巴塞尔协议书资本的组成

巴塞尔协议书资本的组成1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国金融资本控股集团有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市朝阳区金融街1号金融中心大厦A座25层。

甲方法定代表人/负责人：李明。

甲方联系方式

甲方是一家在中国金融行业具有领先地位的综合性资本控股企业，专注于资本运作、资产管理及风险控制领域。经过多年的发展，甲方在资本市场上积累了丰富的投资经验，并建立了完善的风险管理体系。为进一步优化资本结构，提升资本配置效率，甲方拟通过本次合作，与乙方共同开展资本项目投资及相关服务。甲方的业务范围涵盖股权投资、债权融资、资产证券化等多个领域，具有较强的资金实力和项目资源整合能力。此次合作基于甲方对资本市场的深度理解及对乙方专业服务的认可，旨在通过双方的协同效应，实现资本增值与风险控制的双重目标。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：国际资本风险管理咨询有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区世纪大道888号环球金融中心B座30层。

乙方法定代表人/负责人：张华。

乙方联系方式

乙方是一家专注于资本风险管理咨询服务的国际化企业，总部位于英国伦敦，并在全球多个金融中心设有分支机构。乙方凭借其专业的风险管理团队、先进的风险评估模型及丰富的市场经验，为客户提供资本风险管理、合规咨询、投资策略制定等全方位服务。乙方与多家国际金融机构及大型企业建立了长期合作关系，并在资本风险管理领域享有较高的行业声誉。此次合作中，乙方将凭借其专业能力，为甲方提供资本项目投资的风险评估、策略建议及执行支持，帮助甲方实现资本的有效配置与风险控制。乙方的核心服务包括资本风险管理咨询、投资组合优化、压力测试分析、合规体系构建等，能够为甲方提供高质量的专业服务支持。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在资本项目投资及风险管理领域的合作目标与具体内容。甲方旨在通过引入乙方的专业风险管理服务，优化其资本配置策略，提升资本市场的风险管理能力，并最终实现资本增值目标。乙方则致力于为甲方提供全面、专业的资本风险管理咨询与执行服务，协助甲方识别、评估、监控和应对资本项目投资中的各类风险。本协议涉及的具体内容包括：资本项目投资的风险评估与策略制定、风险管理体系构建与优化、投资组合的压力测试与情景分析、合规性审查与建议、以及根据甲方需求提供的其他风险管理支持服务。双方将通过本协议建立长期稳定的合作关系，共同推动资本项目的稳健发展。

第二条定义

1.资本项目：指甲方通过投资获得的，具有潜在增值空间的金融资产或实业投资项目。

2.风险管理：指乙方为甲方提供的，旨在识别、评估、监控和应对资本项目投资风险的系统性服务。

3.风险评估：指乙方对资本项目投资可能面临的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行系统性分析的过程。

4.风险策略：指基于风险评估结果，乙方为甲方制定的，旨在优化资本配置并控制风险的投资策略。

5.压力测试：指乙方模拟极端市场条件下，评估甲方投资组合可能遭受的损失的分析方法。

6.合规性：指甲方在资本项目投资过程中，需遵守的相关法律法规及监管要求。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定，提供全面、专业的资本风险管理咨询服务，并对服务质量进行监督。

（2）甲方有权根据自身需求，对乙方提供的服务内容进行调整，并就服务细节进行协商。

（3）甲方应向乙方提供开展资本项目投资及风险管理所需的真实、完整、准确的信息资料，包括但不限于投资计划、市场分析、财务数据等。

（4）甲方应按照本协议约定，及时向乙方支付服务费用，并确保支付方式合法、有效。

（5）甲方应配合乙方开展风险评估、压力测试等工作，并提供必要的协助与支持。

（6）甲方应遵守相关法律法规及监管要求，确保其资本项目投资的合规性。

（7）甲方应保守乙方提供的商业秘密，未经乙方同意，不得向第三方泄露。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权按照本协议约定，向甲方收取服务费用，并要求甲方按时支付。

