事业单位招标内控制度

PAGE事业单位招标内控制度一、总则（一）目的为加强事业单位招标活动的内部控制，规范招标行为，防范招标风险，提高资金使用效益，确保招标活动合法、合规、公正、透明，依据国家相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于事业单位在各类货物、工程和服务采购项目中的招标活动，包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式。（三）基本原则1.合法性原则：招标活动必须遵守国家法律法规和相关政策要求，确保程序合法、内容合规。2.公正性原则：招标过程应公平对待所有潜在供应商，不得偏袒任何一方，保证竞争的公平性。3.公开性原则：招标信息应全面、及时、准确地公开，保障供应商的知情权和参与权，提高招标透明度。4.效益性原则：在保证采购质量的前提下，通过合理的招标程序和采购方式，降低采购成本，提高资金使用效益。5.内部控制原则：建立健全内部管理制度，加强对招标活动各环节的监督和控制，防范风险。二、招标组织与职责分工（一）招标决策机构成立招标领导小组，由单位主要领导担任组长，相关部门负责人为成员。负责审议重大招标项目的采购方式、预算安排、评标标准等重要事项，对招标活动进行决策和指导。（二）招标执行机构设立招标办公室，作为招标活动的具体执行部门。负责招标项目的组织实施，包括编制招标文件、发布招标公告、组织开标评标、签订采购合同等工作。招标办公室应配备专业的招标工作人员，明确各岗位职责，确保招标工作的顺利进行。（三）相关部门职责1.需求部门：负责提出采购需求，包括采购项目的技术规格、数量、质量要求等，对采购需求的合理性和准确性负责。2.财务部门：参与招标预算的编制和审核，负责资金的支付和管理，对采购资金的使用进行监督。3.审计部门：对招标活动进行全程审计监督，审查招标程序的合法性、合规性，对发现的问题提出整改意见。4.纪检监察部门：对招标活动中的违规违纪行为进行调查处理，维护招标活动的公正性和严肃性。三、招标流程控制（一）采购需求确定1.需求部门根据工作需要，提出采购项目申请，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额等内容。2.采购需求应进行充分论证，必要时可组织相关专家进行评审，确保需求的合理性和可行性。3.采购需求确定后，应形成书面文件，经部门负责人审核签字后提交招标办公室。（二）招标方式选择1.招标办公室根据采购项目的特点、预算金额、市场供应情况等因素，按照国家规定的采购方式，提出招标方式建议。2.招标方式建议应报招标领导小组审议批准。对于达到公开招标数额标准的项目，原则上应采用公开招标方式；因特殊情况需要采用其他采购方式的，应严格按照规定履行审批手续。（三）招标文件编制1.招标办公室根据采购需求和招标方式，编制招标文件。招标文件应包括招标公告（或邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、技术规格、投标文件格式等内容。2.招标文件应明确招标项目的实质性要求和条件，确保招标文件的内容完整、准确、清晰，避免出现歧义或漏洞。3.招标文件编制完成后，应进行内部审核，重点审核招标文件的合法性、合规性、公正性以及与采购需求的一致性。审核通过后，方可发布。（四）招标公告发布1.对于公开招标项目，招标办公室应在规定的媒体上发布招标公告。招标公告应包括招标项目的名称、内容、数量、技术规格、预算金额、投标人资格要求、获取招标文件的时间和地点、投标截止时间和开标时间等信息。2.在招标公告发布期间，招标办公室应及时解答潜在供应商的疑问，确保潜在供应商能够准确了解招标项目的相关信息。（五）资格预审（如有）1.对于采用资格预审方式的招标项目，招标办公室应在招标公告中明确资格预审的条件、标准和方法。2.潜在供应商应按照资格预审文件的要求，提供相关证明材料，参加资格预审。招标办公室对潜在供应商的资格进行审查，确定合格供应商名单。3.资格预审结果应及时通知潜在供应商，并向社会公布。（六）招标文件发售1.招标办公室向通过资格预审（如有）的潜在供应商发售招标文件。