国资委公司招标内控制度

PAGE国资委公司招标内控制度一、总则（一）制定目的为加强国资委公司招标活动的内部控制，规范招标行为，提高招标质量，防范招标风险，确保国有资产的安全和有效使用，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国资委公司及其所属各部门、各子公司（以下统称“公司”）的各类招标活动，包括工程建设项目招标、货物采购招标、服务采购招标等。（三）基本原则1.合法性原则：招标活动必须遵守国家法律法规和政策规定，确保招标程序合法合规。2.公平性原则：对待所有潜在投标人一视同仁，不得歧视或偏袒任何一方，保证招标过程和结果的公平公正。3.公正性原则：严格按照既定的评标标准和方法进行评标，确保评标结果客观公正。4.公开性原则：招标信息应依法公开，保证潜在投标人能够及时获取相关信息，参与投标竞争。5.择优性原则：在满足招标要求的前提下，选择最符合项目需求、性价比最高的中标候选人。6.内部控制原则：建立健全招标内部控制机制，对招标活动的各个环节进行有效监督和管理，防范风险。（四）职责分工1.招标管理部门负责制定和完善公司招标管理制度和流程。组织实施各类招标活动，包括编制招标文件、发布招标公告、组织开标评标等。对招标过程进行全程监督，协调解决招标过程中出现的问题。建立和维护招标档案，保存招标活动的相关文件和资料。2.需求部门根据项目需求，提出招标申请，明确招标项目的技术规格、数量、质量要求等。协助招标管理部门编制招标文件，提供必要的技术支持和业务指导。参与开标评标活动，对投标文件进行评审，提出意见和建议。负责与中标单位签订合同，并跟踪合同执行情况。3.法务部门对招标活动进行法律审查，确保招标程序和文件符合法律法规要求。处理招标过程中的法律纠纷和争议，提供法律咨询和建议。4.审计部门对招标活动进行审计监督，检查招标程序的合规性、公正性和效益性。对招标项目的合同执行情况进行审计，防范合同风险。5.其他相关部门：按照各自职责，配合招标管理部门做好招标活动的相关工作，如提供技术参数审核、商务条款审核等。二、招标前期准备（一）项目立项与预算1.需求部门应根据公司发展战略和业务需要，提出项目立项申请，明确项目的必要性、可行性和预期目标。2.项目立项申请应包括项目名称、项目背景、项目内容、项目预算等详细信息。3.财务部门负责对项目预算进行审核，确保预算合理、准确，符合公司财务管理制度和相关规定。（二）招标申请与审批1.需求部门在项目立项并落实预算后，填写《招标申请表》，详细说明招标项目的基本情况、招标范围、招标方式、评标方法等内容。2.《招标申请表》经需求部门负责人签字后，提交招标管理部门审核。3.招标管理部门对招标申请进行审核，重点审查招标项目的必要性、合规性、招标方式的合理性等。审核通过后，报公司分管领导审批。4.公司分管领导根据项目情况进行审批，批准后招标管理部门方可组织实施招标活动。（三）招标文件编制1.招标管理部门根据批准的招标申请，组织相关人员编制招标文件。招标文件应包括招标公告、投标人须知、评标办法、合同条款、技术规格、投标文件格式等内容。2.招标文件的编制应符合法律法规和行业标准要求，明确招标项目的技术规格、数量、质量要求、交货期、售后服务等实质性内容，确保招标文件的完整性、准确性和公正性。3.需求部门应协助招标管理部门编制招标文件，提供必要的技术支持和业务指导。对于技术复杂、专业性强的项目，可组织相关专家进行论证，确保招标文件的技术要求科学合理。4.招标文件编制完成后，应进行内部审核。审核内容包括招标文件的合法性、完整性、准确性、公正性以及与招标申请的一致性等。审核通过后，方可发布招标公告。三、招标公告发布（一）公告发布渠道1.招标管理部门应根据招标项目的特点和规模，选择合适的招标公告发布渠道。一般应通过以下渠道发布招标公告：中国招标投标公共服务平台省级以上人民政府有关部门指定的招标公告发布媒介公司官方网站2.招标公告应在规定的媒介上同时发布，确保潜在投标人能够及时获取招标信息。（二）公告内容1.招标公告应包括以下内容：招标人名称、地址和联系方式招标项目名称、内容、规模、资金来源招标项目的实施地点和工期要求获取招标文件的时间、地点、方式以及招标文件售价提交投标文件的截止时间、地点和方式开标时间、地点对投标人的资格要求评标方法和标准其他需要公告的事项2.招标公告的内容应真实、准确、完整，不得含有虚假或者引人误解的内容，不得歧视潜在投标人。四、投标报名与资格审查（一）投标报名1.潜在投标人应在招标公告规定的时间内，按照公告要求的方式进行投标报名。报名时应提交以下资料：营业执照副本复印件法定代表人授权书资质证书副本复印件业绩证明材料其他相关证明材料2.招标管理部门对潜在投标人提交的报名资料进行登记和审核，符合要求的予以受理。（二）资格审查1.资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审一般适用于技术复杂、专业性强或者对投标人资格条件有特殊要求的招标项目；资格后审一般适用于通用技术、性能标准或者招标人对投标人资格条件没有特殊要求的招标项目。