DB32-T 4086-2021 特种设备风险分级管控工作规范

13.100CCS

DB32 32/T

4086—2021特种设备风险分级管控工作规范Specification

on

the

work

risk

gradation

for

equipment2021-09-03

发布 2021-10-03

实施江苏省市场监督管理局 发

布DB32/T

4086—2021 前 言............................................................................

III1

范围

...............................................................................

12

规范性引用文件

.....................................................................

13

术语和定义

.........................................................................

14

工作流程

...........................................................................

25

工作准备

...........................................................................

36

风险识别

...........................................................................

47

风险分析

...........................................................................

58

风险评价

...........................................................................

59

风险分级管控

.......................................................................

610

监督检查

..........................................................................

911

沟通和记录

........................................................................

912

持续改进

..........................................................................

9附录

A

(资料性)

............................................................

10附录

B

(资料性)作业过程风险清单......................................................

11附录

C

(资料性)风险分级管控清单......................................................

12附录

D

(资料性)风险评估记录表

........................................................

13附录

E

(资料性)特种设备风险分析及典型管控措施........................................

14附录

F

(资料性)SCL

安全检查表

........................................................

15附录

G

(资料性)JSA/JHA

方法

..........................................................

16附录

H

(资料性)LS）评价法..................................................

17附录

I

(资料性)作业条件风险程度评价（LEC）...........................................

19参考文献

............................................................................

21DB32/T

4086—2021 本文件按照GB/T

1.1—《标准化工作导则第1部分: 起草。本标准由江苏省市场监督管理局提出并归口。铭应急技术（江苏）有限公司。诸滔、江乃波、王建华、陈华、路红华、潘红磊、马超、金滔滔、顾绍军、付文文。IIIDB32/T

4086—20211 范围准备、风险评估、风险分级管控、监督检查、沟通和记录及持续改进。险分级管控工作。2 规范性引用文件改单）适用于本文件。GB/T

16856 机械安全风险评估实施指南和方法举例GB/T

23694 风险管理

GB/T

24353 风险管理原则和实施指南GB/T

26610 承压设备系统基于风险的检验实施导则GB/T

27921 风险管理

风险评估技术GB/T

33000 企业安全生产标准化基本规范GB/T

45001 职业健康安全管理体系要求及使用指南T/CPASE

GT

011 特种设备风险管控导则DB32/T

4088 特种设备双重预防机制建设规范《市场监管总局关于进一步加强特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作的意见》（国市监特设〔2020〕《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》（江苏省人民政府令第140号）《江苏省防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法》（苏安办〔2016〕103号）监特发〔2017〕833 术语和定义GB/T

23694及

4088中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1可接受风险 acceptable

risk承受风险程度。3.2定性风险分析

risk

analysisDB32/T

4086—2021以工程推断和经验为基础分析失效可能性与后果的方法。GB/T

26610.1-20113.163.3定量风险评估

quantitative

risk

assessment每一种组合事件发生的频率和估计后果。GB/T

26610.1-20113.173.4风险事件

risk

incident由工作引起的或在工作过程中发生的可能或已经导致伤害和健康损害的情况。3.5风险等级

level

of

risk单一风险或组合风险的大小。以后果和可能性的组合来表达。GB/T

23694-20134.6.1.83.6风险接受

risk

acceptance接受某一特定风险的决定。注1：风险接受可以不经风险应对,还可以在风险应对过程中发生。注2：接受的风险要受到监督和评审。GB/T

23694-20134.7.1.63.7剩余风险

residual

risk风险应对之后仍然存在的风险，剩余风险还被称为“留存的风险”。注：剩余风险可包括未识别的风险。GB/T

23694-20134.8.1.64 工作流程4.1使用单位的风险分级管控工作的内容：a)

工作准备，包括法律法规、工作资源的准备、风险分级管控建立原则、落实主体责任、制度建立、相关人员培训及考核；b)