（2）乙方应组建专业的风险管理团队，为甲方提供高质量的风险管理咨询服务，并确保服务内容符合甲方需求。

（3）乙方应基于科学的风险评估方法，对甲方的资本项目投资进行全面的风险评估，并提供详细的风险评估报告。

（4）乙方应根据风险评估结果，为甲方制定个性化的风险控制策略，并协助甲方实施。

（5）乙方应定期对甲方的投资组合进行压力测试和情景分析，并就潜在风险向甲方发出预警。

（6）乙方应确保其提供的服务内容符合相关法律法规及监管要求，并协助甲方进行合规性审查。

（7）乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得向第三方泄露。

（8）乙方应具备高度的职业操守和道德标准，确保其提供的服务真实、客观、公正。

（9）乙方应积极配合甲方开展资本项目投资及风险管理相关工作，并及时响应甲方的需求。

（10）乙方应定期向甲方汇报工作进展，并提供必要的工作文档和报告。

第四条价格与支付条件

1.甲方同意根据本协议约定向乙方支付服务费用。服务费用的总额为人民币壹仟万元整（¥10,000,000.00），该费用涵盖乙方在本协议项下提供的全部资本风险管理咨询服务，包括但不限于风险评估、策略制定、压力测试、合规审查等。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：国际资本风险管理咨询有限公司

开户银行：中国工商银行上海浦东分行

银行账号：6222020100200001234

3.支付时间：

（1）本协议生效之日起十日内，甲方应支付服务费用总额的百分之五十（50%），即人民币伍佰万元整（¥5,000,000.00）。

（2）剩余服务费用总额的百分之五十（50%），即人民币伍佰万元整（¥5,000,000.00），甲方应在乙方完成本协议项下全部服务内容，并交付最终服务报告后十日内支付。

4.乙方应在收到每一笔服务费用后，向甲方开具合法有效的增值税发票。

5.如甲方因故未能按时支付服务费用，每逾期一日，应按当期应付未付服务费用总额的万分之五（0.5%）向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权暂停服务或单方解除本协议，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

第五条履行期限

1.本协议的有效期限为自双方授权代表签字并盖章之日起十二（12）个月，自2024年1月1日起至2025年1月1日止。

2.协议期满前三个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续期协议。

3.在本协议有效期内，乙方应按照约定在本协议生效之日起六（6）个月内完成初步风险评估报告，并在协议有效期内持续提供后续风险管理服务，包括但不限于季度压力测试、月度市场风险监控等。

4.关键时间节点：

（1）本协议生效后三十日内，双方应完成必要的背景资料交换。

（2）本协议生效后九十日内，乙方应向甲方提交详细的资本项目投资风险控制策略建议书。

（3）每年上半年，乙方应完成对甲方上一年度投资组合的风险回顾与评估，并提交年度风险管理报告。

5.如遇特殊情况需要延长履行期限，双方应另行书面协商确定。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

（1）甲方未按本协议第四条约定的支付条件按时足额支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费用总额的万分之五（0.5%）向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权暂停服务或单方解除本协议，并要求甲方支付全部服务费用、违约金以及因此给乙方造成的损失（包括但不限于乙方已投入的工作成本、预期收益损失等）。

（2）甲方未能按照本协议第三条约定的义务向乙方提供真实、完整、准确的信息资料，或故意隐瞒重要信息，导致乙方评估结果出现重大偏差或承担额外风险的，甲方应承担由此产生的一切责任，包括但不限于乙方因此遭受的直接经济损失，并应向乙方支付人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00）的违约金。若该违约行为构成欺诈，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿全部损失。

（3）甲方违反本协议项下保密义务，泄露乙方商业秘密或利用乙方提供的信息为自己或第三方谋取不正当利益的，应立即停止违约行为，并赔偿乙方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接经济损失、商誉损失、费用等。违约金金额不低于人民币伍佰万元整（¥500,000.00），且乙方有权要求甲方支付违约金和赔偿损失二者之和。

（4）甲方无正当理由单方解除本协议的，应向乙方支付本协议未履行部分服务费用总额的百分之三十（30%）作为违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2.乙方的违约责任：

（1）乙方未能按照本协议第三条约定的义务，提供符合质量标准的专业风险管理咨询服务，或服务质量明显低于行业普遍水平，经甲方书面提出后未能在合理期限内整改的，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用中对应部分的百分之五十（50%），并可根据实际情况要求退还全部服务费用。

