基建项目内控制度

PAGE基建项目内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范公司基建项目管理流程，确保项目顺利实施，提高项目质量和效益，防范风险，保障公司资产安全，实现公司战略目标。（二）适用范围本制度适用于公司所有基建项目，包括新建、改建、扩建等各类工程项目。（三）基本原则1.合法性原则：基建项目的各项活动必须符合国家法律法规和行业标准要求。2.全面性原则：涵盖基建项目的全过程，包括项目决策、设计、招标、施工、监理、竣工验收等各个环节。3.制衡性原则：项目各部门、各岗位之间权责分明、相互制约，形成有效的制衡机制。4.适应性原则：根据公司实际情况和行业发展变化，适时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证项目质量和风险可控的前提下，合理控制项目成本，提高经济效益。二、项目决策控制（一）项目立项1.项目发起：相关部门或单位根据公司发展战略和业务需求，提出基建项目立项申请，详细说明项目背景、必要性、可行性等。2.可行性研究：组织专业人员对项目进行可行性研究，分析项目的技术、经济、环境等方面的可行性，形成可行性研究报告。3.立项审批：可行性研究报告经审核通过后，提交公司决策层进行立项审批。决策层根据公司战略规划、财务状况、市场前景等因素，做出立项与否的决定。（二）项目预算编制1.预算编制依据：根据项目可行性研究报告、设计文件、市场价格信息等，编制项目预算。2.预算内容：项目预算应包括工程费用、工程建设其他费用、预备费等各项费用明细。3.预算审核：项目预算编制完成后，由财务部门会同相关业务部门进行审核，确保预算的准确性和合理性。审核通过后的预算作为项目成本控制的依据。（三）项目决策过程记录建立项目决策过程记录档案，详细记录项目立项申请、可行性研究报告、立项审批文件等相关资料，以备查阅和审计。三、项目设计控制（一）设计单位选择1.招标选择：通过公开招标等方式，选择具有相应资质和经验的设计单位承担项目设计任务。2.资质审查：对参与投标的设计单位进行资质审查，确保其具备承担项目设计的能力和信誉。3.合同签订：与选定的设计单位签订设计合同，明确双方的权利和义务，包括设计范围、设计质量要求、设计进度、设计费用等条款。（二）设计方案评审1.初步设计评审：组织相关部门和专家对设计单位提交的初步设计方案进行评审，重点审查设计方案的合理性、可行性、安全性等。2.施工图设计评审：在初步设计方案评审通过后，对施工图设计进行评审，确保施工图符合设计规范和实际施工要求。3.设计变更控制：严格控制设计变更，确需变更的，应按照规定程序进行审批，变更后的设计应重新进行评审和备案。（三）设计文件管理1.文件归档：设计单位提交的设计文件应及时归档，建立设计文件档案库，便于查阅和管理。2.文件审核：对设计文件进行审核，确保文件的准确性和完整性。审核通过后的设计文件作为项目施工的依据。四、项目招标控制（一）招标范围和方式1.招标范围：按照国家法律法规和公司规定，确定项目招标范围，包括工程施工、设备采购、监理服务等。2.招标方式：根据项目特点和规模，选择合适的招标方式，如公开招标、邀请招标等。（二）招标文件编制1.文件内容：招标文件应包括招标公告、投标须知、合同条款、技术规范、评标标准等内容，确保招标文件的完整性和公正性。2.文件审核：招标文件编制完成后，由相关部门进行审核，重点审查文件的合法性、合理性和准确性。审核通过后的招标文件方可发布。（三）投标单位资格审查1.资格预审：对参与投标的单位进行资格预审，审查其营业执照、资质证书、业绩情况、信誉状况等，确保投标单位具备承担项目的能力。2.资格后审：在评标过程中，对中标候选人进行资格后审，进一步核实其资格条件是否符合要求。（四）评标与定标1.评标委员会组建：按照规定组建评标委员会，评标委员会成员应具备相关专业知识和经验，且与投标单位无利害关系。2.评标标准制定：根据项目特点和要求，制定科学合理的评标标准，包括技术标评审和商务标评审等内容。3.评标过程：评标委员会按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。4.定标决策：公司根据评标委员会推荐的中标候选人，结合公司实际情况，做出定标决策。（五）合同签订1.合同起草：根据评标结果和招标文件要求，起草项目合同文本，明确双方的权利和义务。2.合同审核：合同文本起草完成后，由相关部门进行审核，重点审查合同条款的合法性、完整性和准确性。审核通过后的合同方可签订。3.合同备案：合同签订后，及时进行备案，建立合同档案库，便于查阅和管理。五、项目施工控制（一）施工单位选择1.招标选择：通过公开招标等方式，选择具有相应资质和经验的施工单位承担项目施工任务。2.资质审查：对参与投标的施工单位进行资质审查，确保其具备承担项目施工的能力和信誉。3.合同签订：与选定的施工单位签订施工合同，明确双方的权利和义务，包括工程范围、工程质量要求、工程进度、工程价款支付等条款。（二）施工组织设计审查1.组织设计编制：施工单位应根据项目特点和要求，编制施工组织设计，包括施工方案、施工进度计划、施工质量保证措施、施工安全保证措施等内容。2.组织设计审查：由监理单位会同相关部门对施工组织设计进行审查，重点审查其合理性、可行性、安全性等。