医院招投标工作内控制度

PAGE医院招投标工作内控制度一、总则（一）目的为加强医院招投标工作的内部控制，规范招投标行为，防范招投标风险，提高资金使用效益，确保医院各项业务活动合法、合规、有序进行，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于医院所有涉及物资采购、工程建设、服务外包等项目的招投标活动。（三）基本原则1.合法性原则：招投标活动必须遵守国家法律法规和相关政策要求，确保程序合法、合规。2.公平公正原则：遵循公平竞争原则，为所有潜在投标人提供平等的机会，保证评标过程和结果公正、透明。3.公开透明原则：招投标信息应全面、及时、准确地公开，接受社会监督。4.诚实守信原则：参与招投标各方应诚实守信，履行各自承诺，不得弄虚作假、恶意串通。5.效益优先原则：在保证质量和合规的前提下，追求经济效益最大化，合理控制成本。二、招投标工作组织与职责分工（一）招投标工作领导小组成立医院招投标工作领导小组，由医院主要领导担任组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组职责如下：1.审议医院招投标工作的重大政策、制度和流程。2.审批年度招投标计划和重大项目的招投标方案。3.协调解决招投标工作中的重大问题。4.对招投标工作进行监督和指导。（二）招标采购部门负责具体组织实施招投标活动，包括编制招标文件、发布招标公告、资格预审、组织开标、评标、定标等工作。其主要职责为：1.依据医院需求和相关规定，制定招标文件，明确招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等要求。2.按照规定程序发布招标信息，吸引潜在投标人参与投标。3.对投标人资格进行审查，确保其具备相应的资质和能力。4.组织开标、评标会议，记录评标过程，整理评标报告。5.根据评标结果，确定中标候选人，并报领导小组审批。6.与中标人签订合同，并负责合同执行过程中的协调与监督。（三）需求部门提出物资采购、工程建设、服务外包等项目的需求，参与招标文件的编制和评审工作，协助招标采购部门进行项目验收等工作。主要职责为：1.根据医院业务发展和实际工作需要，准确提出项目需求，包括规格、数量、技术要求等。2.对招标文件中的技术条款和商务条款进行审核，提出修改意见和建议。3.参与开标、评标会议，提供专业技术支持和意见。4.负责项目验收工作，对验收结果负责。（四）财务部门参与招投标项目预算编制和评审，负责对招投标项目资金进行审核和监督，确保资金合理使用和支付合规。主要职责为：1.协助需求部门和招标采购部门编制项目预算，审核预算的合理性和准确性。2.对招标文件中的价格条款进行审核，确保价格符合市场行情和医院预算控制要求。3.参与评标过程中的商务条款评审，重点关注价格合理性和付款方式等。4.负责对中标项目的资金支付进行审核和监督，确保资金支付按照合同约定执行。（五）审计部门对招投标活动进行全过程审计监督，检查招投标程序的合法性、合规性，以及招投标结果的公正性、合理性。主要职责为：1.制定招投标审计计划，明确审计范围、内容和重点。2.对招标文件的编制、发布，投标人资格审查，开标、评标、定标等环节进行审计监督。3.检查招投标过程中是否存在违规操作、不正当竞争等行为。4.对招投标项目的合同签订、执行情况进行审计，评价项目效益。5.对审计发现的问题提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（六）其他相关部门根据各自职责，配合做好招投标相关工作。如法务部门负责提供法律咨询和合同审核；信息部门负责提供技术支持，确保招投标信息系统的安全稳定运行等。三、招投标流程（一）招标计划制定1.各需求部门应于每年年底前向招标采购部门提交下一年度的项目需求计划，包括项目名称、规格、数量、预计金额等。2.招标采购部门汇总各需求部门的计划，结合医院年度预算和发展规划，编制年度招标计划，报招投标工作领导小组审批。3.对于临时性或紧急的招标项目，需求部门应及时向招标采购部门提出申请，经相关领导审批后纳入招标计划实施。（二）招标文件编制1.招标采购部门根据批准的招标计划，组建项目招标工作小组，负责招标文件的编制工作。2.工作小组应充分征求需求部门、财务部门、审计部门等相关部门的意见，确保招标文件内容完整、准确、清晰，符合法律法规和医院实际需求。3.招标文件应包括项目概述、技术规格、商务条款、评标标准、投标文件格式等内容。其中，技术规格应明确项目的质量、性能、技术参数等要求；商务条款应包括投标报价要求、交货期、售后服务、付款方式等；评标标准应客观、公正，具有可操作性。（三）招标公告发布1.招标采购部门按照规定在医院官网、政府采购指定媒体等平台发布招标公告，公告内容应包括招标项目名称、编号、招标人、招标内容、投标人资格要求、获取招标文件的时间和方式、投标截止时间、开标时间及地点等。2.招标公告应确保潜在投标人能够及时、准确地获取招标信息，保障其公平参与投标的权利。（四）资格预审（如有）1.对于一些大型或复杂项目，招标采购部门可根据需要组织资格预审，对潜在投标人的资格条件进行审查。2.资格预审文件应明确资格审查标准，包括营业执照、资质证书、业绩证明、财务状况、信誉等方面的要求。3.