（2）乙方在提供风险评估、策略建议等服务过程中，因重大过失或故意提供虚假、误导性信息，导致甲方遭受直接经济损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额不应低于人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00），且甲方有权要求乙方支付赔偿金和违约金二者之和。

（3）乙方未能按照本协议第四条约定的支付时间完成服务内容，或交付的服务成果存在严重缺陷、无法满足甲方基本需求的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费用总额的万分之五（0.5%）向甲方支付违约金。逾期超过三十日，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付但未提供相应服务价值的服务费用，并支付人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00）的违约金。

（4）乙方违反本协议项下保密义务，泄露甲方商业秘密或利用甲方提供的信息为自己或第三方谋取不正当利益的，应立即停止违约行为，并赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接经济损失、商誉损失、费用等。违约金金额不低于人民币伍佰万元整（¥500,000.00），且甲方有权要求乙方支付违约金和赔偿损失二者之和。

（5）乙方无正当理由单方解除本协议的，应向甲方支付本协议未履行部分服务费用总额的百分之三十（30%）作为违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.不可抗力导致的违约：如因不可抗力（定义见本协议第十二条）导致本协议无法履行或延迟履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。不可抗力消除后，双方应继续履行本协议。因不可抗力造成的损失，双方应各自承担。

4.赔偿责任的限制：除本协议另有约定外，任何一方对另一方的赔偿责任，以其因违约所遭受的直接经济损失为限，且累计赔偿总额不应超过本协议总价款的百分之五十（50%）。双方均不对另一方的间接损失、预期利益损失承担赔偿责任，但法律另有规定的除外。

5.违约金的适用：本协议约定的各项违约金条款，应独立适用，非为替代赔偿责任的计算方式。任何一方违约时，守约方有权要求违约方支付违约金，并要求其赔偿因此遭受的损失，除非违约金总额已足以弥补守约方的全部损失。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为（如法律、法规的变更或政策调整）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等类似事件。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力事件直接影响其履行本协议义务的，该方不应视为违约，并可根据不可抗力事件的影响程度，部分或全部免除其相应的违约责任。

3.不可抗力通知：发生不可抗力事件的一方应在不可抗力事件发生后七（7）日内书面通知对方，说明不可抗力事件的情况、可能影响本协议履行的程度以及预计持续的时间，并附有关证明文件。若不可抗力事件持续超过三十（30）日，双方应协商决定是否继续履行本协议或解除本协议。

4.不可抗力后果：若不可抗力事件导致本协议部分或全部无法履行，双方应协商调整履行期限或方式。因不可抗力造成的损失，双方均不承担责任，但应各自承担因不可抗力事件而产生的直接费用（如合理的额外保险费、临时措施费等）。

5.不可抗力终止：不可抗力事件消除后，受影响方应立即通知对方，并尽快恢复履行本协议义务。若不可抗力事件导致本协议目的无法实现的，双方均有权单方解除本协议，并互不承担违约责任，但应相互配合进行善后处理，并就因解除协议而产生的费用和损失进行合理分配。

第八条争议解决

1.争议解决方式：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。若协商未能在三十（30）日内达成一致意见，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。

2.诉讼管辖：选择诉讼方式解决的，甲方应以其住所地为被告，向乙方所在地（上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区世纪大道888号环球金融中心B座30层）有管辖权的人民法院提起诉讼。乙方应以其住所地为被告，向甲方所在地（北京市朝阳区金融街1号金融中心大厦A座25层）有管辖权的人民法院提起诉讼。提交诉讼的法院将根据其专属管辖权或属地管辖原则进行审理。

3.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国大陆地区现行有效的法律、法规。双方在履行本协议过程中发生的争议，应依据中华人民共和国法律进行判断和处理。

4.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款。任何一方不得单方中止或终止本协议，除非获得对方事先书面同意或法院裁决。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址、传真号码或电子邮件地址。任何一方变更联系方式，应至少提前十（10）日以书面形式通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，发送成功后视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后五（5）日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件，方为有效。任何口头约定或非书面形式的修改均不具法律效力。

3.协议解除：除本协议另有约定外，任何一方有权在另一方发生重大违约行为，且在给予合理期限内未予纠正的情况下，单方解除本协议。解除协议