监理费收取内控制度

PAGE监理费收取内控制度一、总则（一）目的为规范公司监理费收取行为，加强监理费收取管理，确保公司监理业务收入的及时、足额回收，防范经营风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司承接的各类监理项目监理费的收取管理。（三）基本原则1.依法合规原则严格遵守国家法律法规以及行业相关标准规范，确保监理费收取工作合法合规。2.全面覆盖原则涵盖监理项目从合同签订到监理费回收的全过程，对各个环节进行有效管控。3.职责明确原则明确各部门及人员在监理费收取过程中的职责，做到分工清晰、责任落实。4.风险防控原则识别、评估和控制监理费收取过程中的各类风险，采取有效措施防范风险发生。二、监理费收取流程（一）合同签订阶段1.市场部门在承接监理项目时，应与业主就监理费的支付方式、支付时间、支付比例等条款进行充分沟通和协商，并将相关内容明确写入监理合同。2.合同签订前，市场部门需将合同草本提交给法务部门进行审核，重点审核监理费收取条款的合法性、完整性和合理性。法务部门审核通过后，合同方可正式签订。（二）项目实施阶段1.项目监理部应按照监理合同约定，认真履行监理职责，确保工程质量、进度、安全等目标的实现，为监理费的顺利收取奠定基础。2.项目监理部应定期向业主报送监理月报、季报等资料，及时沟通项目进展情况，同时为监理费支付申请提供依据。3.在项目实施过程中，如发生工程变更、工期调整等影响监理费的情况，项目监理部应及时与业主协商，签订补充协议，明确监理费的调整方式和金额。（三）监理费支付申请阶段1.项目监理部根据监理合同约定的支付节点，在达到支付条件时，应及时填写监理费支付申请表，详细说明已完成的监理工作内容、工作量、应支付的监理费金额等信息。2.支付申请表经项目监理部负责人审核签字后，提交给公司财务部门。财务部门对申请表中的金额进行核对，并审核相关资料的完整性。（四）监理费收取阶段1.财务部门将审核通过的监理费支付申请表提交给市场部门，由市场部门负责向业主送达支付申请文件，并跟踪业主的支付进展情况。2.如业主对监理费支付有异议，市场部门应及时与业主沟通协调，了解原因，解决问题。如确实存在争议，应按照合同约定的争议解决方式进行处理。3.对于业主支付的监理费，财务部门应及时进行账务处理，确保资金安全和准确记录。三、职责分工（一）市场部门1.负责监理项目的承接和合同签订工作，确保监理费收取条款明确、合理。2.向业主送达监理费支付申请文件，跟踪业主支付进展情况，协调解决监理费支付争议。3.建立监理项目台账，记录项目基本信息、监理费收取情况等。（二）项目监理部1.按照监理合同约定履行监理职责，确保工程顺利进行，为监理费收取创造条件。2.定期向业主报送监理资料，及时沟通项目进展情况，根据合同约定填写监理费支付申请表。（三）财务部门1.审核监理费支付申请表中的金额，核对相关资料的完整性。2.负责监理费的账务处理，确保资金安全和准确记录。3.定期与市场部门核对监理费收取情况，对未按时收回的监理费进行预警。（四）法务部门1.审核监理合同中监理费收取条款的合法性、完整性和合理性。2.为监理费收取过程中的法律问题提供咨询和支持，协助处理监理费支付争议。四、风险防控（一）合同风险1.加强合同签订管理，确保监理合同中监理费收取条款明确、具体、合法。对于重要项目的合同，可组织相关部门进行会审。2.定期对已签订的监理合同进行梳理，检查监理费收取条款的执行情况，及时发现和解决潜在问题。（二）业主信用风险1.建立业主信用档案，收集业主的基本信息、财务状况、过往信用记录等，对业主信用进行评估。2.根据业主信用状况，合理确定监理费支付方式和支付比例。对于信用较差的业主，可采取更加谨慎的收款策略，如要求提供担保、增加预付款比例等。（三）项目变更风险1.项目监理部应及时掌握项目变更情况，评估变更对监理费的影响，并与业主协商签订补充协议，明确监理费的调整方式和金额。2.财务部门应根据补充协议及时调整监理费收取计划，确保监理费足额回收。（四）收款风险1.加强对监理费收取过程的跟踪和监控，及时发现和解决收款过程中出现的问题。2.对于逾期未支付的监理费，应制定催款计划，明确催款责任人，采取多种方式进行催款，如发送催款函、上门催款等。3.如催款无效，应及时启动法律程序，维护公司合法权益。五、监督与检查（一）内部审计1.公司内部审计部门定期对监理费收取情况进行审计，检查监理费收取流程是否合规，相关部门及人员职责是否履行到位。2.审计部门应出具审计报告，对发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况。（二）绩效考核1.将监理费收取情况纳入公司绩效考核体系，对市场部门、项目监理部、财务部门等相关部门及人员进行考核。2.根据绩效考核结果，对表现优秀的部门和个人进行奖励，对未完成监理费收取任务或存在违规行为的部门和个人进行处罚。六、信息沟通与反馈（一）建立沟通机制1.市场部门、项目监理部、财务部门、法务部门等应建立定期沟通机制，及时交流监理费收取过程中的信息，协调解决问题。2.每月召开监理费收取工作会议，各部门汇报工作进展情况、存在的问题及下一步工作计划，共同研究解决措施。（二）信息共享1.建立监理费收取信息共享平台，各部门可在平台上实时查询监理项目基本信息、合同执行情况、监理费支付申请及收取情况等。2.财务部门定期向市场部门和项目监理部提供监理费收取情况报表，使相关部门及时了解收款动态。案例分析（一）成功案例[案例一]：[项目名称]监理项目，市场部门在合同签订时明确了监理费支付方式和时间节点，并在项目实施过程中与业主保持密切沟通。项目监理部认真履行职责，按时报送监理资料。财务部门及时审核支付申请并跟踪收款情况。最终，该项目监理费按时足额回收，未出现任何争议。（二）失败案例[案例二]：[项目名称]监理项目，合同签订时对监理费支付条款约定不明确。项目实施过程中，市场