甲方工程部内控制度

PAGE甲方工程部内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范甲方工程部的各项工作流程，确保工程项目的顺利实施，提高项目管理水平，保障工程质量、进度和成本目标的实现，同时防范各类风险，保护公司利益。（二）适用范围本制度适用于甲方工程部全体员工，涵盖工程部所负责的各类工程项目从项目策划、设计、施工到竣工验收等全过程的管理活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、行业标准以及相关政策要求，确保各项工作合法合规。2.全面性原则：涵盖工程部工作的各个环节和层面，不留管理死角，实现全过程、全方位的内部控制。3.制衡性原则：在岗位设置、职责分工、业务流程等方面建立有效的制衡机制，避免权力过度集中，防止错误和舞弊行为的发生。4.适应性原则：根据公司发展战略、工程项目特点以及内外部环境变化，适时调整和完善内控制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在实施内部控制过程中，权衡控制成本与预期效益，以合理的控制成本实现最佳的控制效果。二、组织架构与职责分工（一）工程部组织架构工程部设项目经理、项目副经理、技术负责人以及各专业工程师岗位，包括土建工程师、电气工程师、给排水工程师、造价工程师等，各岗位相互协作，共同完成工程项目管理任务。（二）职责分工1.项目经理全面负责工程项目的管理工作，制定项目总体目标和计划，协调各方资源，确保项目顺利实施。对项目的质量、进度、成本、安全等方面负总责，及时解决项目实施过程中出现的各类问题。代表甲方与设计单位、施工单位、监理单位等相关方进行沟通协调，处理项目中的各类合同事务。2.项目副经理协助项目经理开展工作，负责项目部分具体管理任务，如现场施工协调、进度跟踪等。对所负责的工作内容进行监督检查，及时发现并纠正存在的问题，确保工作按计划推进。在项目经理不在岗时，履行项目经理的部分职责，保证项目管理工作的连续性。3.技术负责人负责工程项目的技术管理工作，审核施工图纸，组织技术交底，解决施工中的技术难题。对工程质量进行技术指导和监督，确保工程符合相关技术标准和规范要求。参与项目前期策划和方案制定，提供技术支持和建议，优化项目技术方案。4.各专业工程师土建工程师：负责土建工程施工的质量、进度、安全管理，监督检查土建施工过程，审核土建工程相关文件和资料。电气工程师：负责电气系统工程的技术管理和质量控制，包括电气设备安装、调试等工作的监督，确保电气系统安全可靠运行。给排水工程师：负责给排水工程的设计审核、施工监督，保障给排水系统的正常使用功能，处理给排水相关技术问题。造价工程师：负责工程项目的造价管理工作，编制工程预算、结算，进行成本控制和造价分析，审核工程费用支付申请。三、项目前期管理（一）项目立项1.根据公司发展战略和市场需求，提出项目立项申请，详细阐述项目的背景、目标、规模、投资估算等内容。2.立项申请经公司相关部门评审通过后，报上级主管领导审批，获得立项批复后方可开展后续工作。（二）项目策划1.组建项目策划团队，由项目经理担任负责人，各专业工程师参与，共同制定项目策划书。2.项目策划书应包括项目总体目标（质量目标、进度目标、成本目标、安全目标等）、项目实施计划（各阶段工作任务、时间节点、责任人等）、项目管理措施（质量控制措施、进度控制措施、成本控制措施、安全管理措施等）、风险管理计划（识别项目可能面临的风险，制定应对措施）等内容。3.项目策划书经审核批准后，作为项目实施的指导性文件。（三）设计管理1.选择具有相应资质和业绩的设计单位，签订设计合同，明确设计任务、设计周期、设计费用等条款。2.组织设计交底会议，由设计单位向施工单位、监理单位等相关方详细介绍设计意图、技术要求、施工难点等内容。3.对设计图纸进行审核，提出审核意见，确保设计图纸符合国家规范和项目要求，避免出现设计缺陷和错误。如发现问题及时与设计单位沟通，督促其进行修改完善。四、项目招标与合同管理（一）招标管理1.根据项目需求，制定招标计划，明确招标范围、招标方式（公开招标、邀请招标等）、招标时间安排等。