2.资格预审招标管理部门根据招标项目的特点和要求，制定资格预审文件，明确资格预审的标准和方法。潜在投标人应按照资格预审文件的要求，编制资格预审申请文件，并在规定的时间内提交给招标管理部门。招标管理部门组织对资格预审申请文件进行评审，按照资格预审标准和方法，确定通过资格预审的潜在投标人名单。通过资格预审的潜在投标人数量不足三家的，招标人应重新组织资格预审或直接采用资格后审方式进行招标。3.资格后审在开标后，评标委员会对投标人的资格进行审查。资格后审的内容与资格预审基本相同。评标委员会应按照招标文件规定的资格审查标准和方法，对投标人的资格进行审查。经审查不符合资格要求标准的，评标委员会应否决其投标。五、开标、评标与定标（一）开标1.招标管理部门按照招标文件规定的时间和地点组织开标会议。开标会议由招标人或其委托的招标代理机构主持，邀请所有投标人参加。2.开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。3.开标过程应记录在案，并存档备查。开标记录应包括开标时间、地点、投标人名称、投标价格、投标文件的密封情况等内容。（二）评标1.评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。2.评标委员会成员应熟悉招标项目的相关业务，具有良好的职业道德，能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。3.评标委员会应按照招标文件规定的评标方法和标准进行评标。评标方法包括综合评估法、经评审的最低投标价法等。评标标准应明确、具体，具有可操作性。4.评标过程中，评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容进行澄清或者说明，或者对细微偏差进行补正。投标人的澄清、说明或者补正应当采用书面形式，并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。5.评标委员会完成评标后，应向招标人提交书面评标报告。评标报告应包括评标情况说明、评标委员会成员名单、评标标准和方法、评标过程、中标候选人名单等内容。（三）定标1.招标人根据评标委员会提交的评标报告，确定中标候选人。中标候选人一般不超过三名，并标明排序。2.招标人可以授权评标委员会直接确定中标人。评标委员会根据招标文件规定的定标方法，在中标候选人中确定中标人。3.中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。4.招标人与中标人应在中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。六、合同签订与履行（一）合同签订1.需求部门负责与中标人签订合同。合同签订前，需求部门应将合同草案提交招标管理部门、法务部门、审计部门等相关部门进行审核。2.相关部门应从各自职责角度对合同草案进行审核，重点审查合同条款的合法性、完整性、准确性、公正性以及与招标文件和投标文件的一致性等。审核通过后，需求部门方可与中标人签订合同。3.合同签订后，招标管理部门应将合同副本存档，并跟踪合同履行情况。（二）合同履行1.合同双方应按照合同约定履行各自的义务。需求部门应负责跟踪合同执行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。2.如因特殊情况需要变更合同条款，合同双方应协商一致，并签订书面补充协议。补充协议应报招标管理部门备案。3.审计部门应对合同履行情况进行审计监督，检查合同执行的合规性、效益性，防范合同风险。七、监督与检查（一）内部监督1.公司内部审计部门应定期对招标活动进行审计监督，检查招标程序的合规性、公正性和效益性。审计内容包括招标申请的审批、招标文件的编制与发布、投标报名与资格审查、开标评标与定标以及合同签订与履行等环节。2.审计部门应根据审计结果，出具审计报告，对发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况。3.公司纪检监察部门应对招标活动进行全程监督，严肃查处招标过程中的违规违纪行为，维护招标活动的正常秩序。（二）外部监督1.公司应主动接受国资委等上级主管部门的监督检查，按照要求及时报送招标活动相关资料，配合做好监督检查工作。2.对于涉及公共利益、社会关注度高的招标项目，应依法接受社会监督，保障公众知情权和监督权。八、档案管理（一）档案范围招标活动档案包括招标申请文件、招标文件、投标文件、开标记录、评标报告、中标通知书、合同文本等与招标活动相关的各类文件和资料。（二）档案整理与归档1.招标管理部门负责招标活动档案的整理与归档工作。在招标活动结束后，应及时将各类文件和资料进行收集、整理、分类，确保档案资料的完整性和准确性。2.档案应按照年度、项目类别进行分类归档，建立电子档案和纸质档案，便于查询和使用。（三）档案保管与查阅