卫生院外包内控制度

PAGE卫生院外包内控制度一、总则（一）目的为加强卫生院外包业务的内部控制，规范外包业务流程，防范外包业务风险，提高卫生院运营效率和服务质量，根据国家相关法律法规及行业标准，结合本卫生院实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于卫生院对外包业务的全过程管理，包括但不限于医疗设备维护、后勤服务（如保洁、餐饮、安保等）、信息系统建设与维护、药品配送等外包项目。（三）基本原则1.合法性原则：外包业务应符合国家法律法规及医疗卫生行业相关规定。2.风险可控原则：识别、评估和控制外包业务过程中的各类风险，确保卫生院利益不受损害。3.成本效益原则：在保证外包业务质量的前提下，合理控制成本，提高资源利用效率。4.公开公平公正原则：外包业务的选择、实施和监督应遵循公开、公平、公正的原则，确保竞争的充分性和透明度。二、外包业务流程（一）业务需求评估1.需求提出：各部门根据工作需要，提出外包业务需求，详细说明业务内容、服务标准、时间要求等。2.需求审核：卫生院相关管理部门对业务需求进行审核，评估其必要性、合理性和可行性。审核内容包括但不限于业务对卫生院运营的影响、成本效益分析、与现有业务的兼容性等。3.需求调整：根据审核意见，对业务需求进行调整和完善，确保需求明确、清晰。（二）供应商选择1.供应商筛选：通过多种渠道收集供应商信息，建立供应商库。对供应商的资质、信誉、业绩、服务能力等进行评估，筛选出符合要求的潜在供应商。2.供应商调查：对筛选出的潜在供应商进行实地调查，了解其生产经营状况、管理水平、技术实力等。调查方式可包括问卷调查、实地考察、与供应商客户沟通等。3.供应商评估：成立评估小组，对潜在供应商进行综合评估。评估内容包括但不限于供应商的报价、服务方案、质量保证措施、售后服务承诺等。根据评估结果，确定入围供应商名单。4.供应商选择：按照公开、公平、公正的原则，从入围供应商名单中选择最终供应商。选择方式可包括招标、竞争性谈判、单一来源采购等，具体方式根据业务性质和相关法律法规要求确定。（三）合同签订1.合同起草：根据业务需求和供应商选择结果，起草外包业务合同。合同应明确双方的权利义务、服务内容、服务标准、价格条款、付款方式、违约责任等。2.合同审核：卫生院相关管理部门、法务部门等对合同进行审核，确保合同条款合法合规。审核内容包括但不限于合同的完整性、准确性、合理性，以及双方权利义务的对等性等。3.合同签订：经审核通过后，由卫生院法定代表人或授权代表与供应商签订合同。合同签订过程应严格按照法律法规和卫生院相关规定执行，确保合同的有效性和可操作性。（四）业务实施1.服务监督：建立服务监督机制，定期对供应商的服务质量进行检查和评估。监督内容包括但不限于服务标准的执行情况、服务质量的达标情况、人员配备情况等。2.沟通协调：加强与供应商的沟通协调，及时解决业务实施过程中出现的问题。建立定期沟通会议制度，双方就业务进展、质量问题、改进措施等进行交流和协商。3.文档管理：做好外包业务实施过程中的文档管理工作，包括合同文件、服务记录、验收报告等。文档应妥善保存，以备查阅和审计。（五）验收与付款1.验收标准制定：根据合同要求，制定明确的验收标准。验收标准应包括服务质量、数量、时间等方面的要求，确保验收工作的客观性和公正性。2.验收实施：在合同约定的服务期限结束后，由卫生院相关部门组成验收小组，按照验收标准对供应商的服务进行验收。验收方式可包括实地检查、资料审查、用户评价等。3.验收报告：验收小组根据验收结果出具验收报告，明确服务是否符合合同要求。如验收不合格，应要求供应商限期整改，直至验收合格。