2.编制招标文件，包括招标公告、投标须知、合同条款、技术规格要求、评标标准等内容，确保招标文件内容完整、准确、清晰，符合法律法规和项目实际情况。3.发布招标公告，邀请潜在投标人参与投标。对投标人进行资格预审，审查其资质、业绩、信誉等情况，确定合格投标人名单。4.组织开标、评标会议，按照既定的评标标准进行评标，推荐中标候选人，报公司审批确定中标单位。（二）合同管理1.与中标单位签订工程合同，合同内容应明确双方的权利义务、工程范围、工程价款、付款方式、质量标准、工期要求、违约责任等条款，确保合同合法有效、条款清晰、责任明确。2.对合同执行情况进行跟踪管理，定期检查施工单位是否按照合同约定履行义务，如发现问题及时督促其整改，必要时采取相应的违约责任追究措施。3.建立合同台账，详细记录合同签订、履行、变更、终止等情况，便于对合同进行动态管理和查询统计。4.合同变更管理：如因项目需求变化等原因需要对合同进行变更，应按照规定的程序进行审批，签订补充合同或变更协议，确保合同变更合法合规、手续齐全。五、工程质量管理（一）质量目标与计划1.明确工程项目的质量目标，如达到国家相关质量验收标准、获得优质工程奖项等，并将质量目标分解到各施工阶段和各专业工程中。2.根据质量目标制定质量计划，包括质量控制要点、质量检验标准、质量验收程序、质量问题处理措施等内容，确保质量计划具有针对性和可操作性。（二）质量控制措施1.施工单位质量管理：要求施工单位建立健全质量管理体系，配备相应的质量管理人员，制定质量管理制度和操作规程。督促施工单位按照质量计划组织施工，严格执行施工规范和质量标准。2.材料设备质量控制：对工程所需的原材料、构配件、设备等进行严格的质量检验和验收，审核供应商资质，检查产品质量证明文件，按规定进行见证取样送检，确保材料设备质量符合要求。3.施工过程质量检查：加强施工过程中的质量巡查和旁站监督，对关键工序、隐蔽工程等进行重点监控。专业工程师应及时发现和纠正施工过程中存在的质量问题，对不符合质量要求的部位责令施工单位返工整改。4.质量验收管理：按照国家质量验收规范和合同约定的验收程序，组织分项工程、分部工程、单位工程的质量验收。验收合格后方可进行下一道工序或进入下一个施工阶段，确保工程质量一次验收合格。（三）质量问题处理1.建立质量问题台账，对施工过程中出现的质量问题进行详细记录，包括问题描述、发生时间、处理情况等。2.对于一般质量问题，由专业工程师组织施工单位分析原因，制定整改措施，监督其进行整改，整改完成后进行复查。3.对于严重质量问题，应立即停止相关部位的施工，组织相关方进行专题研究，制定切实可行的处理方案，经审批后实施。处理完成后进行严格的质量验收，确保问题得到彻底解决，不留质量隐患。六、工程进度管理（一）进度目标与计划1.根据项目总体策划确定工程进度目标，将进度目标分解为年度、季度、月度进度计划，并明确各阶段的关键节点和责任人。2.进度计划应充分考虑工程特点、施工顺序、资源供应、外部环境等因素，具有合理性和可行性。（二）进度控制措施1.进度跟踪与监控：建立进度跟踪机制，定期检查工程实际进度与计划进度的差异，分析偏差原因。通过召开工程进度协调会、现场巡查等方式及时掌握工程进展情况，发现问题及时协调解决。2.资源协调：根据工程进度计划，合理调配人力、物力、财力等资源，确保资源供应满足工程进度需求。如出现资源短缺或供应不及时的情况，及时采取措施进行协调解决，避免因资源问题影响工程进度。3.施工协调：加强与设计单位、施工单位、监理单位等相关方的沟通协调，及时解决施工过程中出现的交叉作业、施工顺序等问题，确保各施工单位之间的工作衔接顺畅，避免因协调不畅导致工程延误。4.进度调整：当实际进度与计划进度出现较大偏差时，及时分析原因，制定针对性的进度调整措施，如增加施工人员、延长工作时间、优化施工方案等，并对调整后的进度计划进行重新审核和跟踪监控，确保工程能够按时完成。七、工程成本管理（一）成本目标与预算1.根据项目投资估算和公司成本控制要求，确定工程成本目标，并将成本目标分解到各个单项工程和费用项目中。2.编制工程成本预算，包括直接成本（人工费用、材料费用、机械费用等）和间接成本（管理费、规费、利润、税金等），确保成本预算准确合理，为成本控制提供依据。