街道办采购内控制度

PAGE街道办采购内控制度一、总则（一）目的为了加强街道办采购管理，规范采购行为，提高采购资金的使用效益，防范采购风险，确保采购活动合法、合规、公正、透明，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于街道办范围内的各类采购活动，包括但不限于货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公正性原则：采购过程应公平、公正，维护供应商的合法权益。3.公开性原则：采购信息应及时、准确地公开，接受社会监督。4.效益性原则：在确保采购质量的前提下，追求采购资金的最大使用效益。5.内部控制原则：建立健全采购内部控制机制，加强对采购全过程的监督和管理。二、采购组织与职责（一）采购决策机构街道办成立采购领导小组，作为采购决策机构。采购领导小组由街道办主要领导、相关部门负责人等组成。其职责包括：1.审议采购政策、制度和流程。2.审批重大采购项目的采购计划和预算。3.决策采购方式的选择。4.协调解决采购过程中的重大问题。（二）采购执行部门街道办指定具体的部门作为采购执行部门，负责采购活动的组织实施。采购执行部门的职责包括：1.编制采购计划和预算。2.制定采购方案，选择采购方式。3.发布采购信息，组织采购活动。4.签订采购合同，跟踪合同执行情况。5.整理采购文件，进行采购项目验收。（三）采购监督部门街道办设立采购监督小组，负责对采购活动进行全程监督。采购监督小组的职责包括：1.监督采购政策、制度和流程的执行情况。2.审查采购文件和采购合同。3.参与采购项目的开标、评标、谈判等活动。4.受理对采购活动的投诉和举报，调查处理违规行为。三、采购预算管理（一）预算编制1.采购执行部门应根据街道办的工作需要和实际情况，编制年度采购预算。采购预算应明确采购项目的名称、规格、数量、金额等内容。2.采购预算编制应遵循“量入为出、收支平衡”的原则，确保采购资金的合理安排。3.采购预算编制完成后，应报采购领导小组审议批准。（二）预算执行1.采购执行部门应严格按照批准的采购预算组织采购活动，不得擅自突破预算。2.如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定的程序报采购领导小组审批。（三）预算监督1.采购监督小组应加强对采购预算执行情况的监督检查，确保预算执行的严肃性。2.定期对采购预算执行情况进行分析和评估，及时发现和解决预算执行过程中存在的问题。四、采购流程（一）采购申请1.街道办各部门根据工作需要，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、用途、预算金额等内容。2.采购申请表经部门负责人签字后，报采购执行部门。（二）采购审批1.采购执行部门收到采购申请表后，对采购项目进行审核。审核内容包括采购项目的必要性、合规性、预算合理性等。2.审核通过后，采购申请表报采购领导小组审批。采购领导小组根据采购项目的性质和金额大小，进行相应的审批。（三）采购实施1.采购执行部门根据采购领导小组的审批意见，制定采购方案，选择采购方式。2.采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。采购执行部门应根据采购项目的特点和要求，选择合适的采购方式。3.采购执行部门发布采购信息，组织供应商报名、投标、开标、评标、谈判等活动。4.在采购过程中，采购执行部门应严格按照采购程序和相关法律法规的要求进行操作，确保采购活动的公正、公平、公开。（四）合同签订1.采购执行部门根据评标结果或谈判结果确定中标供应商或成交供应商后，应及时与供应商签订采购合同。2.采购合同应明确采购项目的名称、规格、数量、金额、交货时间、交货地点、质量标准、付款方式、违约责任等内容。3.采购合同签订后，应报采购监督小组备案。（五）采购验收1.采购项目完成后，采购执行部门应组织相关部门和人员进行验收。验收内容包括采购项目的数量是否相符、质量是否合格、规格是否符合要求等。2.验收合格后，采购执行部门应填写采购验收报告，并由验收人员签字确认。3.采购验收报告作为支付采购款项的依据之一。（六）采购付款1.采购执行部门根据采购合同和采购验收报告，填写付款申请单，报财务部门审核。2.财务部门审核通过后，按照采购合同约定的付款方式和时间，支付采购款项。3.采购付款应严格按照财务管理制度的要求进行操作，确保资金支付的安全、准确。五、采购方式选择（一）公开招标1.公开招标是指采购人以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。公开招标数额标准按照国家有关规定执行。3.