新校区建设内控制度

PAGE新校区建设内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范新校区建设项目的各项流程，确保项目建设的顺利进行，提高资金使用效益，防范风险，保障学校资产安全，实现新校区建设目标。（二）适用范围本制度适用于学校新校区建设项目的全过程，包括项目规划、设计、招标、施工、监理、验收等各个环节，涉及参与新校区建设的所有部门、单位和人员。（三）制定依据本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》等，以及教育行业相关标准和学校的实际情况制定。（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和行业标准，确保新校区建设活动合法合规。2.全面性原则：涵盖新校区建设的各个方面和环节，不留管理死角。3.制衡性原则：明确各部门、各岗位的职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.适应性原则：根据学校发展战略和新校区建设实际情况，不断调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在确保工程质量和进度的前提下，合理控制建设成本，提高资金使用效益。二、项目规划与决策控制（一）项目规划1.需求调研成立专门的需求调研小组，深入了解学校教学、科研、生活等方面对新校区的功能需求。通过问卷调查、实地访谈、召开座谈会等方式，广泛收集师生及相关部门的意见和建议。对调研结果进行分析整理，形成详细的需求调研报告，为新校区规划提供依据。2.规划编制根据需求调研报告，委托专业的规划设计单位编制新校区建设规划。规划内容应包括校区总体布局、功能分区、建筑风格、道路交通、绿化景观等方面。组织校内专家对规划草案进行论证，充分听取各方意见，对规划进行优化完善。3.规划审批将经过论证的新校区建设规划报学校决策层审批。决策层应综合考虑学校发展战略、资金状况、建设条件等因素，对规划进行最终审定。规划获批后，作为新校区建设的指导性文件，严格遵照执行。（二）项目决策1.决策机制建立健全新校区建设项目决策机制，明确决策主体、决策程序和决策责任。成立由学校领导、相关职能部门负责人、专家代表等组成的项目决策委员会，负责对新校区建设项目进行审议和决策。2.可行性研究委托专业机构对新校区建设项目进行可行性研究，编制可行性研究报告。可行性研究报告应包括项目建设的必要性、技术可行性、经济合理性、环境影响评价等内容。组织相关部门和专家对可行性研究报告进行评审，提出评审意见。3.决策程序项目承办部门将可行性研究报告、规划方案等相关材料提交项目决策委员会。决策委员会成员对项目进行充分讨论和审议，根据评审意见和学校实际情况，对项目是否实施作出决策。决策结果应以书面形式记录，并作为项目后续实施的依据。三、项目招标控制（一）招标范围与方式1.招标范围新校区建设项目中，达到国家规定招标规模标准的工程建设项目、货物采购项目和服务采购项目，均应进行招标。具体招标范围包括建筑工程、安装工程、装饰装修工程、设备采购、工程监理、项目管理等。2.招标方式根据项目特点和实际情况，选择合适的招标方式，包括公开招标、邀请招标等。公开招标应通过国家指定的招标公告发布媒介发布招标公告，邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标应向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。（二）招标程序1.招标代理机构选择按照相关规定，通过比选等方式确定具备相应资质的招标代理机构。与招标代理机构签订委托合同，明确双方的权利和义务。2.招标文件编制招标代理机构根据项目要求和相关法律法规，编制招标文件。招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、技术标准和要求、投标文件格式等内容。组织相关部门和专家对招标文件进行审核，确保文件内容合法合规、准确完整。