机关保密管理内部自评参考标准

机关保密管理内部自评参考标准一、引言机关保密管理是维护国家安全和利益的重要防线，开展内部自评是贯彻《保守国家秘密法》、排查管理漏洞、提升防控能力的关键手段。通过建立科学系统的自评标准，可推动保密管理从“被动合规”向“主动优化”转变，为防范泄密风险提供制度保障。二、组织领导与责任体系（一）领导机构设置标准：单位应成立保密工作领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员覆盖各业务部门；领导小组每季度至少召开1次会议研究保密工作，会议记录（或纪要）需完整留存，明确工作部署及落实要求。评估方式：查阅领导小组文件、会议记录，访谈组长或副组长了解履职情况。（二）责任落实机制标准：构建“一把手”负总责、分管领导具体抓、部门负责人及岗位人员分级负责的责任体系；每年签订保密责任书（覆盖全体涉密人员及关键岗位），将保密工作纳入单位绩效考核（考核指标占比不低于5%），结果与评优、晋升直接挂钩。评估方式：查看责任书文本、考核方案及奖惩记录，抽查3-5名人员访谈责任认知情况。三、制度建设与执行（一）制度体系完整性标准：制定涵盖定密管理、文件流转、会议保密、信息公开审查、涉密人员管理、载体管控、计算机及网络保密等领域的制度体系；制度内容需结合单位实际细化操作流程（如涉密文件传递需双人护送、信息公开需“三审三校”），且与最新保密法规要求一致。评估方式：对照《保守国家秘密法》及配套规定，审查制度文本，检查是否存在制度空白领域。（二）制度执行有效性标准：制度执行需留存全流程记录（如涉密文件收发台账、会议保密措施登记表、信息公开审查单）；关键环节（如涉密载体销毁、非涉密计算机使用）无违规操作记录；每半年至少开展1次制度执行自查，形成自查报告并公示整改要求。评估方式：查阅执行记录、自查报告，随机抽查2-3项业务流程（如文件销毁）验证执行情况。四、定密管理（一）定密责任人管理标准：依法确定单位及部门两级定密责任人，定密责任人需经保密行政管理部门培训并持证上岗；定密责任人变动时，15个工作日内向同级保密部门备案，新责任人需重新培训。评估方式：查看定密责任人任命文件、培训证书，核实备案回执。（二）定密与解密流程标准：定密需依据国家秘密目录或上级文件，涉密文件需规范标注密级、保密期限及知悉范围；每年至少开展1次解密审查，对符合解密条件的文件及时解密（书面通知相关部门），解密后按普通文件管理。评估方式：抽查10份涉密文件定密依据及标注情况，查阅解密审查记录及通知。五、涉密载体与设备管理（一）载体全流程管控标准：涉密载体（纸质、电子、磁介质等）需建立“收发-传递-使用-保管-销毁”全流程台账（记录编号、密级、数量、去向）；涉密载体存放于符合国家标准的保密柜，借阅、复制需经定密责任人审批，复制件与原件密级一致。评估方式：检查载体台账、保密柜使用记录，抽查3-5份涉密载体借阅/复制审批单。（二）设备保密管理标准：涉密计算机、打印机等设备专人管理，粘贴密级标识并接入内部涉密网络（与互联网物理隔离）；非涉密设备严禁处理涉密信息，移动存储介质实行“一人一密一介质”，定期（每季度）进行病毒查杀与保密技术检查。评估方式：实地检查设备使用环境、标识及网络连接，抽查移动介质管理台账。六、涉密人员管理（一）人员分类与审查标准：按涉密程度（核心、重要、一般）分类管理涉密人员，建立个人档案（含基本信息、涉密岗位、培训记录等）；入职时开展背景审查（含政治表现、违法违规记录），确保无泄密风险隐患。评估方式：查阅涉密人员分类名单、档案及审查记录，访谈3-5名涉密人员了解分类依据。（二）在岗与离岗管理标准：涉密人员每年接受不少于16学时的保密培训（含法规解读、案例警示、技能操作）；离岗时签订脱密期管理协议（核心3年、重要2年、一般1年），清退所有涉密载体，脱密期内禁止从业限制清单岗位。评估方式：查看培训记录、脱密协议，核实离岗人员载体清退证明。七、保密宣传教育与培训（一）教育常态化标准：制定年度保密宣传教育计划，结合“4·15”国家安全教育日、保密宣传月开展专题活动；每月至少组织1次内部学习（如案例分析、制度解读），覆盖全体人员，留存学习记录（签到表、课件）。评估方式：查阅教育计划、活动照片、学习记录，随机访谈5名人员了解教育效果。（二）培训针对性标准：针对涉密人员、新入职人员、领导干部分层培训（涉密人员侧重技术防范，领导干部侧重责任意识）；培训后进行闭卷考核，考核成绩（80分以上为合格）纳入个人档案，不合格者重新培训。评估方式：查看分层培训方案、考核试卷及成绩记录，抽查3-5名培训对象访谈培训收获。八、监督检查与整改（一）检查机制标准：建立“季度常规检查+专项突击检查”机制，检查内容覆盖保密管理全流程；检查人员需经保密培训，检查记录需详细（含问题描述、责任部门、整改期限），重大问题需同步报领导小组。评估方式：查阅检查计划、检查记录，访谈检查人员了解检查流程。（二）整改落实标准：对检查发现的问题建立台账，明确整改措施、责任人及期限；整改完成后7个工作日内复查验证，重大问题（如违规存储涉密信息）需向保密部门报告并举一反三完善制度。评估方式：查看问题台账、整改报告、复查记录，核实重大问题报告回执。九、应急管理与风险防控（一）应急预案标准：制定保密突发事件应急预案（含泄密事件、载体丢失、网络攻击等场景），明确应急处置流程、责任分工及联络方式；每年至少组织1次应急演练，演练后形成评估报告并优化预案。评估方式：查阅应急预案、演练视频/照片、评估报告，访谈参演人员了解处置流程。（二）风险排查标准：每半年开展1次保密风险排查，重点排查制度漏洞、技术隐患、人员风险，形成风险清单并制定防控措施；新技术应用（如OA系统升级）需同步开展保密风险评估，确保安全可控。