工伤事故报告、调查、处理、责任追究制度

工伤事故报告、调查、处理、责任追究制度第一章总则1.1目的与依据为及时、准确、完整地记录和报告工伤事故，科学开展事故调查，客观认定事故性质与责任，系统实施整改与追责，最大限度降低人身伤害和财产损失，依据《中华人民共和国安全生产法》《工伤保险条例》《生产安全事故报告和调查处理条例》以及企业现行《安全生产管理制度》《员工手册》等内部规章，制定本制度。1.2适用范围本制度适用于公司范围内所有生产经营活动、辅助作业、外包项目、临时性任务及参观、实习、维保、检测等活动中发生的职工人身伤害、急性职业病、疑似职业病及比照工伤处理的事件。1.3管理原则（1）生命至上，救人第一；（2）依法依规，实事求是；（3）四不放过：原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、员工未受教育不放过；（4）闭环管理，持续改进；（5）信息公开与隐私保护并重。第二章事故分级与报告时限2.1事故分级根据人员伤亡、直接经济损失、社会影响及职业病危害程度，将工伤事故划分为以下四级：Ⅰ级（特别重大）：死亡≥3人，或重伤≥10人，或直接经济损失≥1000万元，或国务院认定为特别重大的情形；Ⅱ级（重大）：死亡1—2人，或重伤5—9人，或直接经济损失500—1000万元；Ⅲ级（较大）：重伤2—4人，或轻伤≥10人，或直接经济损失100—500万元；Ⅳ级（一般）：重伤1人，或轻伤2—9人，或直接经济损失10—100万元；Ⅴ级（轻微）：轻伤1人，或直接经济损失<10万元，或急性职业病疑似病例。2.2报告时限（1）现场第一人：立即呼叫救援，并在5分钟内向当班班长口头报告；（2）当班班长：接报后10分钟内向车间（部门）负责人及公司医务室报告；（3）车间（部门）负责人：30分钟内向安全环保部电话报告，1小时内提交书面初报；（4）安全环保部：①Ⅳ级及以上事故：1小时内向总经理、工会、属地应急管理局报告；②Ⅲ级及以上事故：同步向市级应急、卫健、人社、公安等部门报告；③Ⅰ、Ⅱ级事故：立即启动公司级应急响应，30分钟内向省级相关部门报告；（5）任何个人不得迟报、漏报、谎报、瞒报，违者按“故意隐瞒事故”条款处理。第三章现场应急处置3.1救援与隔离（1）停止导致事故的设备设施，切断电源、气源、液源，设置警戒区；（2）医疗救护组携带AED、担架、氧气袋等器材5分钟内到场；（3）发生化学灼伤、中毒、窒息等情形，按《危化品应急预案》执行喷淋、通风、置换；（4）需外部119、120支援时，指定南门岗接引，确保救援通道畅通。3.2证据固定（1）安全环保部使用执法记录仪、防爆相机对原始现场全景、局部、痕迹、血迹、碎片、液位、阀门状态连续录像、拍照；（2）绘制现场简图，标注设备编号、物料名称、伤者位置、散落物、脚印、轮胎印；（3）封存监控硬盘、DCS数据、PLC日志、电子秤记录、门禁刷卡记录；（4）提取涉及物料留样、反应釜残液、空气采样、手套鞋套等物证，零下4℃保存；（5）任何人不得冲洗、清扫、复位设备，确因抢救需变动，须同步录像并附文字说明。第四章事故调查组成立与职责4.1调查组构成（1）一般事故：由安全环保部牵头，生产、设备、技术、工会、人事、车间代表共7人组成；（2）较大及以上事故：总经理任组长，安全总监任副组长，外聘2名行业专家、1名注册安全工程师、1名法律顾加入，成员不超过11人；（3）涉及承包商的事故，承包商法人代表或其授权人必须列席。4.2调查组职责（1）查明事故经过、伤亡情况、直接经济损失、应急救援情况；（2）认定事故性质，分清责任单位和责任人；（3）提出对责任人员和责任单位的处理建议；（4）总结教训，制定防范和整改措施；（5）自事故发生之日起：一般事故10日内提交报告，较大事故15日，重大以上事故30日，特殊情况经政府批准可延长15日。