招标采购部门对潜在投标人提交的资格预审申请文件进行审查，确定合格投标人名单，并向其发出资格预审合格通知书。（五）招标文件发售1.对资格预审合格的投标人或所有符合招标公告要求的潜在投标人发售招标文件。2.招标文件售价应合理，仅用于补偿编制和印刷招标文件的成本。3.投标人应按照规定的方式和时间购买招标文件，并在购买时签署保密协议，承诺对招标文件内容予以保密。（六）投标文件编制与提交1.投标人应按照招标文件要求编制投标文件，投标文件应包括商务部分、技术部分和价格部分等内容，确保内容真实、完整、有效。2.投标文件应按照规定的格式和要求进行装订、密封，并在投标截止时间前送达指定地点。3.招标采购部门应安排专人负责接收投标文件，对投标文件的密封情况进行检查，并做好签收记录。（七）开标1.招标采购部门按照招标文件规定的时间和地点组织开标会议。开标会议应由招标人或其委托的招标代理机构主持，所有投标人应派代表参加。2.开标时，由工作人员当众拆封投标文件，宣读投标人名称、投标价格、投标文件的主要内容等。开标过程应记录在案，并由投标人代表签字确认。3.开标过程中，如发现投标文件有不符合招标文件要求的情况，应及时记录并当场宣布该投标文件无效。（八）评标1.开标结束后，招标采购部门组织评标委员会进行评标。评标委员会由医院相关专业技术人员、经济专家等组成，成员人数应符合法律法规规定。2.评标委员会应按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。评标过程应遵循公平、公正、科学、择优的原则，不得偏袒任何一方。3.评标委员会成员应独立评审，对投标文件进行详细分析和比较，记录评审意见和结果。评标过程中，如有需要，可要求投标人对投标文件进行澄清或说明，但不得改变投标文件的实质性内容。4.评标委员会根据评审结果，推荐中标候选人名单，并编写评标报告。评标报告应包括评标基本情况、评标过程、评标结果、推荐的中标候选人等内容。（九）定标1.招投标工作领导小组根据评标报告，对中标候选人进行审议，确定中标人。2.如中标候选人不符合要求或存在争议，领导小组可要求评标委员会进行复评或重新组织招标。3.确定中标人后，招标采购部门应及时向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。（十）合同签订1.中标人应在收到中标通知书后的规定时间内，与医院签订合同。合同内容应与招标文件和投标文件一致，明确双方的权利和义务。2.合同签订前，财务部门应对合同条款进行审核，重点审核价格条款、付款方式、资金来源等内容，确保合同符合医院财务规定。3.审计部门应对合同签订过程进行监督，检查合同签订程序是否合规，合同内容是否完整、合法。4.合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务，确保项目顺利实施。四、招投标风险管理（一）风险识别1.法律法规风险：招投标活动可能因违反国家法律法规而导致法律责任，如招标程序不合法、评标标准不公平等。2.市场风险：市场价格波动、供应商垄断等因素可能影响项目成本和质量，导致项目实施风险。3.信用风险：投标人或供应商可能存在信用问题，如提供虚假信息、不履行合同义务等，给医院带来损失。4.操作风险：招投标过程中的操作失误、流程不规范等可能导致招标失败、信息泄露等问题。（二）风险评估1.建立风险评估机制，定期对招投标活动进行风险评估。评估内容包括风险发生的可能性、影响程度等。2.根据风险评估结果，对风险进行分级，确定重点关注的风险领域和风险点。（三）风险应对措施1.法律法规风险应对：加强对法律法规的学习和培训，确保招投标活动严格遵守法律法规要求。在招标文件编制、评标过程等关键环节，邀请法律顾问进行审核把关。2.市场风险应对：建立市场价格监测机制，及时掌握市场价格动态，合理制定项目预算和评标价格标准。对于涉及垄断性市场的项目，可采取多渠道采购、战略合作等方式降低风险。3.信用风险应对：加强对投标人及供应商的信用管理，建立信用档案，对其信用状况进行评估和记录。在招标过程中，要求投标人提供信用证明文件，并对其进行核实。对于信用不良的投标人，限制其参与投标。4.操作风险应对：完善招投标工作流程，明确各环节的操作规范和责任人员，加强对工作人员的培训和监督。建立招投标信息管理系统，提高信息处理的准确性和效率，防止信息泄露。五、监督与检查（一）内部监督1.审计部门定期对招投标项目进行审计检查，重点检查招投标程序的合规性、评标结果的公正性、合同签订与执行情况等。2.纪检监察部门对招投标活动中的违规违纪行为进行监督查处，确保招投标工作廉洁、公正。3.各相关部门应按照职责分工，对本部门参与的招投标工作环节进行自查自纠，发现问题及时整改。（二）外部监督1.接受政府采购监管部门、行业主管部门等的监督检查，积极配合其工作，及时提供相关资料和信息。2.主动接受社会监督，通过医院官网、公告栏等渠道公开招投标信息，接受社会公众的监督和投诉举报。对于公众的投诉举报，应及时进行调查处理，并将处理结果向社会公开。六、信息管理（一）招投标信息收集与整理1.招标采购部门负责收集、整理招投标活动中的各类信息，包括招标公告、投标文件、评标报告、合同文件等。2.建立招投标信息档案库，对各类信息进行分类存储，确保信息的完整性