海事政府采购内控制度

PAGE海事政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强海事政府采购管理，规范采购行为，防范采购风险，提高采购资金使用效益，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合海事系统实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于海事系统内各级单位使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，确保采购活动在阳光下进行。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，保证所有符合条件的供应商平等参与竞争。4.公正原则：采购活动应客观公正，维护国家利益和社会公共利益，保护供应商合法权益。5.诚实信用原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的义务。二、采购预算管理（一）预算编制1.各海事单位应根据工作需要和实际情况，科学合理地编制政府采购预算。预算编制应涵盖采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等详细信息。2.采购预算应与部门预算相结合，确保采购项目与单位整体工作计划相匹配。同时，要充分考虑项目的必要性和可行性，避免盲目采购。（二）预算执行1.严格按照批准的采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更预算。如因特殊情况确需调整预算的，应按照规定的程序进行审批。2.加强对采购预算执行情况的监控，定期对预算执行进度进行分析和评估，及时发现和解决预算执行过程中存在的问题。（三）预算调整1.当采购项目的需求发生重大变化、市场价格波动较大等原因导致原预算无法满足采购需求时，可申请预算调整。2.预算调整申请应详细说明调整的原因、调整的内容、调整后的预算金额等，并按照规定程序报经批准。三、采购计划管理（一）计划制定1.根据采购预算和工作实际需要，制定年度政府采购计划。采购计划应明确采购项目的实施时间、采购方式、采购组织形式等。2.采购计划应具有前瞻性和合理性，充分考虑项目的实施进度和时间节点，确保采购活动能够按时完成。（二）计划审批1.采购计划应报经单位领导审批同意后实施。审批过程中应重点审查采购计划的合规性、必要性和可行性。2.对于重大采购项目的采购计划，应组织相关部门和专家进行论证，确保采购计划科学合理。（三）计划执行与调整1.严格按照批准的采购计划组织实施采购活动，不得擅自变更采购计划。如因特殊情况确需调整采购计划的，应按照规定程序重新报批。2.加强对采购计划执行情况的跟踪和检查，及时协调解决计划执行过程中出现的问题，确保采购计划顺利完成。四、采购方式管理（一）公开招标1.符合公开招标条件的采购项目，应采用公开招标方式进行采购。公开招标应按照法定程序发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。2.招标公告应在指定的媒体上发布，公告内容应包括招标项目的名称、内容、数量、预算金额、投标人资格要求、投标截止时间、开标时间及地点等。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.采用邀请招标方式的，应从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判应成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组应按照谈判文件规定的谈判程序、方法和标准进行谈判。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采用单一来源采购方式的，应在省级以上财政部门指定的媒体上公示，并将公示情况报财政部门备案。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价应成立询价小组，询价小组由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。询价小组应按照询价文件规定的询价程序、方法和标准进行询价。（六）采购方式的选择与审批1.采购方式的选择应根据采购项目的特点、预算金额、时间要求等因素综合考虑，确保选择最适合的采购方式。2.采购方式的变更应按照规定程序报经批准。未经批准，不得擅自变更采购方式。五、采购程序管理（一）采购申请1.各部门根据工作需要提出采购申请，采购申请应详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购理由等。2.采购申请应经部门负责人审核签字后报采购管理部门。（二）采购审批1.采购管理部门收到采购申请后，应按照规定的审批流程进行审核。审核内容包括采购申请的合规性、必要性、采购方式的合理性等。2.对于重大采购项目的采购申请，应报单位领导审批同意后实施。（三）采购实施1.