采用公开招标方式采购的，采购执行部门应在指定的媒体上发布招标公告，并按照规定的程序组织开标、评标、定标等活动。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人以投标邀请书的方式邀请特定的供应商参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，采购执行部门应向三家以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书，并按照规定的程序组织开标、评标、定标等活动。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，采购执行部门应成立谈判小组，与供应商进行谈判，并按照规定的程序确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源采购方式采购：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式采购的，采购执行部门应组织相关人员进行论证，并报采购领导小组批准。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式采购的，采购执行部门应向三家以上供应商发出询价单，并要求供应商一次报出不得更改的价格。采购执行部门根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。六、采购文件管理（一）采购文件的编制1.采购执行部门应根据采购项目的特点和要求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、投标文件、评标标准、采购合同等。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、质量标准、交货时间、交货地点、付款方式、售后服务等内容，确保采购文件的完整性和准确性。（二）采购文件的审核1.采购文件编制完成后，应报采购监督小组审核。采购监督小组应对采购文件的合法性、合规性、公正性等进行审核。2.审核通过后的采购文件方可发布和使用。（三）采购文件的保存1.采购执行部门应妥善保存采购文件，包括采购申请、采购审批、采购实施、合同签订、采购验收、采购付款等环节的相关文件和资料。2.采购文件的保存期限按照国家有关规定执行，一般不少于十五年。七、供应商管理（一）供应商资格审查1.采购执行部门应建立供应商资格审查制度，对参与街道办采购活动的供应商进行资格审查。2.供应商资格审查的内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩情况、信誉状况等。3.只有通过资格审查的供应商才能参与街道办的采购活动。（二）供应商选择与评价1.采购执行部门应根据采购项目的要求，选择合适的供应商。在选择供应商时，应综合考虑供应商的产品质量、价格、交货期、售后服务等因素。2.采购执行部门应建立供应商评价机制，定期对供应商的表现进行评价。评价内容包括供应商的产品质量稳定性、交货及时性、售后服务质量、合同履行情况等。3.根据供应商评价结果，采购执行部门可以对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商给予优先采购权，对于表现不佳的供应商进行警告、限制采购或淘汰等处理。（三）供应商信息管理1.采购执行部门应建立供应商信息库，对供应商的基本信息、资质情况、业绩情况、评价结果等进行记录和管理。2.供应商信息库应定期更新，确保信息的准确性和完整性。八、采购风险管理（一）风险识别1.采购执行部门应定期对采购活动进行风险识别，分析可能存在的风险因素。采购风险因素包括政策风险、市场风险、质量风险、合同风险、付款风险等。2.对于识别出的风险因素，应进行详细的记录和分析，评估其发生的可能性和影响程度。（二）风险评估1.根据风险识别的结果，采购执行部门应组织相关人员对风险进行评估，并确定风险等级。风险等级分为高风险、中风险和低风险。2.对于高风险的采购项目，应制定专门的风险应对措施，加强对采购过程的监控和管理。（三）风险应对1.针对不同等级的风险，采购执行部门应采取相应的风险应对措施。风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.在采购过程中，应加强对采购合同的管理，明确双方的权利和义务，防范合同风险。同时，应加强对采购资金的管理，确保资金支付的安全和准确，防范付款风险。九、监督与检查（一）内部监督1.采购监督小组应定期对采购活动进行内部监督检查，检查内容包括采购政策、制度和流程的执行情况、采购文件的编制和审核情况、采购方式的选择和执行情况、采购合同的签订和履行情