审查通过后的施工组织设计作为项目施工的指导文件。（三）工程质量控制1.质量管理制度：建立健全工程质量管理制度，明确质量管理责任，加强对施工过程的质量控制。2.质量检验检测：施工单位应按照规定进行质量检验检测，监理单位应加强对质量检验检测工作的监督。对重要部位和关键工序应进行旁站监理。3.质量验收：工程完工后，按照相关标准和规范进行质量验收，验收合格后方可进行下一道工序或交付使用。（四）工程进度控制1.进度计划编制：施工单位应根据合同要求，编制工程进度计划，并报监理单位和建设单位审核。2.进度跟踪与监控：监理单位应定期对工程进度进行跟踪和监控，及时发现和解决影响工程进度的问题。建设单位应加强对工程进度的协调和管理。3.进度调整：如因不可抗力或其他原因导致工程进度延误，施工单位应及时提出进度调整方案，报监理单位和建设单位批准后实施。（五）工程安全控制1.安全管理制度：建立健全工程安全管理制度，明确安全管理责任，加强对施工过程的安全控制。2.安全教育培训：施工单位应加强对施工人员的安全教育培训，提高施工人员的安全意识和操作技能。3.安全检查与隐患排查：监理单位应定期对工程安全进行检查，施工单位应加强对施工现场的安全隐患排查，及时发现和消除安全隐患。4.安全事故处理：如发生安全事故，应立即启动应急预案，采取有效措施进行救援和处理，并按照规定及时上报相关部门。（六）工程变更控制1.变更申请：确需变更工程的，施工单位应提出变更申请，详细说明变更原因、变更内容、变更费用等。2.变更审批：变更申请经监理单位审核后，提交建设单位进行审批。建设单位应组织相关部门对变更申请进行评审，做出变更与否的决定。3.变更实施：变更申请批准后，施工单位应按照变更后的设计文件和要求进行施工。（七）工程价款支付控制1.支付申请：施工单位应按照合同约定，定期向监理单位提交工程价款支付申请，详细说明已完成的工程量、工程质量情况、工程价款结算等。2.支付审核：监理单位对施工单位提交的工程价款支付申请进行审核，建设单位财务部门会同相关业务部门对支付申请进行复核。3.支付审批：审核通过后的工程价款支付申请提交建设单位决策层进行审批。建设单位应按照合同约定和工程进度情况，及时支付工程价款。六、项目监理控制（一）监理单位选择1.招标选择：通过公开招标等方式，选择具有相应资质和经验的监理单位承担项目监理任务。2.资质审查：对参与投标的监理单位进行资质审查，确保其具备承担项目监理的能力和信誉。3.合同签订：与选定的监理单位签订监理合同，明确双方的权利和义务，包括监理范围、监理服务内容、监理费用等条款。（二）监理工作内容1.质量控制：审查施工单位的质量保证体系，监督施工单位按照设计文件和规范要求进行施工，对工程质量进行检验检测和验收。2.进度控制：审查施工单位的进度计划，监督施工单位按照进度计划组织施工，及时发现和解决影响工程进度的问题。3.安全控制：审查施工单位的安全保证体系，监督施工单位按照安全规定进行施工，对施工现场的安全进行检查和隐患排查。4.投资控制：审查工程变更申请，对工程价款支付进行审核，控制工程投资。5.合同管理：协助建设单位签订项目合同，监督合同执行情况，处理合同纠纷。6.信息管理：收集、整理、归档项目建设过程中的各类信息，为项目决策提供依据。（三）监理工作考核1.考核指标：制定监理工作考核指标，包括工程质量合格率、工程进度达标率、安全事故发生率、监理费用控制情况等。2.考核方式：定期对监理单位的工作进行考核，考核方式包括现场检查、资料审查、听取汇报等。3.考核结果应用：根据考核结果，对监理单位进行奖惩，如支付监理费用、续签合同、解除合同等。七、项目竣工验收控制（一）竣工验收准备1.资料整理：施工单位应在工程完工后，及时整理工程竣工资料，包括工程竣工报告、工程质量验收报告、工程结算报告、工程技术资料等。2.自查自纠：施工单位应对工程进行自查自纠，确保工程质量符合要求，工程资料齐全完整。3.申请验收：施工单位自查自纠合格后，向建设单位提交竣工验收申请报告。（二）竣工验收组织1.验收小组组建：建设单位组织成立竣工验收小组，成员包括建设单位、施工单位、监理单位、设计单位等相关人员。2.验收内容：竣工验收小组对工程的质量、进度、安全、投资等方面进行全面验收，包括工程实体检查、工程资料审查等。3.验收报告编制：竣工验收小组根据验收情况，编制竣工验收报告，明确工程是否合格。（三）竣工验收备案1.备案申请：建设单位在竣工验收合格后，按照规定向相关部门提交竣工验收备案申请，报送竣工验收报告等相关资料。2.备案审查：相关部门对建设单位提交的竣工验收备案申请进行审查，审查合格后予以备案。八、项目后评价控制（一）后评价组织1.评价小组组建：项目竣工验收合格后，由建设单位组织成立项目后评价小组，成员包括建设单位、施工单位、监理单位、设计单位等相关人员，也可邀请外部专家参与。2.评价内容：对项目的决策、设计、招标、施工、监理、竣工验收等全过程进行全面评价，重点评价项目的目标实现情况、经济效益、社会效益、环境效益等。（二）后评价报告编制1.资料收集：评价小组收集项目建设过程中的各类资料，包括项目立项文件、可行性研究报告、设计文件、招标文件、施工合同、监理资料、竣工验收报告等。2.数据分析：评价小组对收集到的资料进行分析，采用科学合理的评价方法，对项目进行综合评价。3.报告编制：评价