规划耕保科内控制度

PAGE规划耕保科内控制度一、总则（一）制定目的为加强规划耕保科的管理，规范业务流程，防范风险，提高工作效率和质量，确保规划耕保工作合法、合规、有序开展，依据国家相关法律法规及行业标准，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于规划耕保科全体工作人员，涵盖科室所涉及的耕地保护规划编制、耕地用途管制、永久基本农田保护等各项业务活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规及相关政策要求，确保各项工作在法律框架内进行。2.全面性原则：涵盖规划耕保科工作的各个环节，包括业务流程、人员管理、财务管理等，不留死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限，实现相互制约、相互监督，防止权力滥用。4.适应性原则：根据国家政策变化、行业发展趋势及科室实际情况，适时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以最小的投入获取最大的管理效果。二、岗位设置与职责分工（一）岗位设置规划耕保科应设置科长、副科长、规划编制岗、耕地用途管制岗、永久基本农田保护岗、档案管理岗等岗位。（二）职责分工1.科长职责全面负责规划耕保科的行政管理和业务工作，制定科室工作计划和目标，并组织实施。协调科室与其他部门的工作关系，确保各项工作顺利开展。审核重要业务文件和报告，对科室工作中的重大事项进行决策。负责科室人员的考核、培训和调配等工作。2.副科长职责协助科长开展工作，负责分管业务领域的组织和协调。审核分管业务的相关文件和报告，提出意见和建议。督促和检查分管业务工作的执行情况，及时发现和解决问题。在科长缺席时，代行科长职责。3.规划编制岗职责负责耕地保护规划的编制工作，收集、整理相关资料，开展调研分析。运用专业知识和技术手段，编制科学合理的耕地保护规划方案，并进行论证和修改。跟踪规划实施情况，及时提出调整和完善规划的建议。4.耕地用途管制岗职责负责耕地用途管制政策的宣传和解释工作。对耕地用途变更情况进行审核和监管，确保耕地用途符合规定。建立耕地用途管制台账，及时记录和更新相关信息。协助查处违法违规改变耕地用途的行为。5.永久基本农田保护岗职责承担永久基本农田划定、调整和补划等工作。加强对永久基本农田的日常巡查和监测，及时发现和制止破坏永久基本农田的行为。建立永久基本农田保护档案，妥善保管相关资料。参与永久基本农田保护相关政策的研究和制定。6.档案管理岗职责负责规划耕保科各类文件、资料、档案的收集、整理、归档和保管工作。建立健全档案管理制度，规范档案管理流程。为科室工作提供档案查阅和利用服务，确保档案安全。三、业务流程控制（一）耕地保护规划编制流程1.规划启动根据上级要求和本地实际情况，由科长提出耕地保护规划编制任务，明确编制目的、范围、期限等基本要求。成立规划编制小组，确定小组成员及分工。2.资料收集与调研规划编制岗负责收集与耕地保护相关的法律法规、政策文件、统计数据以及土地利用现状等资料。开展实地调研，了解耕地分布、质量状况、利用现状及存在问题等情况。3.规划方案编制规划编制岗依据收集的资料和调研结果，运用专业方法和技术，编制耕地保护规划草案。组织内部讨论，广泛征求科室成员意见，对规划草案进行修改完善。4.论证与评审将规划草案提交科室组织论证，邀请相关专家、部门代表等进行论证，听取意见和建议。根据论证意见，进一步修改规划草案，形成送审稿，提交上级主管部门或组织评审会进行评审。5.规划审批与发布根据评审意见，对规划进行最终修改，形成报批稿，报上级主管部门审批。经批准后，及时发布实施，并做好宣传和解读工作。（二）耕地用途管制流程1.申请受理耕地用途管制岗负责受理耕地用途变更申请，对申请人提交的申请材料进行初审，包括申请理由、相关证明材料等。对申请材料齐全、符合要求的，予以受理；对材料不齐全或不符合要求的，一次性告知申请人补充完善。2.审核与现场勘查组织相关人员对申请事项进行审核，查阅土地利用现状等资料，核实申请变更的耕地用途是否符合规定。安排人员进行现场勘查，实地查看耕地现状及周边环境，核实申请情况的真实性。3.审批决定根据审核和现场勘查结果，由科长或授权的副科长作出审批决定。对符合规定的申请，予以批准；对不符合规定的申请，书面告知申请人不予批准的理由。4.