风险评估，对风险进行识别并逐个分析事故发生的可能性和后果严重性，给出定性或定量值，依据风险评估准则，确定风险等级；c)

风险分级管控，对风险控制措施的有效性进行评估，确定特种设备最终的风险等级，并制定分级管控措施和落实管控措施责任部门及人员；d)

监督检查；DB32/T

4086—2021e)

f)

持续改进。4.2 风险分级管控流程见图

1。风险评估

工作准备风险识别风险分析风险评价风险分级管控监督检查沟通和记录图

1

风险分级管控流程

持续改进5 工作准备5.1 建立原则5.1.1 其所属的行业、领域已将特种设备确定为风险源的，也应当符合本规范风险分级管控的要求。5.1.2 其风险评估结果可作为风险分级管控的依据。5.2 落实主体责任5.2.1 使用单位是特种设备使用安全的责任主体,应每年至少开展一次特种设备风险分级管控工作。5.2.2 使用单位应明确特种设备风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控的主管部门或人员和特种设备作业人员。5.2.3 对设有特种设备安全管理机构的使用单位，应当由特种设备安全管理机构组织特种设备风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作。DB32/T

4086—20215.2.4 使用单位主要负责人应全面负责风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作；级管控工作。5.2.5 企业应将风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。5.3制度建立5.3.1 单和作业清单）、风险分级管控清单等有关记录文件。5.3.2 使用单位建立的风险分级管控制度应包含以下内容：a)

风险分级管控体系组织机构；b)

风险分级管控各层级、人员的职责；c)

风险分级管控体系实施方案；d)

特种设备风险评估及控制制度；e)

风险分级管控体系奖惩管理制度；f)

人员的风险分级管控培训考核制度。5.4 人员培训及考核内容，并定期考核，保留相关记录。6 风险识别6.1 内容6.1.1 风险识别应覆盖本单位全部的特种设备及其相关作业活动，并充分考虑不同状态和不同件（事故）加以识别。6.1.2 对移动式压力容器、气瓶充装作业中风险的划分，应当涵盖作业全过程。对于充装前检查、充装过程、充装后检查等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。6.1.3 根据特种设备事故场景，分析特种设备事故发生的原因、起始事件及后续事件及后果。控制系统失效等故障；作业人员失误，如操作失误、维护失误等。6.2 一般要求6.2.1特种设备及其作业活动为识别单元进行风险划分。6.2.2使用单位应根据法律、法规、安全技术规范及标准要求组织对本单位特种设备及其使用面建立包括特种设备风险点清单（记录表式参照附录

A（记录表式参照附录

B）。DB32/T

4086—20216.2.3 使用单位开展风险识别应编制特种设备常见风险事件分析及典型管控措施（记录表式参照附录

E）。6.2.4 风险识别范围应覆盖本单位的所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。风险识别应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符。6.2.5 系统的识别。6.2.6 使用单位应对安全风险识别资料进行统计、分析、整理和归档。6.3 识别方法6.3.1 特种设备风险源识别宜采用但不限以下的方法:a)

对于作业活动采用工作安全分析法（）进行识别（参照附录

G）；（b)

）参照附录

F）、预先危险性分析法（）、（失效模式与影响分析法（FMEAc)

对于复杂、危险工艺采用危险与可操作性分析法（HAZOP模式、影响及危害性分析（FMECA6.3.2对于承压类特种设备，参照

GB/T

26610

开展风险识别工作。6.3.3 对于机电类特种设备，参照

GB/T

16856

开展风险识别工作。6.3.4 使用单位可根据特种设备种类、状况和识别的具体对象来选择合适的识别方法。7 风险分析7.1 ,对识别出的风险进行定性或定量的分析,为风险评价和风险控制提供支持。7.2 风险分析要考虑导致风险的原因和风险源、风险事件的正面和负面的后果及其发生的可能性、影响后果和可能性的因素、不同风险及其风险源的相互关系等,还要考虑现有的管理措施及其效果。7.3 在风险分析中,应考虑组织的风险承受度及其对前提和假设的敏感性,并适时与决策者和其,还要考虑可能存在的专家观点中的分歧及数据和模型的局限性。7.4 ,或以上方法的组合。7.5对于承压类特种设备，参照

