洛川检察内控制度

PAGE洛川检察内控制度一、总则（一）目的为了加强洛川检察内部管理，规范各项检察业务活动，防范内部风险，提高工作效率和质量，确保检察权依法正确行使，依据相关法律法规及检察工作实际，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于洛川县人民检察院全体工作人员及各项检察业务活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和检察工作规范，确保制度的制定和执行合法合规。2.全面性原则：涵盖检察工作的各个方面，包括案件办理、队伍建设、财务管理、后勤保障等，不留管理死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，实现各部门、各岗位之间的相互制约和监督。4.适应性原则：根据检察工作的发展变化和实际需求，及时调整和完善内控制度，确保其有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证内控制度有效执行的前提下，合理控制管理成本，提高工作效益。二、组织架构与职责分工（一）组织架构洛川县人民检察院设立检察长办公会、检察委员会、各业务部门及综合管理部门。检察长办公会负责重大事项的决策和协调；检察委员会对重大案件和重要事项进行讨论决定；各业务部门负责具体检察业务的办理；综合管理部门负责行政管理、后勤保障等工作。（二）职责分工1.检察长：领导全院工作，对检察工作的重大事项作出决策，监督内控制度的执行情况。2.检察委员会委员：参与重大案件和重要事项的讨论决定，履行法律赋予的职责。3.各业务部门负责人：负责本部门业务工作的组织实施，落实内控制度要求，对本部门工作人员进行管理和监督。4.各业务部门工作人员：按照岗位职责和工作流程，办理具体检察业务，遵守内控制度规定。5.综合管理部门工作人员：负责行政管理、财务管理、后勤保障等工作，为检察业务提供支持和服务，确保内控制度在相关领域的有效执行。三、案件办理内控制度（一）案件受理1.设立专门的案件受理岗位，负责统一接收各类案件线索。对受理的案件线索进行详细登记，记录线索来源、基本情况等信息。2.对不符合受理条件的案件线索，及时告知举报人或移送相关部门处理，并说明理由。3.对于属于本院管辖的案件线索，按照规定的程序和要求进行分流，及时移交相关业务部门办理。（二）案件侦查（调查）1.严格遵守侦查（调查）程序，依法收集、固定证据。严禁刑讯逼供、非法取证等违法行为。2.实行案件主办人制度，明确主办人职责，主办人对案件的侦查（调查）质量负责。3.加强对侦查（调查）过程的监督，建立内部监督机制，定期对案件进展情况进行检查，发现问题及时纠正。4.涉及重大案件的侦查（调查），应当成立专案组，制定详细的侦查（调查）方案，确保侦查（调查）工作的顺利进行。（三）案件审查1.案件审查实行承办人审查、部门负责人审核、分管检察长审批的三级审查制度。2.承办人对案件事实、证据、法律适用等进行全面审查，制作审查报告。部门负责人对承办人的审查报告进行审核，提出审核意见。分管检察长根据承办人审查报告和部门负责人审核意见，作出审批决定。3.对于重大、疑难、复杂案件，应当组织检察官联席会议进行讨论，充分听取各方意见，确保案件审查的准确性和公正性。（四）案件决定1.根据审查结果，依法作出相应的决定，如批准逮捕、提起公诉、不起诉等。2.决定应当以书面形式作出，并说明理由和依据。3.对于拟作出的重大决定，应当报检察长办公会或检察委员会讨论决定。（五）案件执行1.负责案件执行的部门应当按照决定及时组织执行，确保法律文书的有效执行。2.建立案件执行跟踪机制，对执行情况进行实时监督，及时发现和解决执行过程中出现的问题。3.对于执行过程中发现的新情况、新问题，应当及时反馈给案件办理部门，必要时进行重新审查和处理。四、队伍建设内控制度（一）人员招录与选拔1.按照编制和岗位需求，制定人员招录计划，严格按照规定的程序进行招录。2.招录过程应当坚持公开、平等、竞争、择优的原则，确保招录人员的素质和能力符合检察工作要求。3.建立科学合理的选拔任用机制，选拔德才兼备、业务能力强的人员担任领导职务和重要岗位。