县安监局内控制度

PAGE县安监局内控制度一、总则（一）制定目的为了加强县安监局内部管理，规范工作流程，提高工作效率，有效防范各类风险，确保安全生产监督管理工作依法、公正、透明、高效开展，依据相关法律法规和行业标准，特制定本内控制度。（二）制定依据本制度依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的规定》等法律法规，以及安全生产监管领域的相关行业标准和规范制定。（三）适用范围本制度适用于县安监局全体工作人员，涵盖局机关各科室、直属事业单位及下属派出机构。（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保各项工作在法律框架内进行。2.全面性原则：涵盖安全生产监督管理工作的各个环节，不留死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限，实现相互制约、相互监督。4.适应性原则：根据安全生产形势的变化和工作实际，适时调整和完善制度。5.成本效益原则：在确保有效控制风险的前提下，合理控制制度执行成本。二、组织架构与职责分工（一）组织架构县安监局设立局领导班子、各职能科室、直属事业单位及派出机构。局领导班子负责全局重大事项的决策和领导；职能科室按照各自职责开展安全生产监督管理的具体业务工作；直属事业单位承担相关技术支持和服务职能；派出机构负责辖区内的安全生产监督检查工作。（二）职责分工1.局领导职责局长：全面负责县安监局的行政管理和安全生产监督管理工作，组织制定和实施年度工作计划，协调解决工作中的重大问题。副局长：协助局长开展工作，按照分工负责相关业务科室的指导和监督，落实各项安全生产监管任务。2.职能科室职责综合协调科：负责局机关日常运转，承担文电、会务、机要、档案等工作；组织协调安全生产大检查、专项整治等综合性工作；负责安全生产目标责任制考核工作。政策法规科：宣传贯彻安全生产法律法规；承担安全生产执法监督、行政复议、行政应诉等工作；负责安全生产标准化建设的指导和推进工作。安全监管一科：负责非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等行业领域的安全生产监督管理工作；依法查处相关行业领域的安全生产违法行为。安全监管二科：负责工贸行业（冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等）的安全生产监督管理工作；指导督促工贸企业落实安全生产主体责任。职业健康科：负责职业卫生监督管理工作；组织开展职业危害因素监测、评价和职业健康检查；查处职业卫生违法违规行为。3.直属事业单位职责安全生产执法监察大队：依法对生产经营单位进行监督检查，查处安全生产违法行为；负责安全生产事故的调查处理工作；承担安全生产应急救援相关工作。安全生产技术服务中心：为企业提供安全生产技术咨询、培训、评估等服务；参与安全生产科研项目的研究和推广应用。4.派出机构职责负责辖区内各类生产经营单位的安全生产日常监督检查工作；督促企业落实安全生产主体责任；及时排查和消除安全隐患；统计上报安全生产相关信息。三、风险评估与应对（一）风险识别1.执法风险：在安全生产执法过程中，可能存在执法程序不规范、证据收集不充分、处罚不当等问题，导致执法失误或引发行政复议、行政诉讼。2.廉政风险：工作人员在履行职责过程中，可能存在利用职权谋取私利、接受企业贿赂、违规干预企业生产经营等行为。3.监管风险：对企业安全生产状况的监督检查不到位，未能及时发现和消除安全隐患，导致发生生产安全事故。4.信息安全风险：安全生产监管信息系统可能存在数据泄露、被恶意攻击等安全问题，影响工作正常开展。（二）风险评估1.成立风险评估小组，由局领导、各科室负责人及相关专业人员组成。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行分析评估，确定风险发生的可能性和影响程度。3.根据风险评估结果，对风险进行等级划分，分为高风险、中风险和低风险。（三）风险应对1.执法风险应对加强执法人员培训，提高执法水平，规范执法程序，确保执法文书制作准确、证据收集充分。在作出重大执法决定前，进行合法性审查，组织集体讨论，确保处罚决定合法、合理。建立执法监督机制，定期对执法案件进行复查，发现问题及时整改。2.廉政风险应对加强廉政教育，提高工作人员廉洁自律意识，定期开展廉政培训和警示教育活动。完善廉政制度，明确廉政风险防控措施，加强对权力运行的监督制约。