4.付款审批：根据验收报告和合同约定，办理付款审批手续。付款审批应严格按照卫生院财务管理制度执行，确保付款的准确性和合规性。5.款项支付：经审批通过后，按照合同约定的付款方式和时间向供应商支付款项。三、风险管理（一）风险识别与评估1.风险识别：定期对卫生院外包业务进行风险识别，分析可能存在的风险因素。风险因素可包括但不限于供应商违约、服务质量下降、信息安全泄露、法律法规风险等。2.风险评估：对识别出的风险因素进行评估，确定其发生的可能性和影响程度。风险评估可采用定性与定量相结合的方法，如风险矩阵、层次分析法等。（二）风险应对措施1.风险规避：对于风险发生可能性高且影响程度大的风险，如法律法规风险，应采取风险规避措施，停止相关外包业务或调整业务模式。2.风险降低：对于风险发生可能性较高但影响程度较小的风险，如供应商违约风险，可通过加强合同管理、增加保证金、定期评估供应商等措施降低风险。3.风险转移：对于风险发生可能性较低但影响程度较大的风险，如重大医疗设备故障风险，可通过购买保险等方式将风险转移给保险公司。4.风险接受：对于风险发生可能性低且影响程度小的风险，如一般性后勤服务质量波动风险，可采取风险接受措施，定期监控风险状况，适时采取应对措施。（三）风险监控与预警1.风险监控：建立风险监控机制，定期对风险状况进行监控和评估。监控内容包括风险因素的变化情况、风险应对措施的执行效果等。2.风险预警：设定风险预警指标和阈值，当风险指标达到预警阈值时，及时发出预警信号。预警信号应明确风险类型、风险程度、可能影响等信息，以便及时采取应对措施。四、信息沟通与披露（一）信息沟通1.内部沟通：建立健全内部信息沟通机制，加强各部门之间的信息交流与协作。各部门应及时将外包业务相关信息传递给其他部门，确保信息的畅通无阻。2.与供应商沟通：加强与供应商的信息沟通，定期召开沟通会议，及时了解供应商的业务进展情况、存在的问题及改进措施等。同时，要求供应商及时反馈服务过程中的重要信息，如重大质量问题、安全事故等。（二）信息披露1.对外披露：按照法律法规和卫生院相关规定，对外包业务相关信息进行适当披露。披露内容应包括外包业务的范围、供应商信息、服务质量情况以及风险状况等。2.信息保密：在信息披露过程中，应注意保护卫生院和供应商的商业秘密和敏感信息。对于涉及保密信息的披露，应严格按照保密制度执行，确保信息安全。五、监督与评价（一）监督机制1.内部审计监督：内部审计部门定期对外包业务进行审计，检查外包业务内部控制制度的执行情况、业务流程的合规性、财务收支的真实性等。2.纪检监察监督：纪检监察部门对外包业务中的廉洁自律情况进行监督检查，防范腐败行为的发生。3.社会监督：接受社会公众、患者及家属等的监督，及时处理投诉和举报信息。对于社会监督反映的问题，应认真调查核实，并采取有效措施加以整改。（二）评价指标与方法1.评价指标：建立外包业务评价指标体系，包括服务质量、成本效益、客户满意度等方面的指标。服务质量指标可包括医疗设备维护及时率、后勤服务达标率等；成本效益指标可包括外包业务成本节约率、投资回报率等；客户满意度指标可包括患者对后勤服务的满意度、员工对外包业务的满意度等。2.评价方法：采用定期评价与不定期评价相结合的方式，对外包业务进行评价。定期评价可每年进行一次，不定期评价可根据实际情况适时开展。评价方法可包括问卷调查、实地考察、数据分析等。（三）评价结果应用1.绩效奖惩：根据评价结果，对表现优秀的供应商给予奖励，如增加业务份额、延长合作期限等；对表现不佳的供应商进行惩罚，如扣减服务费用、终止合作关系等。2.持续改进：针对评价过程中发现的问题