第五章调查程序与取证标准5.1资料收集（1）人事档案：劳动合同、三级安全教育卡、特种作业证、体检表、职业危害告知书；（2）设备档案：出厂合格证、年度检验报告、维保记录、润滑图表、备件更换记录；（3）工艺档案：PID图、工艺规程、变更管理表、开停车方案、交接班日志；（4）管理档案：风险分级管控清单、隐患排查记录、整改通知单、奖惩通报；（5）天气记录：风速、风向、温度、湿度、雷电预警；（6）既往事故：近五年同类事故台账、整改闭环证据。5.2人员询问（1）一人一表，分开询问，全程录音录像；（2）询问提纲：作业任务、操作步骤、个人防护、异常现象、现场指挥、应急反应；（3）被询问人签字确认，拒绝签字由两名调查员注明并签字；（4）重要证人需二次复核，前后矛盾需作出说明。5.3技术鉴定（1）设备失效：委托具备CMA资质的第三方进行断口分析、金相检验、材料成分化验；（2）电气故障：使用红外热像仪、超声波局放仪、接地电阻测试仪；（3）职业中毒：由省级职业病诊断鉴定机构进行血液、尿液、呼出气检测；（4）爆炸极限：采用GC-MS测定混合气浓度，结合TNT当量法模拟爆炸能量；（5）所有鉴定报告须加盖骑缝章，附于正式调查报告后。5.4原因分析（1）直接原因：人的不安全行为、物的不安全状态；（2）间接原因：技术缺陷、管理缺陷、培训缺陷、环境不良；（3）根本原因：从制度、流程、资源、文化四个维度使用鱼骨图、5Why、Bow-Tie方法剖析；（4）责任划分：分全部责任、主要责任、次要责任、一定责任、管理责任、领导责任六档，用责任矩阵表列明。第六章整改与验收6.1技术整改（1）设备：加装安全联锁、泄爆片、机械防护罩、急停按钮；（2）工艺：降低反应温度、负压操作、增设中间冷却器；（3）电气：防爆区域重新划分，更换ExdⅡCT4电机，电缆穿管并充砂；（4）消防：增配抗溶性泡沫灭火剂、水幕喷淋系统，消防栓压力≥0.35MPa；（5）职业危害：有毒岗位隔离间负压≥5Pa，增设局部排风、自动报警、喷淋洗眼器。6.2管理整改（1）制度：修订《动火作业管理制度》，细化特级动火审批到副总级；（2）培训：开展“事故回头看”专项培训，覆盖率100%，考核<90分重新培训；（3）演练：组织化学品泄漏、高温金属液喷溅、有限空间救援三项实战演练，每半年一次；（4）考核：将“隐患整改闭环率”纳入部门KPI，权重30%，未达标扣减绩效奖金。6.3验收流程（1）责任部门自验：整改完成后3日内提交自验报告、照片、发票、合格证；（2）安全环保部初验：现场逐条核查，签字确认；（3）总经理复验：涉及重大危险源的项目由总经理带队复验；（4）政府督办项目：邀请属地应急管理局现场核查，合格后方可复工复产；（5）所有验收资料扫描成PDF，上传至“安全生产信息管理平台”，保存期限10年。第七章责任追究标准与程序7.1责任人类别（1）直接责任人：作业人员、监护人、承包商现场负责人；（2）管理责任人：班组长、车间主任、专业工程师；（3）领导责任人：分管副总、总经理、董事长；（4）外部责任人：外包单位、供货方、监理方。7.2处分档次（1）轻微事故：①直接责任人：通报批评、罚款200—500元、复工再教育；②管理责任人：书面检查、罚款300—800元；（2）一般事故：①直接责任人：记过、罚款1000—3000元、下调岗位；②管理责任人：记大过、罚款2000—5000元、年度绩效降档；③领导责任人：警告、罚款3000—8000元、安全述职；（3）较大事故：①直接责任人：记大过至降级、罚款5000—10000元、留厂察看；②管理责任人：降级至撤职、罚款8000—20000元；③领导责任人：记过至记大过、罚款10000—30000元、取消年度奖金；（4）重大及以上事故：①直接责任人：解除劳动合同，列入行业黑名单，涉嫌犯罪的移送司法机关；②管理责任人：撤职、罚款20000—50000元，五年内不得担任同类职务；③领导责任人：降职至免职、罚款30000—100000元，终身不得担任本行业生产经营单位主要负责人；（5）承包商事故：按合同总价1%—10%扣除违约金，暂停投标资格1—3年，造成重大影响的列入永久黑名单。