选拔过程应当严格按照民主推荐、考察、公示等程序进行，确保选拔结果的公正性和公信力。（二）教育培训1.制定年度教育培训计划，根据检察业务发展和人员素质提升需求，组织开展各类培训活动。2.培训内容包括政治理论、业务知识、职业道德等方面，注重提高检察人员的综合素质和业务能力。3.鼓励检察人员参加上级检察机关组织的培训和学术交流活动，支持检察人员开展自主学习和研究。（三）绩效考核1.建立科学合理的绩效考核体系，对检察人员的工作业绩、工作态度、业务能力等进行全面考核。2.绩效考核结果作为检察人员评先评优、晋升晋级、奖励惩戒的重要依据。3.定期对绩效考核结果进行分析和反馈，针对存在的问题提出改进措施，促进检察人员不断提高工作绩效。（四）廉政建设1.加强廉政教育，定期组织检察人员学习廉政法规和纪律规定，开展廉政警示教育活动。2.建立健全廉政风险防控机制，对重点岗位和关键环节进行廉政风险排查，制定防控措施。3.加强对检察人员的监督管理，严肃查处违法违纪行为，维护检察队伍的清正廉洁。五、财务管理内控制度（一）预算管理1.按照国家财政预算编制要求，结合本院工作实际，编制年度财务预算。2.预算编制应当遵循“量入为出、收支平衡”的原则，确保预算的科学性和合理性。3.加强对预算执行情况的监控，定期对预算执行情况进行分析和评估，及时发现和解决预算执行过程中出现的问题。（二）收入管理1.依法依规组织各项收入，确保收入来源合法合规。2.加强对收费项目和标准的管理，严格按照规定的收费范围和标准收取费用，杜绝乱收费现象。3.建立收入台账，对各项收入进行详细记录，定期进行核对和清理，确保收入数据的准确性和完整性。（三）支出管理1.严格执行国家财务支出规定，按照预算安排合理使用资金。2.建立健全支出审批制度，明确审批流程和审批权限，确保支出的合理性和合法性。3.加强对支出的审核和监督，对重大支出项目应当进行专项审计，防止资金浪费和滥用。（四）资产管理1.建立健全资产管理制度，对固定资产、流动资产等进行分类管理。2.定期对资产进行清查盘点，确保资产账实相符。对盘盈、盘亏的资产，应当及时查明原因，按照规定进行处理。3.加强对资产购置、处置等环节的管理，严格按照规定的程序进行审批，防止国有资产流失。（五）财务监督1.建立内部财务监督机制，定期对财务收支情况进行检查和审计。2.配合外部审计部门的工作，及时提供相关财务资料，接受审计监督。3.对发现的财务问题，应当及时进行整改，确保财务管理规范有序。六、后勤保障内控制度（一）办公设备管理1.建立办公设备采购、使用、维护管理制度，明确管理职责和工作流程。2.按照工作需要和实际情况，合理配置办公设备，提高设备使用效率。3.定期对办公设备进行维护和保养，确保设备正常运行。对损坏的设备及时进行维修或更新，保障工作的顺利开展。（二）车辆管理1.制定车辆管理制度，规范车辆使用、调度、维修、保养等行为。2.严格执行车辆派车制度，根据工作需要合理安排车辆使用，确保车辆安全行驶。3.加强对车辆的日常管理，定期对车辆进行检查和维护，确保车辆性能良好。对车辆维修和保养费用进行严格控制，杜绝浪费现象。（三）档案管理1.建立健全档案管理制度，明确档案收集、整理、保管、利用等工作流程。2.加强对各类档案的管理，确保档案资料的完整性和安全性。对重要档案应当进行备份，防止档案丢失或损坏。3.按照规定的期限和程序，做好档案的归档和销毁工作。严格控制档案查阅范围，确保档案信息的安全。（四）食堂管理1.制定食堂管理制度，加强对食堂食品安全、环境卫生、饭菜质量等方面的管理。2.严格执行食品采购、储存、加工、销售等环节的卫生标准和操作规范，确保食品安全。3.定期征求检察人员对食堂饭菜质量的意见和建议，不断改进食堂服务水平。七、监督与检查（一）内部监督1.建立内部监督机制，定期对各项内控制度的执行情况进行检查和评估。2.设立专门的监督岗位或监督小组，负责对重点部门、重点岗位和关键环节进行监督检查。3.对发现的问题及时提出整改意见，督促相关部门和人员进行整改，确保内控制度的有效执行。（二）外部监督1.主动接受人大、政协等外部监督，及时汇报检察工作情况，认真听取意见和建议。2.积极配合纪检监察、审计