药房信息安全内控制度

PAGE药房信息安全内控制度一、总则（一）目的本制度旨在建立健全药房信息安全内部控制体系，确保药房信息系统的安全稳定运行，保护患者信息、药品信息及业务数据的安全与完整，防范信息安全风险，保障药房业务的正常开展，维护患者权益和医院声誉。（二）适用范围本制度适用于本药房全体员工，包括但不限于药房管理人员、药师、收费人员、信息系统维护人员等，以及与药房信息系统相关的外部合作伙伴和供应商。（三）基本原则1.合法性原则严格遵守国家法律法规和行业标准，确保药房信息安全管理活动合法合规。2.保密性原则对涉及患者隐私、药品信息、业务数据等敏感信息进行严格保密，防止信息泄露。3.完整性原则保障药房信息系统中数据的完整性，确保数据不被篡改、丢失或损坏。4.可用性原则确保药房信息系统的高可用性，保障业务的连续性，避免因信息系统故障导致业务中断。5.风险管理原则识别、评估和应对药房信息安全风险，采取有效的控制措施，降低风险发生的可能性和影响程度。二、信息安全组织与人员管理（一）信息安全管理机构成立药房信息安全管理委员会，由药房负责人担任主任，各相关部门负责人为成员。委员会负责统筹规划、决策和监督药房信息安全管理工作，审议重大信息安全事项，协调解决信息安全工作中的问题。（二）人员职责分工1.药房负责人负责全面领导药房信息安全管理工作，确保信息安全管理工作与药房整体业务目标相一致，提供必要的资源支持。2.信息安全管理员负责制定和实施信息安全管理制度、流程和操作规范；监控信息系统运行状态，及时发现和处理安全事件；组织开展信息安全培训和教育活动；协助进行信息安全风险评估和应急处置工作。3.系统管理员负责药房信息系统的日常维护、管理和技术支持，确保系统的正常运行；按照信息安全要求进行系统配置和权限管理；协助信息安全管理员处理系统安全问题。4.业务操作人员严格按照操作规程使用信息系统，妥善保管个人账号和密码；负责业务数据的录入、审核和使用，确保数据的准确性和完整性；发现信息安全异常情况及时报告。（三）人员安全管理1.人员录用与离职新员工入职时，进行信息安全背景审查和培训，签订保密协议；员工离职时，及时收回其系统账号和权限，进行离职审计，确保信息交接完整、合规。2.人员培训与教育定期组织信息安全培训，提高员工的信息安全意识和技能，培训内容包括法律法规、安全政策、操作规程、风险防范等。3.人员考核与监督建立信息安全工作考核机制，对员工的信息安全工作表现进行考核评价，将考核结果与绩效挂钩；加强对员工信息安全行为的日常监督，及时纠正违规行为。三、信息安全制度建设（一）信息安全管理制度体系建立完善的信息安全管理制度体系，包括但不限于信息安全策略、操作规程、应急响应预案、安全审计制度、数据备份与恢复制度等，并定期进行评估和修订，确保制度的有效性和适应性。（二）信息安全策略1.访问控制策略明确信息系统的访问权限，根据员工岗位职责授予相应的系统操作权限，实行最小化授权原则；对重要信息资源设置多级访问控制，采用身份认证、授权管理和访问审计等措施，防止非法访问。2.数据安全策略对药房各类数据进行分类分级管理，制定不同级别的数据保护措施；加强数据的加密存储和传输，确保数据在存储和传输过程中的安全性；定期进行数据备份，备份数据存储在安全的位置，并进行异地存储。3.网络安全策略部署防火墙、入侵检测系统等网络安全设备，防范外部网络攻击；对内部网络进行分段管理，限制不同区域之间的网络访问；定期进行网络安全漏洞扫描和修复，确保网络安全。（三）操作规程制定详细的信息系统操作规程，包括系统登录、数据录入、查询、修改、删除等操作流程，规范员工的操作行为，防止误操作和违规操作。（四）应急响应预案制定信息安全应急响应预案，明确应急处置流程、责任分工和资源保障等内容；定期组织应急演练，提高应对信息安全突发事件的能力；发生安全事件时，及时启动应急预案，采取有效的措施进行处置，降低事件影响，并及时向上级报告。（五）安全审计制度建立信息安全审计机制，定期对信息系统的运行情况、操作记录、安全事件等进行审计；审计内容包括系统登录日志、数据修改记录、权限变更记录等，及时发现和纠正违规行为，防范信息安全风险。