招标文件售价应合理，不得以营利为目的。2.潜在供应商应按照招标文件的要求，认真阅读招标文件的各项内容，如有疑问应及时向招标办公室提出。（七）投标文件编制与提交1.潜在供应商应根据招标文件的要求，编制投标文件。投标文件应包括商务部分、技术部分和价格部分等内容，确保投标文件的真实性、完整性和有效性。2.投标文件应按照招标文件规定的格式和要求进行编制，并在规定的投标截止时间前密封送达指定地点。（八）开标评标定标1.招标办公室按照招标文件规定的时间和地点组织开标。开标过程应公开、公正、透明，由专人负责唱标、记录等工作。2.开标结束后，招标办公室组织评标委员会进行评标。评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应符合国家规定。评标委员会应按照招标文件规定的评标办法，对投标文件进行评审，推荐中标候选人。3.招标领导小组根据评标委员会的推荐意见，确定中标人。中标人确定后，招标办公室应及时向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。（九）合同签订1.中标人应在中标通知书发出之日起规定时间内，与招标人签订采购合同。采购合同应按照招标文件和投标文件的内容签订，明确双方的权利和义务。2.合同签订前，招标办公室应将合同文本提交财务部门、审计部门等相关部门进行审核，确保合同的合法性、合规性和完整性。审核通过后，方可签订合同。（十）验收付款1.采购项目完成后，需求部门应组织相关人员按照合同要求进行验收。验收合格后，填写验收报告，经部门负责人签字确认。2.财务部门根据验收报告和合同约定，办理付款手续。付款过程应严格按照财务管理制度进行，确保资金支付的安全、准确。四、招标风险管理（一）风险识别与评估1.建立招标风险识别机制，对招标活动中可能存在的风险进行全面梳理，包括法律风险、合规风险、市场风险、技术风险、人员风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。（二）风险应对措施1.法律风险应对：加强对法律法规的学习和研究，确保招标活动严格遵守国家法律法规。在招标文件编制、合同签订等环节，咨询专业法律顾问，防范法律风险。2.合规风险应对：建立健全内部合规管理制度，加强对招标活动各环节的监督检查，确保招标程序合法合规。对发现的合规问题，及时进行整改，避免违规行为的发生。3.市场风险应对：加强市场调研，了解市场动态和供应商情况，合理确定采购预算和评标标准。在招标过程中，充分考虑市场因素，防范市场价格波动等风险。4.技术风险应对：对于技术复杂的采购项目，组织相关技术专家进行论证和评审，确保招标文件的技术要求明确、合理。在评标过程中，充分发挥技术专家的作用，保证评标结果的科学性和公正性。5.人员风险应对：加强对招标工作人员的培训和管理，提高其业务水平和职业道德素质。建立健全岗位责任制，明确各岗位的职责和权限，防范人员失误和违规行为。（三）风险监控与预警1.建立招标风险监控机制，对招标活动中的风险进行实时监控。定期对招标项目进行风险评估，及时发现风险变化情况。2.设定风险预警指标，当风险指标达到预警值时，及时发出预警信号。相关部门应根据预警信号，采取相应的风险应对措施，防止风险扩大。五、监督与检查（一）内部监督1.审计部门定期对招标活动进行审计监督，审查招标程序的合法性、合规性，检查招标文件的编制、评标过程、合同签订等环节是否存在问题。2.纪检监察部门对招标活动中的违规违纪行为进行调查处理，严肃追究相关人员的责任。（二）外部监督1.接受财政部门、行业主管部门等外部监督部门的监督检查，积极配合外部监督部门的工作，及时整改存在的问题。2.主动接受社会监督，通过公开招标信息、设立举报电话等方式，广泛听取社会各界的意见和建议，不断改进招标工作。六、信息管理（一）招标档案管理1.建立健全招标档案管理制度，对招标活动中的各类文件、资料进行分类整理、归档保存。招标档案应包括采购项目申请文件、招标文件、投标文件、评标报告、合同文本等。2.招标档案应妥善保管，保存期限应符合国家规定。档案管理人员应严格遵守档案管理规定，确保档案的安全和完整。（二）招标