证券投资顾问资产增长绩效评定表

证券投资顾问资产增长绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产规模增长新增管理资产（AUM）40%500万元按实际新增管理资产金额与目标的比值计算得分，例如达到100%得80分，达到200%得160分，超过200%按比例增加。客户数量增长20个按实际新增客户数量与目标的比值计算得分，例如达到100%得80分，达到200%得160分，超过200%按比例增加。高净值客户增长5个按实际新增高净值客户数量与目标的比值计算得分，例如达到100%得80分，达到200%得160分，超过200%按比例增加。资产规模增长率15%按实际资产规模增长率与目标的比值计算得分，例如达到100%得80分，达到200%得160分，超过200%按比例增加。客户留存率90%按实际客户留存率与目标的比值计算得分，例如达到100%得80分，达到200%得160分，超过200%按比例增加。投资业绩表现组合年化收益率30%10%按实际组合年化收益率与目标的差值计算得分，例如达到目标得100分，每低1%扣10分，每高1%加10分，最高不超过120分。超额收益率3%按实际超额收益率与目标的差值计算得分，例如达到目标得100分，每低1%扣10分，每高1%加10分，最高不超过120分。回撤控制不超过5%按实际最大回撤与目标的差值计算得分，例如不超过目标得100分，每高1%扣20分，最低不得低于60分。夏普比率1.5按实际夏普比率与目标的比值计算得分，例如达到1倍目标得100分，达到2倍目标得200分，超过2倍按比例增加。风险调整后收益平均水平以上由专家委员会根据市场情况评定，达到平均水平得80分，优于平均水平得100分，显著优于平均水平得120分。客户服务与满意度客户满意度调查得分20%85分按实际得分与目标的差值计算得分，例如达到目标得100分，每低1分扣1分，最高不超过120分。客户投诉率低于1%按实际投诉率与目标的差值计算得分，例如低于目标得100分，每高0.1%扣10分，最低不得低于60分。客户服务响应时间24小时内按实际响应时间与目标的差值计算得分，例如达到目标得100分，每延迟1小时扣5分，最低不得低于60分。客户留存咨询次数平均每月2次按实际咨询次数与目标的比值计算得分，例如达到100%得80分，达到200%得160分，超过200%按比例增加。客户转介绍率15%按实际转介绍率与目标的比值计算得分，例如达到100%得80分，达到200%得160分，超过200%按比例增加。合规与专业能力合规操作次数10%0次按实际合规操作次数与目标的差值计算得分，例如达到目标得100分，每发生1次违规扣20分，最低不得低于60分。专业认证持有全部持有按实际持有专业认证数量与目标的比值计算得分，例如100%持有得100分，80%持有得80分，60%持有得60分，低于60%不得分。持续教育完成率100%按实际完成率与目标的比值计算得分，例如100%完成得100分，80%完成得80分，60%完成得60分，低于60%不得分。培训与分享参与度100%按实际参与率与目标的比值计算得分，例如100%参与得100分，80%参与得80分，60%参与得60分，低于60%不得分。业务合规培训考核95分按实际得分与目标的差值计算得分，例如达到目标得100分，每低1分扣1分，最高不超过120分。本考核表旨在全面评估证券投资顾问在资产增长方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行评分。权重分配如下：客户资产规模增长40%，投资业绩表现30%，客户服务与满意度20%，合规与专业能力10%。最终得分为各维度得分加总。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：