3.发布招标公告（或投标邀请书）招标代理机构按照规定的时间和方式发布招标公告（或投标邀请书）。公告（或邀请书）应明确招标项目的基本情况、投标人资格要求、投标截止时间、开标时间和地点等重要信息。4.资格预审（如有）对于公开招标项目，根据需要组织资格预审。制定资格预审文件，明确资格预审的标准和方法。对潜在投标人进行资格审查，确定合格投标人名单。5.发售招标文件向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件。收取招标文件费用，并开具合法票据。6.开标在规定的开标时间和地点，组织开标会议。开标时，由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。开标过程应记录并存档。7.评标按照招标文件规定的评标办法，组建评标委员会。评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会对投标文件进行评审和比较，推荐中标候选人或直接确定中标人。8.定标根据评标委员会的推荐意见，招标人确定中标人。向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。（三）招标监督1.成立招标监督小组由学校纪检监察部门、审计部门等相关人员组成招标监督小组，对招标活动进行全程监督。2.监督内容监督招标程序是否符合法律法规和学校规定。检查招标文件的编制和审核情况。监督开标、评标过程是否公正、公平、公开。审查中标候选人的确定是否合理合规。3.投诉处理接受投标人对招标活动的投诉。对投诉事项进行调查核实，依法依规处理投诉问题。四、项目合同控制（一）合同签订1.合同起草根据招标结果和项目实际情况，由项目承办部门负责起草合同文本。合同文本应明确双方的权利和义务、项目内容、质量标准、工期要求、价款支付方式、违约责任等条款。2.合同审核项目承办部门将合同草案提交学校法律事务部门、财务部门、审计部门等相关部门进行审核。各审核部门应从法律合规、财务风险、审计要求等方面提出审核意见。根据审核意见对合同草案进行修改完善。3.合同签订合同审核通过后，由学校法定代表人或其授权代表与中标人签订合同。合同签订应严格按照规定的程序进行，确保合同的合法性和有效性。（二）合同执行1.合同交底合同签订后，项目承办部门应组织相关人员进行合同交底，确保合同执行人员熟悉合同条款。2.进度跟踪建立合同执行进度跟踪机制，定期检查项目进展情况，及时发现和解决合同执行过程中出现的问题。3.价款支付严格按照合同约定的价款支付方式和时间进行价款支付。财务部门应审核付款申请，确保付款依据充分、手续齐全。付款过程应进行记录，并存档备查。（三）合同变更与终止1.合同变更在合同执行过程中，如因客观原因需要变更合同条款，应按照规定的程序进行。由合同双方协商一致，签订书面变更协议，并报学校相关部门备案。2.合同终止合同履行完毕或出现法定终止情形时，应及时办理合同终止手续。对合同执行情况进行总结和评价，清理合同文件和相关资料。五、项目施工控制（一）施工准备1.施工组织设计编制施工单位应根据工程特点和合同要求，编制详细的施工组织设计。施工组织设计应包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施等内容。2.施工图纸会审组织建设单位、施工单位、设计单位等相关人员进行施工图纸会审。各方应认真审查图纸，提出图纸中存在的问题和疑问，由设计单位进行解答和修改。3.施工场地准备建设单位负责完成施工场地的“三通一平”等前期准备工作，为施工单位创造良好的施工条件。（二）施工过程控制1.工程质量控制建立质量管理体系，明确质量目标和质量责任。施工单位应严格按照施工规范和质量标准进行施工，加强质量检验和验收。监理单位应履行监理职责，对施工质量进行全程监督检查。建设单位应定期组织质量检查，及时发现和解决质量问题。2.工程进度控制施工单位应按照施工进度计划组织施工，确保工程按时完成。监理单位应监督施工进度，定期检查进度执行情况，及时协调解决影响进度的问题。