（六）数据备份与恢复制度制定数据备份与恢复计划，明确备份周期、备份方式、存储介质和恢复测试等要求；定期进行数据备份，并进行备份数据的完整性和可用性检查；定期进行恢复演练，确保在数据丢失或损坏时能够及时恢复数据，保障业务的连续性。四、信息安全技术措施（一）信息系统安全防护1.防火墙在药房网络边界部署防火墙，对进出网络的流量进行过滤和监控，阻止非法网络访问和恶意攻击。2.入侵检测系统（IDS）/入侵防范系统（IPS）安装IDS/IPS设备，实时监测网络中的异常流量和攻击行为，及时发现并防范网络入侵。3.防病毒软件在药房所有计算机终端安装防病毒软件，定期进行病毒查杀和系统漏洞扫描，防止病毒感染和恶意软件入侵。4.加密技术采用加密算法对重要数据进行加密存储和传输，如患者隐私信息、药品库存数据等，确保数据在传输和存储过程中的保密性和完整性。（二）信息系统访问控制1.身份认证采用用户名、密码、数字证书等多种身份认证方式，确保用户身份的真实性和合法性；定期更新用户密码，设置密码强度要求，防止密码泄露。2.授权管理根据员工岗位职责和业务需求，严格授予系统操作权限，并定期进行权限审核和清理，确保权限的合理性和最小化。3.访问审计建立访问审计系统，记录和监控用户对信息系统的访问行为，包括登录时间、操作内容、操作结果等，以便及时发现异常访问并进行追溯。（三）数据安全保护1.数据分类分级对药房数据进行分类分级管理，如患者基本信息、药品处方信息、药品库存信息等，根据数据的敏感程度和重要性采取不同的数据保护措施。2.数据加密对敏感数据进行加密存储和传输，采用对称加密和非对称加密相结合的方式，确保数据在存储和传输过程中的保密性和完整性。3.数据备份与恢复按照数据备份与恢复制度，定期进行数据备份，并将备份数据存储在安全的位置，如磁带库、磁盘阵列等；定期进行恢复演练，确保在数据丢失或损坏时能够及时恢复数据。（四）网络安全管理1.网络拓扑结构合理规划药房网络拓扑结构，采用分层、分段的网络设计，确保网络的可靠性和安全性；设置网络访问控制列表（ACL），限制不同区域之间的网络访问。2.无线网络安全对药房内部的无线网络进行安全管理，设置高强度密码，并采用WPA2或更高级别的加密协议，防止无线网络被破解。3.网络设备管理定期对网络设备进行巡检和维护，检查设备运行状态，及时更新设备固件和配置；设置网络设备的访问权限，防止非法访问和配置更改。五、信息安全监督与检查（一）监督检查机制建立信息安全监督检查机制，定期对药房信息安全管理工作进行全面检查，检查内容包括制度执行情况、人员操作行为、系统运行状态、数据安全等方面。（二）监督检查内容1.制度执行情况检查信息安全管理制度、流程和操作规范的执行情况，是否存在违规操作和制度漏洞。2.人员操作行为检查员工的信息安全操作行为，是否存在未按操作规程操作、泄露账号密码等违规行为。3.系统运行状态检查信息系统的运行状态，是否存在系统故障、性能下降等问题，及时发现并处理潜在的安全隐患。4.数据安全检查数据的完整性、准确性和保密性，是否存在数据泄露、篡改、丢失等情况，确保数据安全。（三）问题整改与跟踪对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，明确整改要求和期限；责任部门要制定整改措施，按时完成整改任务；信息安全管理部门要对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到彻底解决。六、信息安全应急管理（一）应急管理组织与职责成立信息安全应急处置小组，由信息安全管理员担任组长，系统管理员、业务骨干等为成员。应急处置小组负责制定和实施应急响应预案，组织应急演练，指挥和协调应急处置工作。（二）应急响应流程1.事件报告员工发现信息安全事件后，应立即向信息安全管理员报告，报告内容包括事件发生的时间、地点、现象、影响范围等。2.事件评估信息安全管理员接到报告后，及时对事件进行评估，判断事件的严重程度和影响范围，确定应急响应级别。3.应急处置根据应急响应级别，启动相应的应急预案，应急处置小组按照预案要求开展应急处置工作，采取技术措施和管理措施，尽快恢复信息系统的正常运行，降低事件影响。4.事件调查与总结应急处置工作结束后，对事件进行调查分析，找出事件发生的原因和漏洞