根据批准的采购申请和采购方式，采购管理部门组织实施采购活动。采购实施过程中应严格按照法律法规和相关程序进行操作。2.对于公开招标、邀请招标等采购方式，应委托具有相应资质的招标代理机构进行招标。招标代理机构应按照规定的程序和要求组织招标活动。（四）开标、评标与定标1.开标应按照招标文件规定的时间、地点进行。开标过程中应公开唱标，公布投标人的投标报价、投标文件的主要内容等。2.评标应按照招标文件规定的评标标准和方法进行。评标委员会应客观、公正地对投标文件进行评审，推荐中标候选人。3.定标应根据评标委员会推荐的中标候选人，按照规定的程序确定中标人。中标人确定后，应及时向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。（五）签订合同1.采购人与中标人应在中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件签订政府采购合同。2.政府采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容。3.政府采购合同签订后，应报采购管理部门备案。（六）验收1.采购项目完成后，采购人应组织相关部门和人员对采购项目进行验收。验收内容包括货物的数量、质量、规格型号、性能等，工程的建设质量、进度、安全等，服务的标准、质量、效果等。2.验收合格后，采购人应出具验收报告。验收报告应包括采购项目的名称、规格型号、数量、验收标准、验收情况、验收结论等内容。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购合同应按照法律法规和相关政策规定签订，合同内容应明确、具体、完整，避免出现模糊不清或歧义的条款。2.采购合同签订前，应进行合同审核。审核内容包括合同的合法性、合规性、合理性、完整性等。审核通过后，方可签订合同。（二）合同履行1.采购合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。采购人应及时支付采购资金，供应商应按照合同约定的时间、地点、质量标准等提供货物、工程或服务。2.加强对采购合同履行情况的跟踪和检查，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。如因特殊情况需要变更合同的，应按照规定程序进行协商和签订补充合同。（三）合同变更与解除1.在采购合同履行过程中，如因不可抗力、政策调整、市场变化等原因需要变更或解除合同的，应按照法律法规和合同约定的程序进行协商和办理相关手续。2.合同变更或解除后，应及时清理相关债权债务，妥善处理善后事宜。（四）合同档案管理1.建立采购合同档案管理制度，对采购合同的签订、履行、变更、解除等全过程的文件资料进行归档管理。2.采购合同档案应包括合同文本、招标文件、投标文件、中标通知书、验收报告、付款凭证等相关资料。合同档案应妥善保管，以备查阅。七、采购监督管理（一）内部监督1.建立健全内部监督机制，加强对政府采购活动的全过程监督。采购管理部门应定期对采购项目进行自查自纠，及时发现和纠正存在的问题。2.审计部门应定期对政府采购项目进行审计监督，重点审查采购项目的合规性、资金使用效益等情况。对审计发现的问题，应及时提出整改意见，并督促相关部门进行整改。（二）外部监督1.接受财政部门、纪检监察部门等外部监督部门的监督检查。积极配合外部监督部门的工作，如实提供相关资料和信息。2.对于外部监督部门提出的意见和建议，应认真研究，及时整改，并将整改情况及时反馈。（三）投诉处理1.建立投诉处理机制，及时处理供应商的投诉。对于供应商的投诉，应认真调查核实，依法依规作出处理决定。2.投诉处理结果应及时通知投诉人和相关当事人，并将处理情况报财政部门备案。八、采购风险管理（一）风险识别1.对政府采购活动中可能存在的风险进行识别，包括政策风险、市场风险、法律风险、操作风险等。2.分析风险产生的原因和可能造成的影响，为风险应对提供依据。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和可能性。风险评估可采用定性和定量相结合的方法进行。2.根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。（三）风险应对1.针对不同等级的风险，采取相应的风险应对措施。对于高风险，应制定专项应对方案，采取重点防控措施；对于中风险，应加强监控和管理，及时化解风险；对于低风险，应进行日常关注和防范。2.建立风险预警机制，及时发现和预警潜在的风险。当风险发生时，应迅速启动应急预案，采取有效措施进行应对，降低风险损失。九、采购人员管理（一）人员配备1.根据政府采购工作的需要，合理配备采购人员。采购人员应具备相应的专业知识和技能，熟悉政府采购法律法规和相关政策。2.采购人员应保持相对稳定，避免频繁更换，以确保政府采购工作的连续性和稳定性。（二）培训与考核1.定期组织采购人员参加培训，提高采购人员的业务水平和综合素质。培训内容包括法律法规、采购业务知识、职业道德等。2.建立采购人员考核制度，对采购人员的工作业绩、业务能力、职业道德等进