变更登记与监管将批准的耕地用途变更情况及时进行登记，并更新相关数据库和台账。加强对变更后的耕地用途进行跟踪监管，确保按照批准用途使用耕地。（三）永久基本农田保护流程1.划定与调整永久基本农田保护岗按照上级要求和技术规范，开展永久基本农田划定工作，明确划定范围、标准和要求。组织相关部门和专家进行现场踏勘和论证，确定永久基本农田划定方案。根据实际情况，如需对永久基本农田进行调整或补划，按照规定程序进行申报和审批。2.日常巡查与监测建立永久基本农田日常巡查制度，明确巡查人员、巡查范围和巡查频率。巡查人员定期对永久基本农田进行巡查，及时发现和制止破坏永久基本农田的行为，如非法占用、擅自改变用途等。利用卫星遥感、地理信息系统等技术手段，对永久基本农田进行动态监测，及时掌握其变化情况。3.问题处理与报告对巡查和监测中发现的问题，及时进行调查核实，并依法依规进行处理。对于重大问题，及时向上级主管部门报告，并采取有效措施防止问题扩大。定期总结永久基本农田保护工作情况，形成工作报告，向上级主管部门汇报。四、风险评估与应对（一）风险识别1.政策风险：国家耕地保护政策调整可能导致科室工作方向和重点变化，影响业务开展。2.法律风险：在耕地保护规划编制、用途管制等工作中，可能因违反法律法规而面临法律责任。3.业务风险：规划编制不合理、用途管制不到位、永久基本农田保护不力等可能导致耕地资源受损，影响粮食安全和生态环境。4.人员风险：工作人员业务能力不足、责任心不强、违规操作等可能引发工作失误和风险。5.信息风险：档案管理不善、信息泄露等可能影响工作的正常开展和数据安全。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，分析其发生的可能性和影响程度。2.根据评估结果，将风险分为高、中、低三个等级。对于高风险事项，应重点关注并采取有效措施加以防范；对于中风险事项，要加强监控和管理；对于低风险事项，可适当关注。（三）风险应对1.政策风险应对：密切关注国家耕地保护政策动态，加强与上级主管部门沟通，及时调整科室工作策略和方法，确保工作符合政策要求。2.法律风险应对：加强法律法规培训，提高工作人员法律意识。在业务开展过程中，严格依法依规操作，重大事项咨询法律顾问意见，避免法律风险。3.业务风险应对：加强规划编制的科学性和合理性，严格用途管制审核，强化永久基本农田保护措施。建立健全内部审核机制，对重要业务环节进行严格把关，降低业务风险。定期对业务工作进行总结和评估，不断改进工作方法和流程。4.人员风险应对：加强人员培训，提高工作人员业务能力和综合素质。建立健全绩效考核制度，加强对工作人员的监督和管理，增强其责任心。规范工作流程，明确岗位职责，防止违规操作。5.信息风险应对：完善档案管理制度，加强档案安全保管。对涉及耕地保护的信息进行严格保密，设置信息访问权限，防止信息泄露。定期对信息系统进行维护和更新，确保数据安全。五、信息与沟通（一）信息收集与整理1.各岗位工作人员负责收集与本岗位业务相关的信息，包括政策法规、技术标准、工作动态、数据资料等。2.档案管理岗定期对收集到的信息进行整理和分类，建立信息数据库，便于查询和使用。（二）信息传递与共享1.通过内部工作群、电子邮件、文件传阅等方式，及时传递重要信息，确保科室成员能够及时了解工作进展和要求。2.建立信息共享平台，实现规划耕保科内部信息的共享，方便工作人员协同工作，提高工作效率。（三）沟通协调机制1.定期召开科室工作会议，总结工作经验，分析存在问题，部署下一阶段工作任务，加强科室内部沟通与协调。2.加强与上级主管部门、其他相关部门以及基层单位的沟通与协调，及时汇报工作进展，了解政策要求，争取支持与配合，共同推进耕地保护工作。六、内部监督（一）监督机构与职责成立科室内部监督小组，由科长担任组长，成员包括副科长及各岗位代表。监督小组负责对规划耕保科内控制度的执行情况进行监督检查，发现问题及时督促整改。（二）监督方式与频率1.定期开展内部审计，对科室财务收支、业务活动等进行审计监督，每年至少进行一次全面审计。2.不定期进行专项检查，针对重点业务环节、关键岗位等进行专项监督检查，及时发现和纠正存在的问题。3.加强日常监督，通过工作汇报、工作检查、人员考核等方式，对工作人员的工作表现和制度执行情况进行实时监督。（三）问题整改与反馈1.对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，明确整改要求和期限。2.