GB/T

26610

开展风险分析工作。7.6 对于机电类特种设备，参照

GB/T

16856

开展风险分析工作。7.7 使用单位可根据特种设备种类、状况、分析的具体对象和风险评价准则来选择合适的风险分析方法。8 风险评价8.1 评价方法8.1.1 使用单位宜选择适合本单位的风险评价方法对识别出的风险进行定性、定量分析并根据评价结果划分风险等级，填写风险评估记录表（记录表式参见附录

D8.1.2已开展风险识别工作的使用单位，应确认当前使用的评估方法是否适合特种设备的风险评价工作。DB32/T

4086—20218.1.3 使用单位应把采用的风险评价方法的相关资料归入特种设备风险分级管控工作文档中。8.1.4 承压类特种设备的风险评价参照附录

H

26610

中定性风险评价或定量风险评价方法进行承压类特种设备的风险计算及定级。注：中规定的高风险、中高风险、中风险、低风险，分别对应本标准中重大风险、较大风险、一8.1.5 对于机电类特种设备以及承压类特种设备的作业活动，参照附录

I

作业条件危险性分析法（）、风险程度分析法（）等进行。8.1.6使用单位开展风险评价工作时优先采用定量风险评价方法划分风险等级，采用定性风险评价方法进行风险评价工作时应偏于保守的方法来确定风险级别。8.1.7 使用单位开展风险评价工作时参照

GB/T

27921

中列举的风险评估技术进行。8.2 评价准则8.2.1使用单位应结合自身特点，制定风险可接受目标，根据设备状况、失效后果、失效可能性等评估设备的风险；按照风险评估判定准则，确定风险等级。8.2.2 可接受风险目标可采用可接受风险基准图（见图

2为

2

个区域，即不可接受风险区域和可接受风险区域。a保证安全。b)落在可接受风险区，风险处于很低的水平，该风险是可以被接受的，无需采取风险管控改进措施。图2

可接受风险基准图8.2.3风险落在不可接受风险区域，应采用检验或其他降风险措施降低其风险后，依据降风险措施结果综合确定风险状况等级。8.2.4 风险可接受目标的制定应结合特种设备的安全管理要求，并应当充分考虑以下要求：a）有关安全生产的法律、法规、部门规章、安全技术规范、技术标准;b）本单位的安全管理、技术标准；c）本单位的安全生产方针和目标等；d）本单位的经济、技术情况；e）本单位的安全投入情况。8.2.5 风险评估应对识别的每一个风险源进行风险判定，并确定其风险级别。风险点的风险等价，取全部风险源的最高风险值为该风险点的风险等级。9 风险分级管控9.1 控制原则DB32/T

4086—2021使用单位在选择风险控制措施时应考虑以下原则：a）可行性；b）安全性；c）可靠性；d）经济性；e）技术先进性。9.2 控制类别风险控制措施类别风险控制措施类别包括但不限于以下类别：a）工程技术措施；b）管理措施；c）培训教育措施；d）个体防护措施；e）应急处置措施。9.3 控制要求9.3.1 风险的控制措施可从人、物（设备）、环境、管理四个方面对风险点提出控制措施和检查、检验等措施。9.3.2 ,风险控制可包括提出风险控制措施、控制措施的评审、剩余风险是否可接受、控制措施再评审。9.3.3 使用单位可参照