7.3从轻、减轻、加重情节（1）从轻：主动报告、积极抢救、配合调查、立功表现；（2）减轻：初次违规、非主观故意、已采取补救措施；（3）加重：瞒报、谎报、伪造现场、打击报复证人、一年内重复发生同类事故。7.4处理流程（1）调查组提出建议→安全环保部复核→工会监督→总经理办公会审议→董事会批准；（2）处理决定书面送达本人，本人可在7日内向工会提出申诉，工会10日内给出回复；（3）涉及党纪的移交纪委，涉及刑事的2小时内报警；（4）处理结果在全公司公示5个工作日，并记入个人档案、全国安全生产失信平台。第八章工伤认定与劳动能力鉴定8.1认定申请（1）人事部在事故发生后3日内向属地人社局提交《工伤认定申请表》、劳动合同、医疗初诊证明、证人证言、事故调查报告；（2）职业病诊断由省级有资质机构出具，公司承担首次诊断费用；（3）对人社局不予认定决定不服的，30日内向省人社厅申请行政复议。8.2劳动能力鉴定（1）医疗期结束或伤情相对稳定后，由公司、员工或近亲属向市劳动能力鉴定委员会申请；（2）鉴定等级1—10级，公司依据《工伤保险条例》支付一次性伤残补助金、伤残津贴；（3）员工拒绝鉴定的，暂停工伤保险待遇，直至配合完成。第九章赔偿与待遇9.1工伤保险（1）公司按国家规定的行业费率缴纳，员工个人不缴费；（2）工伤医疗费符合“三目录”范围的100%报销，住院伙食补助按因公出差伙食补助标准的70%发放；（3）停工留薪期内原工资福利待遇不变，由公司按月支付，期限一般不超过12个月，特殊情况可延长12个月。9.2补充赔偿（1）公司购买安全生产责任险，保额不低于每人80万元；（2）对鉴定为5—10级伤残员工，公司另行支付一次性就业补助金，标准为本市上年度职工月平均工资×对应月数；（3）工亡员工：除工伤保险基金支付外，公司另行给予一次性抚慰金30万元，供养亲属按月领取生活补贴，直至其成年或终老。9.3快速支付（1）所有赔偿资料由人事部专人“一对一”收集、填报、跟踪；（2）工伤保险基金拨付到账后2日内转付员工；（3）公司承担部分在董事会批复后3日内到位，任何部门不得拖延。第十章档案与信息化管理10.1纸质档案（1）一案一卷，永久保存，包括：事故报告、图纸、照片、录音录像、鉴定报告、处理决定、赔偿协议；（2）档案室设防潮、防火、防虫、防盗设施，调阅需经安全总监书面批准。10.2电子档案（1）扫描分辨率≥300dpi，采用PDF/A格式，双份异地备份；（2）建立“工伤地图”模块，自动统计部位、类型、频率、费用，生成红橙黄蓝四色风险分布图；（3）设置到期提醒功能，整改验收、职业健康检查、安全培训复审提前7日弹窗提示。第十一章培训与文化建设11.1三级培训（1）公司级：新员工入职8学时，年度再培训4学时，内容含本制度全文、事故案例、急救技能；（2）车间级：每月班前会10分钟“安全一刻”，结合岗位风险手指口述；（3）班组级：师带徒“一对一”操作示范，考核不合格禁止上岗。11.2事故警示日（1）将事故发生日设为“公司安全警示日”，每年举行默哀、宣誓、签名活动；（2）组织员工及家属参观安全体验馆，模拟高空坠落、物体打击、触电、中毒场景；（3）设立“安全积分超市”，员工举报隐患、提出合理化建议可兑换生活用品。11.3领导示范（1）董事长、总经理每月至少参加一次班组安全活动，现场解决员工提出的安全诉求；（2）推行“领导干部包保责任制”，公司高管每人包保一个重大危险源，发生事故首先追责包保人。第十二章检查与考核12.1日常检查（1）班组每班自查，发现问题录入移动终端，上传照片，限时整改；（2）车间每周巡查，覆盖率100%，夜间抽查不低于30%；（3）安全环保部每月综合检查，使用无人机、红外热像仪、激光测距仪等科技手段。12.2专项检查（1）节前、汛期、高温、寒冷、开停车前进行专项督查；（2）外聘专家每年至少开展一次深度评估，出具差距分析报告；（3）对重复出现同类隐患的部门实施安全生产约谈，并在月度