2026年风险投资合作范本

2026年风险投资合作范本本协议由以下双方于______年______月______日在__________签署：风险投资机构（以下简称“VC”）：公司名称：_________________________注册地址：_________________________法定代表人/授权代表：____________联系方式：_________________________被投资企业（以下简称“Startup”）：公司名称：_________________________注册地址：_________________________法定代表人/授权代表：____________联系方式：_________________________鉴于：1.VC是一家依照中华人民共和国法律设立并有效存续的从事风险投资业务的公司，拥有对未上市企业进行投资的经验和资源；2.Startup是一家依照中华人民共和国法律设立并有效存续的企业，致力于在__________领域通过__________技术提供__________产品/服务，拥有创新性的商业模式和技术优势，并寻求资金支持以实现其业务发展目标；3.VC基于对Startup业务、技术、团队及发展前景的评估，同意向Startup提供风险投资，Startup同意接受VC的投资。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规的规定，双方经友好协商，就VC对Startup进行投资事宜，达成如下协议，以资共同遵守：第一条投资标的与金额1.1VC同意向Startup投资人民币______元（大写：______________________元整）（以下简称“投资款”）。1.2投资款将用于Startup的业务发展，具体包括但不限于产品研发、市场推广、团队建设、补充运营资金等，详细用途由Startup根据其经营计划和实际需求决定，并应遵循本协议第三条约定的投资用途原则。1.3投资形式为股权，即VC向Startup增发______股新股份，每股面值为人民币______元。经投资后，VC将持有Startup总股本的______%。第二条投资估值与股权结构2.1本次投资前，Startup的累计注册资本为人民币______元，已发行股份______股。本次投资后，Startup的注册资本增至人民币______元，总股本增至______股。2.2VC本次投资的投后估值为人民币______元（大写：______________________元整）。2.3Startup同意在本协议签署后______个工作日内，完成本次投资的股权交割手续。第三条投资用途3.1Startup承诺将投资款主要用于以下方面：(1)产品/技术研发与迭代，特别是与__________相关的前沿技术探索；(2)市场拓展与客户获取，包括品牌建设、渠道开发等；(3)核心人才引进与团队建设，营造积极创新的企业文化；(4)日常运营资金周转，保障公司稳定运营；(5)符合Startup发展战略及VC投资理念的可持续发展项目。3.2Startup承诺未经VC事先书面同意，不得将投资款用于以下用途：(1)资本性支出，如购买不动产、大型设备等（特定金额以上的需经VC同意）；(2)偿还Startup的现有债务（特定金额以上的需经VC同意）；(3)任何形式的股权回购（特定金额以上的需经VC同意）；(4)VC认为可能损害其投资回报或影响Startup长远发展的其他用途。第四条保护性条款4.1除非获得VC事先书面同意，Startup不得进行以下行为：(1)增发新股或发行其他权益性融资工具，但此次VC参与的投资除外；(2)修改公司章程或股东协议；(3)进行重大资产购置或处置；(4)资产重组或合并、分立；(5)以任何方式承担新的重大债务或担保责任；(6)进行利润分配或分红（可按公司章程规定进行）；(7)重大经营决策，包括但不限于进入新业务领域、签署重大合同等（特定金额或影响以上的需经VC同意）；(8)任命或解聘公司高级管理人员（核心管理层变动需经VC同意）；(9)处置核心知识产权或技术秘密。4.2上述保护性条款自本协议生效之日起生效，并在VC持有Startup股权的期间内持续有效。第五条反稀释条款5.1若Startup后续进行融资且新的投资者以低于本协议第四条1.2款约定的本次投资估值（即每股______元）的价格认购股份，则VC有权按照以下方式选择其一进行调整：(1)按照新的估值进行投资，但VC的持股比例维持在本协议约定的______%不变；(2)要求Startup按照本协议约定的估值向VC增发相应比例的股份。5.2若发生多次后续融资且估值均低于本协议约定的估值，则反稀释条款按前述原则依次适用，直至适用完或不再适用。第六条优先清算权6.1在Startup发生清算、破产、解散或被依法强制执行其主要资产时，在支付完所有员工工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿银行贷款以及其他到期债务后，若有剩余财产可供分配，则优先按照以下顺序进行分配：(1)按照Startup的章程规定，向普通股股东分配______%的剩余财产；(2)剩余的______%的剩余财产，按照VC在本协议项下已投出且尚未收回的本金及______倍的优先回报（以较高者为准）优先支付给VC，支付完毕后，剩余部分再按照VC与普通股股东的持股比例进行分配。