单位招标内控制度

PAGE单位招标内控制度一、总则（一）目的为了加强单位招标活动的内部控制，规范招标行为，防范招标风险，提高资金使用效益，确保单位各项招标工作合法、合规、有序进行，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于单位内部所有涉及招标采购的项目，包括工程建设、货物采购、服务外包等各类招标活动。（三）基本原则1.合法性原则：招标活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策要求，确保招标过程合法合规。2.公正性原则：遵循公平、公正、公开的原则，对待所有潜在投标人，不偏袒任何一方。3.保密性原则：在招标过程中，涉及到的商业秘密、技术秘密等信息应严格保密，防止信息泄露。4.效益性原则：在保证招标质量的前提下，注重提高招标效率，降低招标成本，实现资金的合理使用和效益最大化。二、招标组织与职责分工（一）招标决策机构成立招标领导小组，由单位主要领导担任组长，相关部门负责人为成员。招标领导小组负责对重大招标项目进行决策，审议招标方案、评标结果等重要事项。（二）招标执行部门设立专门的招标工作小组，负责具体招标项目的组织实施。招标工作小组应配备专业的招标人员，包括招标专员、技术专家、法务人员等，明确各成员的职责分工。1.招标专员：负责招标项目的日常工作，包括编制招标文件、发布招标公告、组织开标评标等。2.技术专家：对招标项目涉及的技术内容进行审核和评估，为评标提供技术支持。3.法务人员：审查招标文件的合法性，参与合同谈判，确保招标活动符合法律法规要求。（三）其他相关部门职责1.需求部门：负责提出招标项目的需求，提供详细的技术规格、数量及质量要求等资料，并对招标结果进行验收。2.财务部门：参与招标预算的编制和审核，负责对招标项目的资金支付进行监督管理。3.审计部门：对招标活动进行审计监督，检查招标程序的合规性、公正性以及资金使用的合理性。三、招标流程控制（一）招标计划编制1.需求部门根据单位业务发展需要和实际工作需求，提前制定招标项目计划，明确招标项目的名称、内容、预算金额、时间要求等。2.招标计划经部门负责人审核后，报分管领导审批，重大项目需经招标领导小组审议通过。（二）招标文件编制1.招标工作小组根据招标计划和需求部门提供的资料，编制招标文件。招标文件应包括招标公告、投标人资格要求、技术规格、商务条款、评标标准、投标文件格式等内容。2.招标文件编制过程中，应充分征求技术专家、法务人员等相关人员的意见，确保文件内容完整、准确、合法、合规。3.招标文件编制完成后，经招标工作小组组长审核，报分管领导审批。（三）招标公告发布1.根据招标项目的特点和要求，选择合适的招标公告发布渠道，如政府采购网、公共资源交易平台、单位官网等。2.在规定的媒体上发布招标公告，公告内容应包括招标项目名称、招标人、招标内容、投标人资格要求、报名时间、开标时间及地点等信息。3.对潜在投标人的报名情况进行记录和整理，及时通知符合资格要求的投标人获取招标文件。（四）投标文件受理与审查1.接收投标人提交的投标文件，对投标文件的密封情况、格式完整性等进行检查。2.按照招标文件规定的资格审查标准，对投标人的资格证明文件、业绩情况、信誉状况等进行审查，确定投标人是否具备投标资格。3.对不符合资格要求的投标文件，应及时告知投标人，并说明理由。（五）开标1.按照招标文件规定的时间和地点组织开标会议，邀请所有投标人参加。2.在开标会议上，当众拆封投标文件，宣读投标人名称、投标报价、投标文件的主要内容等。3.开标过程应进行记录，并存档备查。（六）评标1.组建评标委员会，评标委员会由技术专家、经济专家、采购人代表等组成，成员人数应符合法律法规要求。2.评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。评标过程应遵循公平、公正、科学、择优的原则，确保评标结果的客观性和公正性。3.评标委员会成员应独立评审，不得相互串通或与投标人串通，不得泄露评标过程中的任何信息。4.评标委员会完成评标后，应出具评标报告，推荐中标候选人或确定中标人。（七）中标通知与合同签订1.根据评标报告，向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。2.中标通知书发出后，招标人与中标人应在规定的时间内签订合同。合同内容应与招标文件和投标文件一致，明确双方的权利和义务。3.合同签订后，应将合同副本报财务部门、审计部门等备案。四、招标风险管理（一）风险识别与评估1.建立招标风险识别机制，定期对招标过程中可能存在的风险进行识别和分析，包括法律法规风险、市场风险、技术风险、信用风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。（二）风险应对措施1.法律法规风险：加强对法律法规和政策文件的学习与研究，确保招标活动严格遵守相关规定。在招标文件编制和合同签订过程中，充分征求法务人员的意见，避免出现法律漏洞。2.市场风险：关注市场动态，对招标项目的市场价格、供应商情况等进行充分调研和分析。在评标过程中，综合考虑市场因素，合理确定评标标准，降低市场波动对招标结果的影响。3.技术风险：在招标文件中明确技术规格和要求，组织技术专家对投标文件进行严格评审。对于技术复杂的项目，可要求投标人提供技术方案演示或进行实地考察，确保中标人具备相应的技术能力。4.信用风险：对投标人的信用状况进行调查和评估，建立投标人信用档案。在评标过程中，将投标人的信用情况作为重要评审因素，优先选择信用良好的投标人。同时，加强对中标人的履约监督，确保其按照合同约定履行义务。五、招标监督与审计（一）内部监督1.审计部门定期对招标活动进行审计监督，检查招标程序的合规性、公正性以及资金使用的合理性。审计内容包括招标计划的执行情况、招标文件的编制与审批、招标公告的发布、评标过程的公正性、合同签订与履行等。2.纪检监察部门对招标活动中的违规违纪行为进行监督检查，严肃查处违法违规行为，维护招标活动的正常秩序。（二）外部监督1.主动接受财政、审计、监察等政府部门的监督检查，积极配合相关部门的工作，及时整改存在的问题。2.对于涉及公共利益、社会关注度高的招标项目，可邀请社会公众参与监督，增强招标活动的透明度。六、信息管理与档案保存（一）信息管理1.建立招标信息管理系统，对招标项目的计划、文件、公告、投标文件、评标报告、合同等信息进行集中管理，实现信息的共享与查询。2.明确信息管理的责任部门和人员，确保信息的及时录入、更新和维护，保证信息的准确性和完整性。（二）档案保存1.按照档案管理的相关规定要求，对招标活动中形成的各类文件资料进行整理、归档和保存。档案内容应包括招标文件、投标文件、评标报告、中标通知书、合同副本