医院网络安全内控制度

PAGE医院网络安全内控制度一、总则（一）目的为加强医院网络安全管理，规范网络安全内部控制行为，防范网络安全风险，保障医院信息系统的安全稳定运行，保护患者、医护人员及医院的合法权益，依据国家相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于医院内部涉及网络信息系统的所有部门、科室及人员，包括信息中心、临床科室、行政职能部门、后勤保障部门等，以及与医院网络系统相关的外部合作伙伴、供应商等。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保医院网络安全内部控制活动合法合规。2.全面性原则：涵盖医院网络安全的各个方面，包括网络设备、信息系统、数据存储与传输、用户操作等，不留安全死角。3.制衡性原则：在网络安全管理的各个环节，合理设置岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.适应性原则：根据医院业务发展、信息技术变革以及网络安全形势的变化，及时调整和完善网络安全内控制度。5.成本效益原则：在确保网络安全的前提下，合理控制安全投入，提高安全管理的效率和效益。（四）引用法律法规及行业标准1.《中华人民共和国网络安全法》2.《中华人民共和国数据安全法》3.《中华人民共和国个人信息保护法》4.《网络安全等级保护制度2.0标准》5.《信息安全技术医疗卫生机构网络安全管理规范》二、网络安全组织与人员管理（一）网络安全管理机构1.成立医院网络安全管理委员会，由医院主要领导担任主任，信息中心负责人担任副主任，各相关职能部门负责人为成员。委员会负责统筹规划医院网络安全工作，决策重大安全事项，协调各部门之间的安全工作。2.信息中心作为网络安全管理的具体执行部门，负责制定和实施网络安全策略、技术措施，开展日常的安全运维管理、监控检测、应急处置等工作。（二）人员安全管理1.人员安全意识培训定期组织医院全体员工参加网络安全意识培训，培训内容包括网络安全法律法规、安全基础知识、个人信息保护、安全操作规范等。新员工入职时，必须接受网络安全基础知识培训，并签订网络安全承诺书，明确其在网络安全方面的责任和义务。根据不同岗位的特点，开展针对性的安全培训，如信息系统管理员的安全技术培训、临床医护人员的数据安全培训等。2.人员权限管理按照最小化授权原则，为员工分配与工作岗位相匹配的网络系统访问权限，严格限制不必要的访问权限。定期对员工的网络系统访问权限进行审查和清理，对于离职、岗位变动等人员，及时调整其权限。建立账号使用登记制度，记录员工的账号登录时间、操作内容等信息，以便进行审计和追踪。3.人员安全考核与奖惩建立网络安全人员考核机制，将网络安全工作表现纳入员工绩效考核体系。对于在网络安全工作中表现突出、及时发现并处理安全隐患、避免重大安全事故的人员，给予表彰和奖励。对于违反网络安全制度、导致安全事故发生的人员，按照医院相关规定进行严肃处理，包括警告、罚款、解除劳动合同等。三、网络安全建设与运维管理（一）网络安全规划与建设1.根据医院的业务需求和网络安全现状，制定网络安全规划，明确网络安全建设的目标、任务、技术路线和实施计划。2.在网络安全建设过程中，严格按照国家相关标准和规范进行设计、采购、实施和验收。选用具有良好安全性能的网络设备、信息系统软件和安全防护产品，并确保其符合医院的实际需求。3.建立网络安全建设项目的全过程管理机制，包括项目立项、预算编制、招投标、合同签订、项目实施、验收等环节，确保项目建设的质量和进度。（二）网络安全运维管理1.网络设备与系统运维建立网络设备和信息系统的日常巡检制度，定期对设备和系统的运行状态进行检查，及时发现并处理潜在的安全问题。制定网络设备和信息系统的维护计划，按照计划进行设备的保养、维修、升级等工作，确保设备和系统的正常运行。建立网络设备和信息系统的配置管理机制，对设备和系统的配置文件进行备份和版本控制，确保配置的一致性和可追溯性。2.安全防护系统运维部署防火墙、入侵检测系统（IDS）、防病毒软件、加密系统等安全防护设备和软件，并确保其正常运行。定期对安全防护系统进行更新和升级，及时调整安全策略以应对新出现的安全威胁。对安全防护系统产生的日志进行收集、分析和存储，以便及时发现安全事件并进行追溯。3.数据安全运维建立数据备份与恢复机制，定期对重要数据进行备份，并将备份数据存储在安全的位置。制定数据恢复计划，定期进行演练，确保在数据丢失或损坏时能够及时恢复。加强对数据存储和传输过程的安全保护，采用加密技术对敏感数据进行加密处理，防止数据泄露。建立数据访问审计机制，对数据的访问操作进行记录和审计，及时发现异常的数据访问行为。