供应商评价及管理模板供应链风险管理版

供应商评价及管理模板（供应链风险管理版）适用业务场景新供应商准入评估：在引入新供应商时，通过系统化评价识别其潜在风险，保证供应商具备稳定供应能力和抗风险能力。现有供应商定期复盘：按季度/半年度对现有供应商进行风险扫描，动态监控其履约表现、财务状况及外部环境变化，及时预警风险。高风险供应商专项治理：当供应商出现质量、交付延迟、财务异常等问题时，启动专项评价，制定整改或替代方案。供应链脆弱性分析：针对特定品类（如独家供应、单一来源供应商），结合行业政策、地域风险等因素，评估供应链中断可能性及影响。实施流程与操作步骤一、前期准备：明确评价目标与范围确定评价周期与对象根据供应商分类（战略供应商、重要供应商、一般供应商）设定评价周期：战略供应商每季度1次，重要供应商每半年1次，一般供应商每年1次；风险发生时启动临时评价。明确本次评价的供应商名单，优先覆盖涉及核心物料、单一来源、高依赖度的供应商。组建跨职能评价小组小组成员应包括：采购负责人（经理）、质量工程师（工）、供应链风险专员（专员）、财务分析师（分析师）、法务顾问（*顾问），保证从成本、质量、交付、财务、合规等多维度评估。梳理风险评价维度与指标基于供应链风险类型（运营风险、财务风险、合规风险、外部环境风险等），构建评价指标体系（参考核心模板工具清单中的“供应商风险评价指标表”）。二、信息收集：多渠道获取供应商数据供应商自评材料要求供应商提交《供应商风险自查表》，内容包括：近3年财务报表（资产负债率、现金流等）、产能利用率、主要原材料来源、备选供应商名单、应急预案、合规认证（ISO9001、ISO14001等）及更新情况。内部数据整合采购系统：提取近6个月的交付准时率、订单满足率、质量问题批次等数据。质量系统：调取供应商来料检验不合格率、客户投诉关联记录。财务系统：核查供应商历史付款记录、是否存在逾期账款。外部信息验证通过行业协会、信用报告平台（如天眼查、企查查，注意脱敏处理）、公开新闻等渠道，核查供应商涉诉、行政处罚、重大舆情等信息。对关键供应商开展现场走访，核实其生产环境、仓储条件、安全管理制度等实际情况。三、风险评价：量化评分与等级划分指标打分与权重分配依据“供应商风险评价指标表”，对每个二级指标进行打分（1-5分，1分风险极低，5分风险极高），结合一级指标权重计算加权得分。示例：“财务风险”一级指标权重30%，其中“资产负债率”二级指标权重15%，“现金流状况”权重15%，若供应商资产负债率＞80%得4分，现金流为负得5分，则财务风险得分=（4×15%+5×15%）/30%×100=75分（转换为百分制）。综合风险等级判定按加权得分将供应商风险划分为四级：低风险（≤60分）：稳定合作，常规监控；中风险（61-80分）：关注预警，要求提交改进计划；高风险（81-90分）：限制订单，启动整改或替代方案；极高风险（＞90分）：暂停合作，启动淘汰流程。形成风险评价报告内容包括：供应商基本信息、各维度得分明细、关键风险点描述（如“主要依赖进口芯片，地缘政治风险高”）、风险等级判定结论、改进建议。四、风险应对：制定差异化管控策略低风险供应商维持现有合作模式，纳入常规监控范围，每年度复核1次风险等级。中风险供应商由采购负责人牵头，与供应商签订《风险改进计划书》，明确改进目标（如“3个月内将交付准时率提升至95%”）、责任人及时间节点；供应链风险专员跟踪改进进展，每月反馈一次。高风险供应商采购部门削减订单量（不超过总需求量的30%），要求供应商提供替代方案或备选供应商名单；法务部门审核其合同条款，增加“不可抗力”“违约赔偿”等风险约束条款。极高风险供应商立即启动替代供应商开发流程，保证核心物料供应连续性；对已采购库存进行质量复检，避免不合格品流入生产环节。五、结果应用与持续优化动态更新供应商档案将评价结果、风险等级、改进记录录入供应商管理系统，作为后续订单分配、合作决策的依据。定期回顾评价机制每年末召开供应商风险管理会议，复盘评价流程有效性，根据行业变化（如疫情、政策调整）优化指标权重及评分标准。核心模板工具清单表1：供应商基本信息与风险自查表供应商名称统一社会信用代码合作起始时间主要供应品类联系人及职务联系方式（脱敏）注册资本实际控制人近3年营收（万元）资产负债率净资产收益率主要客户分布是否通过ISO9001认证主要原材料来源备选供应商数量应急预案类型近1年重大风险事件（如：无/2023年因环保停产1个月）表2：供应商风险评价指标表一级指标（权重）二级指标（权重）评价标准（1-5分）得分运营风险（25%）交付准时率（10%）≥95%:1分；90%-95%:2分；85%-90%:3分；80%-85%:4分；＜80%:5分质量合格率（10%）≥99%:1分；97%-99%:2分；95%-97%:3分；90%-95%:4分；＜90%:5分产能利用率（5%）≥80%:1分；60%-80%:2分；40%-60%:3分；20%-40%:4分；＜20%:5分财务风险（30%）资产负债率（15%）≤50%:1分；50%-60%:2分；60%-70%:3分；70%-80%:4分；＞80%:5分现金流状况（15%）经营现金流持续为正:1分；波动但为正:2分；偶尔为负:3分；持续为负:4分；严重恶化:5分合规风险（20%）认证有效性（10%）全部有效且在期内:1分；部分临近到期:2分；1项过期:3分；2项及以上过期:4分；无关键认证:5分法律纠纷（10%）无纠纷:1分；小额纠纷已解决:2分；未决纠纷＜100万:3分；100万-500万:4分；＞500万或涉诉核心业务:5分外部环境风险（25%）地域集中度（10%）生产基地分散≥3省:1分；2省:2分；1省多城市:3分；单城市:4分；单一园区:5分政策敏感性（15%）不受行业政策限制:1分；受轻微影响:2分；受中度影响需调整:3分；受严重影响需转型:4分；政策禁止类:5分表3：供应商风险应对计划表供应商名称风险等级关键风险点描述应对措施责任部门完成时限验证标准XX电子高风险单一来源芯片供应，地缘政治风险高1.要求30天内提供2家备选芯片供应商；2.订单量削减至50%采购部2024-XX-XX备选供应商资质确认，订单结构调整完成XX物流中风险雨季运输延迟率上升15%1.增加备用运输线路；2.供应商提交雨季应急预案供应链部2024-XX-XX应急预案评审通过，备用线路测试完成关键使用要点指标动态调整：根据行业特性（如电子行业关注技术迭代，食品行业关注供应链安全）灵活调整指标权重，例如对跨境供应商可增加“国际贸易摩擦风险”二级指标。数据真实性保障：对供应商自评材料进行交叉验证，避免数据造假，必要时委托第三方机构开展审计（如财务风险评估）。供应商协同机制：与高风险供应商共同制定改进计划，而非单方面施压，通过技术帮扶、管理指导等