建设单位应加强与施工单位、监理单位等的沟通协调，及时掌握工程进度动态。3.工程安全控制施工单位应建立健全安全生产管理制度，加强安全教育培训，提高施工人员的安全意识。施工现场应设置明显的安全警示标志，配备必要的安全防护设施。监理单位应监督施工单位落实安全生产措施，及时发现和消除安全隐患。建设单位应定期组织安全检查，确保施工安全。4.工程成本控制施工单位应加强成本管理，合理安排施工资源，降低施工成本。监理单位应监督施工单位严格控制工程变更，避免不合理的费用增加。建设单位应严格控制工程价款支付，防止超付工程款。（三）工程变更控制1.变更申请在施工过程中，如因设计变更、现场条件变化等原因需要进行工程变更，由施工单位提出变更申请。变更申请应详细说明变更的原因、内容、对工程进度、质量、成本的影响等。2.变更审批建设单位组织设计单位、监理单位、施工单位等相关人员对变更申请进行审核。根据审核结果，由建设单位作出变更审批决定。重大变更应报学校决策层批准。3.变更实施变更申请获批后,施工单位按照变更要求组织实施变更工程。监理单位应对变更工程的实施过程进行监督检查。六、项目监理控制（一）监理单位选择1.通过招标等方式选择具备相应资质和良好信誉的监理单位。2.与监理单位签订监理合同，明确监理服务的范围、内容、期限、费用等条款。（二）监理工作内容1.协助建设单位审查施工单位的施工组织设计、施工方案等文件。。2.审查施工单位的资质、人员资格等情况。3.监督施工单位按照施工规范和合同要求进行施工，检查施工质量、进度、安全等情况。4.审核工程变更，参与工程计量和支付审核。5.协调建设单位与施工单位之间的关系，及时解决施工过程中出现的问题。6.定期向建设单位提交监理月报、季报、总结报告等文件。（三）监理监督与考核1.建设单位定期对监理单位的工作进行检查和评价。2.建立监理工作考核机制，对监理单位的工作质量、工作效率、服务态度等方面进行考核。3.根据考核结果，对表现优秀的监理单位给予奖励，对存在问题的监理单位提出整改要求，情节严重的可解除监理合同。七、项目验收控制（一）验收准备1.施工单位完成工程施工后，应进行自查自纠，整理工程资料，向建设单位提交工程竣工报告。2.建设单位组织监理单位、设计单位等相关人员对工程竣工报告进行审查，确认工程具备验收条件。3.制定验收方案，明确验收标准、验收程序、验收人员等。（二）验收程序1.建设单位组织施工单位、监理单位、设计单位等相关人员进行初步验收。2.初步验收合格后，由建设单位向学校提交竣工验收申请报告。3.学校组织相关部门和专家组成竣工验收委员会，对新校区建设项目进行竣工验收。4.竣工验收委员会听取建设单位、施工单位、监理单位等的工作报告，查阅工程资料，实地检查工程质量。5.竣工验收委员会对工程进行综合评价，形成竣工验收意见。（三）验收整改1.对竣工验收中提出的问题，施工单位应按照要求进行整改。2.整改完成后，由建设单位组织复查，确保问题得到彻底解决。（四）验收备案1.工程竣工验收合格后，建设单位应按照规定办理竣工验收备案手续。2.将竣工验收备案文件存档，作为项目建设的重要资料。八、项目资金控制（一）资金预算管理1.根据新校区建设项目规划和年度投资计划编制资金预算。2.资金预算应包括项目前期费用、工程建设费用、设备购置费用、监理费用、管理费用等各项支出。3.对资金预算进行审核和审批，确保预算的合理性和准确性。（二）资金筹集与使用1.按照资金预算和项目建设进度，合理筹集建设资金。2.严格控制资金使用，确保资金专款专用，不得挪用、挤占建设资金。3.建立资金使用审批制度，明确审批流程和审批权限。4.财务部门应加强资金核算和管理，定期对资金使用情况进行分析和报告。（三）资金监督与审计1.学校纪检监察部门、审计部门对新校区建设资金进行监督检查。2.定期开展资金审计，检查资金使用的合规性、效益性。3.对发现的问题及时进行整改，严肃追究相关人员的责任。九、项目文档管理控制（一）文档分类与归档1.新校区建设项目文档分为项目前期文件、工程建设文件、设备采购文件、监理文件、竣工验收文件等类别。2.各部门和单位应按照文档