四、网络安全监控与检测（一）监控体系建设1.建立全面的网络安全监控体系，对医院网络系统的运行状态、流量情况、用户行为等进行实时监控。2.部署网络流量监测设备、主机监控系统、应用系统监控工具等，收集各类安全相关信息，并进行集中分析和处理。3.利用安全信息和事件管理（SIEM）系统，对分散在各个安全设备和系统中的日志进行统一收集和关联分析，及时发现潜在的安全威胁和异常行为。（二）检测与预警机制1.制定网络安全检测规则和标准，明确各类安全事件的定义、特征和检测方法。2.安全管理人员定期对监控数据进行分析，及时发现异常情况，并进行深入调查和分析，判断是否为安全事件。3.对于发现的安全事件，按照事件的严重程度进行分级，并及时发出预警信息。预警信息应包括事件的类型、影响范围、可能造成的后果等内容，以便相关人员及时采取应对措施。五、网络安全应急管理（一）应急管理体系建设1.成立医院网络安全应急指挥中心，由医院主要领导担任总指挥，信息中心负责人担任副总指挥，各相关部门负责人为成员。应急指挥中心负责统筹协调医院网络安全应急处置工作，制定应急响应策略和预案。2.制定网络安全应急预案，明确应急处置的流程、责任分工、应急资源保障等内容。应急预案应包括应急响应流程、事件报告与通报机制、应急处置措施、后期恢复与总结等环节。3.定期组织网络安全应急演练，检验和提高应急处置能力。演练内容包括模拟网络攻击、系统故障、数据泄露等场景，检验应急预案的可行性和有效性，发现问题及时进行改进。（二）应急处置流程1.事件报告：一旦发现网络安全事件，相关人员应立即向信息中心报告。信息中心接到报告后，应迅速对事件进行初步判断，并及时向医院网络安全应急指挥中心报告。2.事件评估：应急指挥中心接到报告后，立即组织相关人员对事件进行评估，确定事件的严重程度、影响范围和可能造成的后果，制定应急处置策略。3.应急处置：根据应急处置策略，迅速启动应急预案，采取相应的应急处置措施，如隔离受攻击的系统、阻断网络连接、恢复数据等，以控制事件的发展，降低损失。4.事件调查与恢复：在应急处置过程中，同时开展事件调查工作，查明事件发生的原因、过程和影响因素。事件处置完毕后，及时进行系统和数据的恢复工作，确保医院业务的正常运行。5.事件总结与改进：应急处置工作结束后，对应急处置过程进行总结和评估，分析事件发生的原因，总结经验教训，提出改进措施，完善网络安全管理制度和技术措施。六、网络安全审计与监督（一）审计机制建设1.建立网络安全审计制度，明确审计的范围、内容、方法和频率。审计范围包括网络安全管理活动、网络设备和系统的配置与运行、安全防护措施的执行情况、数据处理与存储等方面。2.设立专门的网络安全审计岗位或委托专业的审计机构，定期对医院网络安全状况进行审计。审计人员应具备专业的网络安全知识和审计技能，熟悉医院的业务流程和网络安全管理制度。3.制定网络安全审计工作流程，规范审计工作的开展。审计工作流程包括审计计划制定、审计实施、审计报告撰写、审计结果跟踪等环节。（二）监督与整改1.加强对网络安全内控制度执行情况的监督检查，确保各项制度得到有效落实。监督检查可采用定期检查、不定期抽查、专项检查等方式进行。2.对于审计和监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，明确整改要求和期限。责任部门应按照整改通知书的要求，制定整改措施，认真进行整改，并按时提交整改报告。3.建立整改跟踪机制，对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到彻底解决。对于整改不力的部门和人员，按照医院相关规定进行问责。七、网络安全风险管理（一）风险识别与评估1.定期开展网络安全风险识别工作，全面梳理医院网络系统面临的各种风险，包括网络攻击风险、数据泄露风险、系统故障风险、人员操作风险等。2.采用科学的风险评估方法，如定性评估、定量评估等，对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。风险评估应综合考虑风险发生的可能性、影响范围、造成的损失等因素。3.根据风险评估结果，绘制网络安全风险矩阵图，直观展示各类风险的等级和分布情况，为制定风险应对策略提供依据。（二）风险应对策略1.风险规避：对于风险等级较高、无法有效控制的风险，采取风险规避策略，如停止使用存在安全隐患的网络系统或业务功能。2.风险降低：对于可通过技术措施、管理措施等手段降低发生可能性或影响程度的风险，采取风险降低策略。如加强网络安全防护、完善人员安全管理、优化系统配置等。3.风险转移：对于部分风险，可通过购买保险、签订安全服务合同等方式将风险转移给第三方。4.风险接受：对于