实施集体决策内控制度

PAGE实施集体决策内控制度一、总则（一）目的为规范公司决策行为，提高决策的科学性、民主性和透明度，防范决策风险，确保公司各项决策符合法律法规、行业标准及公司整体利益，特制定本集体决策内控制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的集体决策活动。（三）基本原则1.依法合规原则：决策过程严格遵守国家法律法规、行业规范以及公司内部规章制度，确保决策合法合规。2.民主集中原则：充分发扬民主，广泛听取各方面意见，在民主讨论的基础上实行正确的集中，形成科学决策。3.科学决策原则：运用科学方法和专业知识，对决策事项进行全面、深入、细致的分析研究，确保决策符合实际情况和发展规律。4.公开透明原则：决策过程和结果向相关人员公开，接受监督，保障公司员工的知情权和参与权。二、决策机构及职责（一）董事会董事会是公司的决策机构，对公司重大事项行使决策权。其主要职责包括：1.制定公司发展战略、经营方针和投资计划。2.审议批准公司年度财务预算方案、决算方案。3.审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案。4.决定公司内部管理机构的设置。5.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。6.制定公司的基本管理制度。7.对公司增加或者减少注册资本作出决议。8.对发行公司债券作出决议。9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。10.决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等重大事项。（二）总经理办公会总经理办公会是公司日常经营管理决策的执行机构，负责对公司日常经营管理中的重要事项进行审议和决策。其主要职责包括：1.组织实施董事会决议。2.拟订公司年度经营计划和投资方案。3.拟订公司内部管理机构设置方案。4.拟订公司的基本管理制度。5.制定公司的具体规章。6.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人。7.决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。8.审议公司重大项目的可行性研究报告，提出决策建议。9.审议公司重大资金使用计划，提出决策建议。10.研究解决公司日常经营管理中的其他重要问题。（三）专门委员会公司设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会，作为董事会的辅助决策机构，负责对特定领域的重大事项进行研究、审议和提出建议。各专门委员会的职责如下：1.战略委员会：对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议，对公司重大投资决策进行研究并提出建议。2.审计委员会：监督公司内部审计工作，审查公司内部控制制度的有效性，对公司财务报告进行审核并提出意见。3.提名委员会：研究董事（非独立董事和独立董事）、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议，广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选，对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议。4.薪酬与考核委员会：研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议，研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。三、决策程序（一）决策事项的提出1.公司各部门、分支机构及子公司根据公司发展战略、年度经营计划和工作实际，提出需要进行集体决策的事项，并填写《决策事项申请表》，详细说明决策事项的背景、内容及建议方案等。2.公司领导根据工作需要，可直接提出决策事项。（二）决策事项的审核与论证1.决策事项提出后，由公司办公室进行初步审核，判断事项是否属于集体决策范围，是否符合法律法规和公司规定，并对事项的完整性、准确性进行审核。对于重大事项，公司办公室应组织相关部门和专业人员进行论证，必要时可聘请外部专家进行咨询。论证内容包括决策事项的必要性、可行性、风险评估等。2.审核与论证通过的决策事项，由公司办公室提交至相应的决策机构。（三）决策机构的审议与决策1.董事会决策事项：由董事会秘书负责收集相关资料，提前送达各位董事，并组织召开董事会会议进行审议。董事会会议应严格按照《公司法》及公司章程规定的程序进行，出席会议的董事应充分发表意见，并对决策事项进行表决。2.总经理办公会决策事项：由总经理办公室负责收集相关资料，提前送达各位参会人员，并组织召开总经理办公会会议进行审议。总经理办公会会议应充分讨论决策事项，参会人员应发表意见，最后由总经理根据讨论情况进行决策。3.专门委员会决策事项：由专门委员会办公室负责收集相关资料，提前送达各位委员，并组织召开专门委员会会议进行审议。专门委员会会议应按照各自的工作规则进行，委员应充分发表意见，并对决策事项进行表决。专门委员会审议通过的事项，提交董事会或总经理办公会进行最终决策。（四）决策的执行与监督1.决策事项经决策机构审议通过后，由公司相关部门负责组织实施，并明确责任人和时间节点。2.公司办公室负责对决策事项的执行情况进行跟踪和监督，及时向决策机构反馈执行进展情况。对于执行过程中出现的问题，应及时协调解决，重大问题应及时提交决策机构重新审议。四、决策的风险评估与控制（一）风险评估1.在决策过程中，应对决策事项可能面临的风险进行全面评估，包括市场风险、财务风险、法律风险、运营风险等。2.风险评估可采用定性与定量相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行分析和评价。（二）风险控制措施1.根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，明确风险应对策略，如风险规避、风险降低、风险分担、风险承受等。2.在决策执行过程中，应密切关注风险变化情况，及时调整风险控制措施，确保决策目标的实现。五、信息披露与保密（一）信息披露1.公司应按照法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露集体决策事项的相关信息，保障公司股东、投资者及其他利益相关者的知情权。2.信息披露内容应包括决策事项的背景、决策过程、决策结果等，确保信息公开透明。（二）保密1.参与集体决策的人员应严格遵守保密制度，对决策过程中涉及的商业秘密、敏感信息等予以保密。2.未经公司批准，任何人员不得擅自披露决策过程中的相关信息，否则将依法追究其责任。六、责任追究（一）决策失误责任认定1.因决策过程中违反法律法规、公司制度或决策程序，导致决策失误，给公司造成损失的，应认定相关责任人的责任。2.决策失误责任认定应综合考虑决策事项的性质、影响程度、责任人的主观过错