事业单位合同内控制度

PAGE事业单位合同内控制度一、总则（一）制定目的为加强事业单位合同管理，规范合同签订、履行、变更、终止等行为，防范合同风险，维护事业单位合法权益，根据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际情况，制定本合同内控制度。（二）适用范围本制度适用于本事业单位对外签订的各类合同，包括但不限于采购合同、服务合同、租赁合同、技术合同等。（三）基本原则1.合法性原则：合同的签订、履行等应符合国家法律法规的规定。2.合规性原则：严格遵守相关行业标准和单位内部规章制度。3.风险防控原则：对合同风险进行全面评估和防控，确保单位利益不受损失。4.全面管理原则：涵盖合同从起草到终止的全过程管理。5.权责明确原则：明确各部门及人员在合同管理中的职责和权限。二、合同管理组织架构及职责（一）合同管理领导小组成立合同管理领导小组，由单位负责人担任组长，各相关部门负责人为成员。主要职责包括：1.审议合同管理制度、流程及重大合同事项。2.协调解决合同管理中的重大问题。3.监督合同管理工作的执行情况。（二）合同管理部门设立专门的合同管理部门，配备专业人员负责合同管理工作。其职责如下：1.负责合同管理制度的制定、修订和解释。2.参与合同的起草、审核、签订、履行、变更、终止等环节的管理。3.建立合同台账，对合同进行分类、编号、归档管理。4.定期对合同管理情况进行统计分析，提出改进建议。5.协助处理合同纠纷和法律事务。（三）合同承办部门各业务部门作为合同承办部门，负责本部门业务范围内合同的起草、谈判、履行等具体工作，并配合合同管理部门做好相关工作。其职责包括：1.根据业务需要提出合同立项申请。2.负责合同的起草，确保合同条款符合业务要求和法律法规规定。3.组织合同谈判，明确双方权利义务。4.负责合同的履行，及时处理合同履行过程中的问题。5.向合同管理部门报送合同签订、履行等情况。（四）合同审批部门根据合同性质和金额大小，确定不同的合同审批部门。一般合同由合同承办部门负责人、合同管理部门审核后，报分管领导审批；重大合同需经合同管理领导小组审议通过后，由单位负责人审批。审批部门应重点审查合同的合法性、合规性、合理性及风险防控措施等。三、合同签订管理（一）合同立项合同承办部门根据业务需求，填写合同立项申请表，详细说明合同的名称、标的、金额、履行期限、对方当事人等基本情况，并对合同签订的必要性、可行性进行分析。经部门负责人审核后，提交合同管理部门。（二）合同起草合同承办部门负责合同文本的起草。合同内容应明确、具体、完整，包括双方当事人的名称、地址、联系方式，合同标的，数量、质量、价款或者报酬，履行期限、地点和方式，违约责任，解决争议的方法等条款。同时，应遵循公平原则，合理确定双方的权利义务。（三）合同审核1.合同管理部门对合同文本进行形式和内容审核。形式审核主要检查合同格式是否规范、条款是否齐全等；内容审核重点审查合同的合法性、合规性、合理性及风险防控措施等。2.涉及法律事务的合同，应提交单位法律顾问进行法律审查，确保合同不存在法律风险。3.合同审核部门根据审核意见，提出修改建议，合同承办部门应及时对合同进行修改完善。（四）合同审批经审核通过的合同，按照规定的审批流程进行审批。审批部门应在规定时间内完成审批，并签署明确的审批意见。对于不符合要求的合同，审批部门应提出不予批准的理由，合同承办部门应根据意见进行调整或终止立项。（五）合同签订1.合同经审批同意后，由法定代表人或授权代表与对方当事人签订合同。签订合同应使用单位统一印制的合同文本，确保合同签字盖章齐全、手续完备。2.签订合同过程中，应严格按照合同审批意见执行，不得擅自变更合同条款。如因特殊情况需要变更的，应重新履行审批程序。