建立举报投诉机制，鼓励群众对工作人员的廉政问题进行举报，严肃查处违规违纪行为。3.监管风险应对制定科学合理的监督检查计划，明确检查内容、标准和频次，确保监督检查全覆盖。加强对监管人员的业务培训，提高监管能力，运用信息化手段提升监管效率。建立隐患排查治理台账，对发现的安全隐患实行闭环管理，跟踪整改情况，确保隐患及时消除。4.信息安全风险应对加强信息安全管理，建立健全信息安全制度，明确信息安全责任。配备必要的信息安全设备和技术人员，定期对信息系统进行安全检测和维护，及时修复安全漏洞。制定信息安全应急预案，定期组织演练，提高应对信息安全突发事件的能力。四、工作流程与规范（一）安全生产许可1.受理：综合协调科负责受理企业提交的安全生产许可申请材料，对申请材料进行初审，符合要求的予以受理，不符合要求的一次性告知企业需要补正的材料。2.审查：相关业务科室按照职责分工对申请材料进行审查，必要时进行现场核查。审查人员应在规定时间内完成审查工作，并出具审查意见。3.决定：局领导根据审查意见作出许可决定。同意许可的，颁发安全生产许可证；不同意许可的，书面告知企业并说明理由。4.送达：综合协调科负责将安全生产许可证送达企业，并做好送达记录。（二）安全生产执法检查1.计划制定：各业务科室根据监管职责和工作重点，制定年度安全生产执法检查计划，明确检查对象、内容、时间安排等。2.检查实施：执法人员按照检查计划对企业进行现场检查，填写检查记录，发现安全隐患的，下达责令整改通知书，责令企业限期整改。3.复查：对责令整改的企业，在规定期限届满后进行复查，检查整改情况。对整改不到位的，依法进行处罚。4.案件办理：对发现企业存在安全生产违法行为的，立案查处。按照行政处罚程序，进行调查取证、案件审理、告知当事人权利、作出处罚决定、送达处罚决定书等工作。（三）安全生产事故调查处理1.报告与接警：安全生产事故发生后，事故发生单位应立即向县安监局报告。县安监局接到报告后，及时启动事故应急响应机制，组织相关人员赶赴事故现场。2.现场救援与勘查：在事故现场，组织开展应急救援工作，抢救受伤人员，保护事故现场。同时，对事故现场进行勘查，收集相关证据。3.事故调查：成立事故调查组，按照事故调查程序，对事故原因、经过、损失等进行调查。事故调查组应在规定时间内完成调查工作，提交事故调查报告。4.处理与结案：县安监局根据事故调查报告，对事故责任单位和责任人提出处理意见，报县政府批准后实施。事故处理完毕后，整理事故档案，进行结案。（四）安全生产培训与宣传1.培训计划制定：政策法规科会同相关业务科室根据安全生产工作需要和企业需求，制定年度安全生产培训计划。2.培训实施：按照培训计划组织开展安全生产培训工作，培训方式可采用集中授课、现场教学、网络培训等多种形式。培训结束后，对学员进行考核，考核合格的颁发培训证书。3.宣传活动组织：综合协调科负责组织开展安全生产宣传活动，通过多种渠道宣传安全生产法律法规、安全知识和技能，提高全社会的安全意识。五、监督与评价（一）内部监督1.成立内部监督小组，定期对局机关各科室、直属事业单位及派出机构的工作进行监督检查。2.监督内容包括工作纪律、工作质量、制度执行情况等。对发现的问题及时提出整改意见，督促相关部门进行整改。3.建立内部审计制度，对局机关及下属单位的财务收支、专项资金使用等情况进行审计监督，确保资金使用合法合规。（二）外部监督1.主动接受上级部门的监督检查，及时汇报工作进展情况，认真落实上级部门的工作要求和整改意见。2.接受社会公众的监督，通过设立举报电话、邮箱等方式，广泛收集群众对安全生产监管工作的意见和建议，及时处理群众反映的问题。3.定期向县政府报告安全生产工作情况，接受县政府的监督指导。（三）评价与改进1.定期对内部控制制度的执行情况进行评价，总结经验教训，发现存在的问题和不足。2.根据评价结果，及时调整和完善内部控制制度，优化工作流程，提高工作效率，不断提升安全生产监督管理工作水平。六、信息与沟通（一）信息收集与整理1.各科室、直属事业单位及派出机构应定期收集、整理安全生产监管工作中的各类信息，包括企业安全生产状况、执法检查情况、事故统计等。2.信息收集应确保全面、准确、及时，采用多种渠道收集信息，如企业上报、现场检查、监测数据等。3.对收集到的信息进行分类整理，建立信息档案，便于查询和使用。（二）信息传递与共享1.建立信息传递机制，明确信息传递的流程和方式。各科室之间应及时沟通工作进展情况，共享相关信息。2.利用安全生产监管信息系统，实现信息的实时传递和共享。工作人员应按照规定及时录入和更新信息，确保系统数据的准确性和时效性。3.定期召开安全生产工作会