6.2若Startup进行并购，则Startup的股东有权按其持股比例获得对应对价。若并购对价为非现金形式，VC在满足优先清算权所规定条件的前提下，有权要求以现金替代非现金对价。第七条投资者权利7.1信息权：VC有权在合理范围内，定期（通常每年或每半年）获取Startup的财务报表、业务报告、运营数据、市场分析、重要合同、董事会会议纪要等，并有权委托第三方审计机构对Startup的财务状况进行审计（费用由VC承担），Startup应予以配合。7.2董事会观察权：VC有权指派一名代表列席Startup的董事会会议，该代表享有出席会议的权利，但无表决权，Startup应提供必要的便利。7.3优先购买权：若Startup未来向任何第三方（“第三方”）发行新的股份、可转换票据或进行其他形式权益融资，且该第三方拟获得与VC相同的或更优惠的条款，则VC在同等条件下享有优先购买该等权益融资的权利。Startup应在向第三方发行前______个工作日书面通知VC，VC应在收到通知后______个工作日内决定是否行使优先购买权，若不行使，则视为放弃。7.4共同出售权：若Startup被第三方收购或合并，则Startup现有股东有权按其持股比例获得对应对价。在满足本协议第六条优先清算权所规定条件的前提下，VC有权与Startup现有股东按其持股比例共同出售其持有的Startup股份，且享有与现有股东同等的出售条件和价格。第八条创始团队与员工激励8.1Startup承诺对核心创始团队成员及骨干员工授予股权激励（如期权、限制性股票单位等），具体方案应提交VC审阅，并获得VC的书面同意。激励计划应旨在吸引、保留和激励关键人才，促进公司长期发展。8.2Startup承诺将采取合理措施确保创始团队和核心员工的股权/期权归属符合本协议约定的Vesting计划及VC可能要求的其他条件。核心创始团队成员的离职应触发相应的归属延迟或作废条款。第九条保密条款9.1甲乙双方对于因签署和履行本协议而获知的对方的商业秘密（包括但不限于技术信息、经营信息、财务信息、客户名单、员工信息等）负有保密义务。未经信息披露方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方披露该等商业秘密，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。9.2本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后______年。第十条违约责任10.1若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿因此给守约方造成的一切直接和间接损失。10.2若Startup未能按照本协议第三条约定的用途使用投资款，或违反本协议第四条、第八条等约定，VC有权采取以下措施：(1)要求Startup立即纠正违约行为；(2)责令Startup更换相关负责人；(3)要求Startup提供额外的担保；(4)暂停或取消后续投资；(5)要求Startup赔偿损失；(6)在极端情况下，VC有权要求立即清算Startup或采取其他法律措施保护自身权益。10.3若VC未能按时足额支付投资款，Startup有权暂停交付相关股权，并要求VC支付逾期款项的利息（按年利率______%计算）。第十一条不可抗力11.1若因地震、台风、洪水、火灾、战争、疫情、政府行为、法律政策变化等不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议的部分或全部义务，该方应立即通知另一方，并在合理期限内提供证明文件。11.2因不可抗力事件导致的义务履行延迟或不能履行，受影响方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减少损失。第十二条法律适用与争议解决12.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交__________（选择仲裁或诉讼）解决：(1)仲裁：提交__________（填写具体的仲裁委员会名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为__________，仲裁语言为中文。(2)诉讼：向Startup注册地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三条其他13.1完整协议：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和安排。13.2修订：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。13.3可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。13.4通知：与本协议有关的任何通知或通讯，应以书面形式按本协议首页所列地址、传真或电子邮件送达。以邮寄方式送达的，挂号信发出后______日视为送达；以传真或电子邮件方式送达的，发出时视为送达。13.5转让：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。13.6生效：