四、合同履行管理（一）履行计划制定合同承办部门应根据合同约定，制定详细的合同履行计划，明确各阶段的工作任务、时间节点和责任人。履行计划应报合同管理部门备案。（二）履行跟踪与监督1.合同承办部门负责合同的具体履行工作，应定期对合同履行情况进行检查，及时发现和解决问题。2.合同管理部门对合同履行情况进行跟踪和监督，定期收集合同履行信息，检查合同履行计划的执行情况。如发现合同履行过程中存在风险或问题，应及时向合同承办部门发出提示函，并督促其采取措施加以解决。（三）合同变更管理1.合同履行过程中，如因客观情况发生变化需要变更合同的，合同承办部门应及时提出变更申请，并说明变更的原因、内容及对合同履行的影响。2.变更申请经合同管理部门审核、合同审批部门批准后，签订合同变更协议。变更协议应作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。（四）合同付款管理1.合同付款应严格按照合同约定执行。合同承办部门应根据合同履行进度，填写付款申请单，经部门负责人审核后，提交财务部门。2.财务部门对付款申请进行审核，重点审查合同条款、付款条件、发票等情况。审核通过后，按照财务管理制度办理付款手续。五、合同终止管理（一）终止条件合同在以下情况下终止：1.合同已按约定履行完毕。2.双方协商一致解除合同。3.因不可抗力或其他法定事由导致合同无法履行而终止。4.合同被依法确认无效或撤销。（二）终止程序1.合同承办部门在合同终止事由出现后，应及时通知对方当事人，并与对方协商办理合同终止手续。2.合同终止后，合同承办部门应清理合同履行过程中的相关资料，如发票、验收报告等，并将资料归档保存。3.合同管理部门对合同终止情况进行登记，并对合同终止后的后续事项进行跟踪处理。六、合同档案管理（一）档案收集合同签订、履行、变更、终止过程中形成的各类文件资料，包括合同文本、审批文件、履行记录、变更协议、终止通知等，均应由合同承办部门负责收集整理，并在合同事项办结后及时移交合同管理部门。（二）档案整理与归档合同管理部门对收集到的合同档案进行分类、编号、装订，按照档案管理要求进行整理归档。合同档案应建立电子和纸质两种版本，确保档案资料的完整性和可查阅性。（三）档案保管与查阅1.合同管理部门应指定专人负责合同档案的保管，确保档案存放安全，防止档案丢失、损坏或泄密。2.建立合同档案查阅登记制度，严格控制查阅范围。因工作需要查阅合同档案的，应填写查阅申请表，经批准后在指定地点查阅，并做好查阅记录。七、合同风险管理（一）风险识别与评估1.合同管理部门定期对合同进行风险识别和评估，重点关注合同的合法性风险、信用风险、履行风险、变更风险、付款风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对合同风险进行评估，确定风险等级，为风险应对提供依据。（二）风险应对措施1.针对不同等级的合同风险，制定相应的风险应对措施。对于高风险合同，应加强审核、监控和防范，必要时采取法律手段；对于中风险合同，应密切关注履行情况，及时调整应对策略；对于低风险合同，可适当简化管理程序。2.建立合同风险预警机制，对可能出现的风险提前发出预警信号，以便及时采取措施进行防范和化解。八、合同纠纷处理（一）纠纷预防加强合同管理，严格履行合同义务，从源头上预防合同纠纷的发生。在合同签订前，充分了解对方当事人的资信情况和履约能力；在合同履行过程中，及时沟通协调，妥善解决出现的问题。（二）纠纷处理程序1.合同纠纷发生后，合同承办部门应及时向合同管理部门报告，并提供相关证据材料。2.合同管理部门会同单位法律顾问对纠纷情况进行分析研究，制定纠纷处理方案。3.根据纠纷处理方案，与对方当事人进行协商解决；协商不成的，可通