巡察工作内控制度

PAGE巡察工作内控制度一、总则（一）目的为了加强公司巡察工作的规范化、制度化建设，确保巡察工作依法依规、高效有序开展，提高公司治理水平，防范经营风险，保障公司健康稳定发展，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部开展的各类巡察工作，包括但不限于对各部门、下属子公司、项目组等的巡察活动。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司相关规章制度开展巡察工作。2.客观公正原则：以事实为依据，客观公正地反映被巡察对象的情况，不偏袒、不隐瞒。3.问题导向原则：聚焦公司经营管理中的重点、难点和风险点，着力发现问题、形成震慑。4.保密性原则：对巡察工作中涉及的机密信息、敏感事项等予以严格保密。二、巡察机构与人员（一）巡察领导小组公司设立巡察领导小组，由公司党委书记担任组长，纪委书记担任副组长，成员包括相关职能部门负责人。巡察领导小组负责领导、组织、协调公司巡察工作，研究决定巡察工作中的重大事项。（二）巡察工作办公室巡察领导小组下设巡察工作办公室，作为巡察工作的日常办事机构，设在公司纪委。巡察工作办公室负责巡察工作的具体组织实施，包括制定巡察计划、组建巡察组、协调巡察工作中的有关事宜等。（三）巡察组根据巡察工作需要，组建若干巡察组，每组设组长一名，成员若干。巡察组实行组长负责制，负责对指定的被巡察对象开展巡察工作，向巡察领导小组和巡察工作办公室负责并报告工作。（四）人员要求1.巡察工作人员应具备较高的政治素质、业务能力和职业道德水平，熟悉公司业务和相关法律法规。2.巡察工作人员应严格遵守巡察工作纪律，保守巡察工作秘密，不得利用巡察工作谋取私利。三、巡察内容与方式（一）巡察内容1.党的建设方面：重点检查被巡察对象党组织贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署情况，履行全面从严治党主体责任和监督责任情况，党组织建设和党员队伍建设情况等。2.经营管理方面：检查被巡察对象的经营决策、财务管理、资产管理、项目管理、内部控制等方面的制度执行情况，以及是否存在违规经营、国有资产流失等问题。3.廉洁从业方面：关注被巡察对象及其工作人员是否存在违反廉洁自律规定的行为，包括但不限于贪污受贿、滥用职权、利益输送等。4.其他方面：根据公司实际情况和工作需要，对其他重要事项进行巡察检查。（二）巡察方式1.听取汇报：听取被巡察对象党组织的工作汇报以及有关部门的专题汇报。2.个别谈话：与被巡察对象领导班子成员、中层干部、关键岗位人员等进行个别谈话，了解情况。3.查阅资料：查阅被巡察对象的文件、档案、会议记录、财务账目等相关资料。4.问卷调查：向被巡察对象的员工发放调查问卷，广泛征求意见和建议。5.实地走访：对被巡察对象的重要场所、项目现场等进行实地走访查看。6.数据分析：运用数据分析技术，对被巡察对象的相关数据进行比对、分析，查找问题线索。7.其他方式：根据巡察工作实际需要，可采取专项检查、延伸审计、明察暗访等其他方式开展巡察工作。四、巡察工作程序（一）巡察准备1.制定巡察计划：巡察工作办公室根据公司党委工作部署和实际情况，制定年度巡察计划，明确巡察对象、巡察内容、巡察时间安排等。2.组建巡察组：根据巡察计划，从公司内部选拔政治素质高、业务能力强、工作经验丰富的人员组成巡察组，并进行培训。3.开展前期调研：巡察组对被巡察对象的基本情况、业务范围、经营状况等进行前期调研，为制定巡察工作方案做好准备。4.制定巡察工作方案：巡察组根据前期调研情况和巡察内容，制定具体的巡察工作方案，明确巡察工作的目标、任务、方法、步骤以及人员分工等。（二）巡察进驻1.召开进驻动员会：巡察组进驻被巡察对象后，召开进驻动员会，向被巡察对象通报巡察工作的目的、任务、方式和要求，听取被巡察对象党组织的工作汇报。2.发布巡察公告：在被巡察对象办公场所显著位置发布巡察公告，公布巡察组的联系方式、巡察时间、巡察内容等，鼓励干部群众积极反映问题。（三）巡察了解1.开展各项巡察工作：巡察组按照巡察工作方案，通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、问卷调查、实地走访、数据分析等方式，对被巡察对象进行全面深入的了解，广泛收集问题线索。2.形成巡察工作底稿：巡察组对巡察过程中发现的问题和线索进行详细记录，形成巡察工作底稿，做到一事一稿，内容真实、准确、完整。（四）巡察报告1.撰写巡察报告：巡察组在巡察了解结束后，对巡察发现的问题进行梳理分析，撰写巡察报告。巡察报告应客观、准确地反映被巡察对象的情况，提出问题整改建议。2.征求意见：巡察报告初稿形成后，征求被巡察对象党组织的意见，被巡察对象应在规定时间内反馈书面意见。巡察组对反馈意见进行认真研究，合理采纳，对未采纳的意见应说明理由。3.审核把关：巡察报告经巡察组组长审核后，报巡察工作办公室。巡察工作办公室对巡察报告进行审核把关，必要时征求相关职能部门的意见。审核通过后的巡察报告报巡察领导小组审定。（五）巡察反馈1.召开反馈会议：巡察领导小组审定巡察报告后，组织召开巡察反馈会议。巡察组向被巡察对象党组织反馈巡察情况，提出整改要求。被巡察对象党组织主要负责人作表态发言。2.下达巡察反馈意见：巡察工作办公室根据巡察反馈会议精神，下达巡察反馈意见，明确被巡察对象存在的问题、整改要求和整改期限。（六）整改落实1.制定整改方案：被巡察对象党组织收到巡察反馈意见后，应及时召开专题会议，研究制定整改方案，明确整改措施、责任领导、责任部门和整改时限，并将整改方案报巡察工作办公室备案。2.组织整改落实：被巡察对象党组织按照整改方案认真组织整改落实，定期向巡察工作办公室报告整改情况。巡察工作办公室对整改情况进行跟踪了解，督促整改落实到位。3.整改情况报告：整改期限结束后，被巡察对象党组织向巡察工作办公室报送整改情况报告。巡察工作办公室对整改情况进行审核评估，必要时组织开展整改情况专项检查。（七）立卷归档巡察工作结束后，巡察组应及时将巡察工作中形成的各类文件、资料、记录等进行整理归档，建立健全巡察工作档案，妥善保管。五、巡察工作纪律与责任追究（一）巡察工作纪律1.巡察工作人员应严格遵守巡察工作程序和工作纪律，不得擅自扩大巡察范围、变更巡察内容。2.巡察工作人员应严格遵守保密纪律，不得泄露巡察工作中涉及的机密信息、敏感事项和问题线索。3.巡察工作人员应严格遵守廉洁自律规定，不得接受被巡察对象的礼品、礼金、宴请等，不得利用巡察工作谋取私利。4.巡察工作人员在巡察工作中应客观公正、实事求是，不得歪曲事实、故意夸大或隐瞒问题。（二）责任追究1.被巡察对象及其工作人员应积极配合巡察工作，如实提供有关资料和情况。对拒绝、阻碍巡察工作，或者故意隐瞒事实、提供虚假情况以及对巡察工作人员进行打击报复的，视情节轻重，给予相应的党纪政务处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。2.巡察工作人员在巡察工作中违反工作纪律和廉洁自律规定的，视情节轻重，给予