（二）成本控制措施1.成本预算执行：严格按照成本预算控制工程费用支出，各项费用报销和支付必须经过严格的审批程序，确保费用支出符合预算要求。2.工程变更成本控制：对于工程变更事项，应按照规定的程序进行审批，同时对变更引起的成本增加进行评估和控制。在变更实施前，明确变更费用的承担方和支付方式，避免因变更导致成本失控。3.成本分析与考核：定期对工程成本进行分析，对比实际成本与预算成本的差异，分析成本偏差原因，提出改进措施。建立成本考核制度，对相关责任人的成本控制情况进行考核评价，奖优罚劣，激励员工积极参与成本控制工作。八、工程安全管理（一）安全目标与制度1.明确工程安全目标，如杜绝重大安全事故、减少一般安全事故等，并制定相应的安全管理制度和操作规程。2.安全管理制度应包括安全生产责任制、安全教育培训制度、安全检查制度、安全事故应急预案等内容，确保安全管理工作有章可循。（二）安全管理措施1.安全教育培训：对施工单位管理人员和作业人员进行三级安全教育培训，经考试合格后方可上岗作业。定期组织安全培训和应急演练，提高员工的安全意识和应急处置能力。2.安全检查与隐患排查：建立定期安全检查制度，由项目经理带队，各专业工程师参与，对施工现场进行全面的安全检查。对检查中发现的安全隐患及时下达整改通知书，责令施工单位限期整改，跟踪复查整改情况，确保安全隐患得到及时消除。3.安全防护措施：要求施工单位按照安全规范设置施工现场的安全防护设施，如围挡、警示标志、防护栏杆等，为施工人员提供安全的作业环境。4.安全事故处理：一旦发生安全事故，应立即启动安全事故应急预案，迅速组织救援，保护事故现场，及时向上级主管部门报告。按照“四不放过”原则（事故原因未查清不放过、事故责任人未受到处理不放过、事故责任人和广大群众没有受到教育不放过、事故没有制订切实可行的整改措施不放过）对事故进行调查处理，总结经验教训，防止类似事故再次发生。九、信息与文档管理（一）信息管理1.建立工程项目信息管理系统，及时收集、整理、存储和传递工程建设过程中的各类信息，包括工程进度、质量、成本、安全等方面的信息，确保信息的准确性、及时性和完整性。2.明确信息管理流程和各部门、各岗位在信息管理中的职责，确保信息能够在相关方之间顺畅流通，为项目决策和管理提供有力支持。（二）文档管理1.工程项目文档包括项目前期文件、设计文件、施工过程文件、监理文件、竣工验收文件等，应按照档案管理要求进行分类整理、归档保存。2.建立文档管理制度，明确文档的收集、整理、审核、归档、借阅等流程，确保文档管理规范有序。3.配备必要的文档管理人员和存储设备，保证文档的安全存储和有效利用。重要文档应进行备份，防止因意外事件导致文档丢失。十、风险管理（一）风险识别与评估1.对工程项目可能面临的风险进行全面识别，包括技术风险、质量风险、进度风险、成本风险、安全风险、合同风险、外部环境风险等。2.采用定性与定量相结合的方法对识别出的风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度，对风险进行排序，筛选出重大风险。（二）风险应对措施1.针对不同类型的风险，制定相应的风险应对措施。对于技术风险，加强技术研发和技术交底，提前做好技术准备；对于质量风险，强化质量管理，严格质量控制；对于进度风险，优化进度计划，加强进度跟踪与协调；对于成本风险，严格成本预算控制，加强成本分析与考核；对于安全风险，加强安全教育培训，强化安全检查与隐患排查；对于合同风险，规范合同签订与管理，加强合同执行监督；对于外部环境风险，关注政策法规变化，加强与相关部门的沟通协调，积极应对外部环境变化。2.定期对风险应对措施的实施效果进行评估，根据评估结果及时调整风险应对策略，确保风险管理工作的有效性。十一、内部监督与审计（一）内部监督1.建立内部监督机制，定期对工程部的工作进行检查和监督，包括制度执行情况、工作流程合规性、项目管理效果等方面。2.监督检查可以采用定期检查、不定期抽查、专项检查等方式进行，对发现的问题及时提出整改意见，督促相关部门和人员进行整改。（二）内部审计1.定期开展内部审计工作，对工程项目进行全面审计，包括项目前期管理、