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文档简介

证券公司投资策略分析与风险控制绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略制定与执行能力投资策略偏离度40%不超过5%根据实际投资组合与预定策略的偏离程度计算，偏离度每超过1%，扣除2%的该项得分策略超额收益贡献不低于市场基准10%计算实际超额收益与目标的差距，每低于目标1%，扣除1%的该项得分策略回撤控制最大回撤不超过8%根据实际最大回撤与目标的差距计算，每超过目标1%，扣除1.5%的该项得分策略执行及时性策略调整响应时间不超过2个工作日每超过响应时间1个工作日，扣除0.5%的该项得分策略文档完整度完整覆盖所有策略要素根据策略文档的完整性评分，缺失1项要素扣除2%的该项得分风险识别与评估能力风险识别准确率30%不低于90%根据识别出的风险与实际发生风险的匹配度计算，准确率每低于目标1%，扣除1%的该项得分风险指标监控及时发现并上报所有关键风险指标异常根据风险指标异常的发现时间评分，及时发现（不超过2小时）得满分，延迟上报每超过1小时扣除0.5%的该项得分压力测试有效性压力测试覆盖所有核心风险场景根据压力测试的覆盖范围评分，每遗漏1个核心场景扣除3%的该项得分风险报告质量风险报告符合监管要求且提出合理建议根据风险报告的合规性、完整性、建议合理性评分，每项不符合要求扣除1%的该项得分风险预警响应所有风险预警在24小时内得到响应响应时间每超过1小时，扣除0.5%的该项得分合规与合规性管理合规操作符合率20%不低于98%根据合规操作次数与总操作次数的比例计算，符合率每低于目标1%，扣除0.5%的该项得分内控流程执行所有内控流程100%执行每遗漏1个内控流程执行，扣除2%的该项得分监管检查通过率所有监管检查100%通过每次检查未通过扣除5%的该项得分合规培训完成率100%完成所有合规培训每未完成1次合规培训扣除1%的该项得分合规文档管理所有合规文档完整存档每缺失1份关键合规文档扣除2%的该项得分团队协作与沟通效率跨部门协作完成率10%所有协作任务在规定时间内完成每延迟完成1项协作任务扣除1%的该项得分信息传递准确率所有信息传递准确无误每出现1次信息传递错误扣除2%的该项得分会议参与度100%参与所有团队会议每缺席1次团队会议扣除1%的该项得分问题反馈及时性所有问题在24小时内反馈反馈时间每超过1小时扣除0.5%的该项得分团队培训贡献至少组织1次团队培训未组织团队培训扣除2%的该项得分本考核表旨在全面评估证券公司投资策略分析师与风险控制人员的专业能力与工作表现。请根据被考核人在各维度及指标上的实际表现，参照评分标准进行客观评价。考核结果将作为绩效奖金、晋升等决策的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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