GB/T

及

GB/T

33000

开展职业健康安全管理及安全生产标准化工作，建立职业健康安全管理体系及安全生产标准化管理体系。9.4 控制措施评审9.4.1 风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：a）措施的可行性和有效性；b）是否使风险降低至可接受风险；c）是否产生新的风险；d）是否已选定最佳的解决方案。9.4.2当现有控制措施不足以控制风险，应提出具有针对性的补充措施建议，并组织落实，重新确定风险等级。9.4.3 风险控制可执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施。9.4.4 法规和其他方面的要求等。9.4.5 风险控制措施的制订和评估可能是一个递进的过程。对于风险控制措施，应评估其剩余应对措施，并评估新的风险应对措施的效果，直到剩余风险可以承受。9.5 风险分级及管控要求9.5.1 使用单位选择适用的评价方法进行风险评估后，确定风险等级，将风险等级按照从高到标示。风险等级管控要求重大风险1）公司（厂）级别重点控制管理，特种设备安全管理负责人负责控制管理；2）按照法律法规、安全技术规范要求应立即停止使用并采取整改措施；3）只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。较大风险1职能部门及特种设备安全管理员根据职责分工具体落实；2制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。一般风险1理，特种设备安全管理员负责控制管理，所属部门（装置、车间）具体落实；2）应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险,在规定期限内实施降低风险措施；3害的可能性和是否需要改进的控制措施。低风险1备作业人员及所属工段、班组具体落实；2的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。DB32/T

4086—20219.5.2 使用单位应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。9.5.3 使用单位是风险分级管控的主体，应将每个风险源的管控责任按照风险等级逐级落实到C）。9.5.4风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于风险等级高的风险应重点进行管控，上一级负责管控的风险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。9.5.5 管控要求见表

1。表1

表1

风险管控要求9.5.6 使用单位各级组织应掌握和落实风险管控措施，并将管控措施落实情况纳入安全目标责9.6 重大风险确定以下情形直接确定为重大风险：a）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；b100

万以上财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；c）公共聚集场所的特种设备存在严重隐患的；d）其他风险较高，使用单位认为有必要列入的。9.7 编制风险分级管控清单险分级管控清单及风险评估记录表等。DB32/T

4086—20219.8 风险告知监测和预警。10监督检查10.1 使用单位应明确界定监督和检查的责任主体。10.2 监督和检查内容包括:——

监测事件,分析变化及其趋势；——

发现内部和外部环境信息的变化,实施优先次序的改变；——

监督并记录风险控制揩施实施后的剩余风险；——

对照风险控制计划,检查工作进度与计划的偏差；——

报告关于风险水平、风险控制措施和风险管理制度的遵循情况。10.3 都应被列入风险控制计划。11 沟通和记录11.1 管控措施、责任部门、责任人等信息。11.2 产风险报告规定》（江苏省人民政府令第

140

号）进行上报。11.3 控内容。11.4涉及重大风险时，其风险分级管控过程记录应单独建档管理。12 持续改进使用单位应按照

DB32/T

4088

的要求开展持续改进工作。/DB32/T

4086—2021附 录 A表

表

单位：

：单位：

：12310/DB32/T

4086—2021附 录B表

表

单位：

单位：

NO:

1211DB32/T

4086—2021附 录 C风险分级管控清单表

表表

风险分级管控清单12DB32/T

4086—2021附录 D风险评估记录表表

表表

风险评估记录表分析人：

日期：

审核人：

日期：DB32/T

4086—2021附录 E表

表

特种设备风险分析及典型管控措施14DB32/T

4086—2021附 录 F

abcd

。表

表

ab“人-机系统”“人-机-物-管理-环境系统”。c“”

abcde15XXXX

XXXX/DB32/T

4086—2021附 录G

Job

Safety

简称

JSAJobHazard

简称

JHAJSA

分析法主要用于生产和施工作业场所现场作业活动的安全分析，包括新的作业、非常规性（临时）的作业、承包商作业、改变现有的作业和评估现有的作业。JSA

记录样表见表

G1表

G1 JSA

表

G1 JSA

记录表16100

12

50

12

12

）压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成

DB32/T

4086—2021附录 H风险矩阵评价法（简称

）：，其中

R

是风险值