开发报建内控制度

PAGE开发报建内控制度一、总则（一）目的为规范公司开发报建流程，加强内部控制，确保项目开发报建工作合法、合规、高效进行，保障公司利益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有开发项目的报建工作，包括但不限于项目立项、规划设计方案审批、施工许可证办理等各个环节。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、行业标准及地方相关政策规定，确保报建工作合法合规。2.准确性原则：报建资料应真实、准确、完整，如实反映项目实际情况。3.及时性原则：按照规定的时间节点，及时办理各项报建手续，避免延误。4.责任明确原则：明确各部门及人员在开发报建工作中的职责，做到责任到人。二、报建流程及职责分工（一）项目前期准备阶段1.项目策划部负责项目的前期调研、可行性研究报告编制等工作，为报建提供基础资料。协助确定项目的规划指标、功能定位等关键要素，确保报建方案符合项目整体规划。2.设计管理部组织设计单位进行项目规划设计，确保设计方案满足报建要求。负责与设计单位沟通协调，根据报建反馈意见及时优化设计方案。（二）立项审批阶段1.项目策划部负责编制项目立项申请文件，准备相关立项资料，如项目建议书、可行性研究报告等。按照规定程序向政府相关部门提交立项申请，并跟踪立项审批进度。2.法务合规部对立项申请文件及相关资料进行合法性审查，确保立项申请符合法律法规要求。协助处理立项过程中的法律问题，提供法律支持。（三）规划设计方案审批阶段1.设计管理部负责向规划部门提交规划设计方案，包括总平面图、效果图、单体设计方案等。根据规划部门的意见，组织设计单位对方案进行修改完善，直至通过审批。2.项目策划部配合设计管理部提供项目相关基础资料，协助与规划部门沟通协调。跟踪规划设计方案审批进度，及时向公司领导汇报。（四）施工许可证办理阶段1.工程部负责办理施工许可证所需的施工场地条件准备工作，如场地平整、临时设施搭建等。组织施工单位编制施工组织设计、质量安全保证措施等资料，配合办理施工许可证。2.合约法务部审核施工合同、监理合同等相关合同文件，确保合同合法合规。协助工程部准备施工许可证办理所需的其他资料，如中标通知书、施工图审查合格书等。（五）其他报建事项根据项目实际情况，涉及的其他报建事项，如消防设计审核、环保审批等，由相关责任部门按照职责分工负责办理。三、报建资料管理（一）资料收集1.各责任部门按照报建流程要求，负责收集本环节所需的各类资料，确保资料的完整性和准确性。2.资料收集过程中，应明确资料的来源、提供时间及责任人，建立资料收集清单。（二）资料审核1.资料收集完成后，由资料提交部门进行初步审核，确保资料符合要求。2.重要资料或涉及多部门的资料，组织相关部门进行联合审核，共同把关。（三）资料归档1.经审核通过的报建资料，按照档案管理规定进行分类归档，建立电子和纸质档案。2.档案应妥善保管，便于查询和追溯，保存期限按照相关规定执行。四、报建进度跟踪与协调（一）进度跟踪1.设立报建进度跟踪台账，详细记录每个报建事项的办理时间、办理部门、办理进度等信息。2.各责任部门指定专人负责跟踪本环节报建进度，及时更新台账信息。（二）协调机制1.建立报建协调会议制度，定期召开会议，协调解决报建过程中遇到的问题。2.对于重大问题或涉及多个部门的问题，成立专项协调小组，集中力量推进解决。3.加强与政府相关部门的沟通协调，建立良好的工作关系，及时了解政策动态和审批要求。五、风险防控（一）法律风险防控1.法务合规部定期对报建工作进行法律风险评估，及时发现潜在法律风险。2.在报建过程中，严格遵守法律法规要求，对于重大法律问题，组织专业法律人员进行论证，制定应对措施。（二）审批风险防控1.加强对报建政策法规的学习研究，准确把握审批要求和标准，提高报建方案的通过率。2.对于可能存在审批风险的环节，提前与相关部门沟通，争取指导意见，优化报建方案。（三）廉政风险防控1.加强对报建工作人员的廉政教育，提高廉洁自律意识。2.建立廉政风险防控机制，对报建过程中的关键环节和岗位进行重点监督，防止出现违规违纪行为。六、监督与考核（一）监督机制1.公司内部审计部门定期对开发报建工作进行审计监督，检查报建流程执行情况、资料管理情况等。2.设立举报信箱和举报电话，接受公司员工及外部相关方对报建工作中违规行为的举报。（二）考核办法1.制定报建工作考核指标体系，对各责任部门及人员的报建工作进行量化考核。2.考核结果与部门绩效、个人绩效挂钩，对工作表现优秀的部门和个人给予奖