2025年合规管理与法律风险控制考试试题及答案

2025年合规管理与法律风险控制考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）1.2024年修订的《中央企业合规管理办法》将“合规管理有效性评价”周期调整为（）。A.每年一次  B.每两年一次  C.每三年一次  D.视风险等级动态调整答案：B2.根据《数据出境安全评估办法》，处理个人信息达到多少条即触发安全评估申报义务（）。A.10万  B.50万  C.100万  D.500万答案：C3.在反垄断合规审查中，被称为“安全港”的市场份额阈值是（）。A.15%  B.20%  C.25%  D.30%答案：B4.2025年7月1日起施行的《公司法（修订草案三审稿）》将有限责任公司注册资本实缴登记制改为（）。A.认缴登记制  B.实缴登记制  C.授权资本制  D.折中授权资本制答案：C5.银行保险机构在开展个人征信业务合作时，必须取得的行政许可为（）。A.征信业务经营备案证  B.个人征信业务经营许可证  C.金融许可证  D.数据安全认证证书答案：B6.按照《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》，上市公司与关联人发生的交易金额超过公司最近一期经审计净资产绝对值（）需提交股东大会审议。A.0.5%  B.1%  C.3%  D.5%答案：D7.在出口管制合规中，EAR99分类物项的再出口至D:1组别国家需（）。A.申请EAR豁免  B.申请ECCN重新分类  C.申请NLR  D.无需许可证答案：C8.2025年《碳排放权交易管理暂行条例》将碳排放配额初始分配方式明确为（）。A.免费分配  B.有偿拍卖  C.基准法+逐步拍卖  D.祖父法+有偿拍卖答案：C9.根据《反洗钱法（修订草案）》，对受益所有人信息的保存期限应为（）。A.3年  B.5年  C.10年  D.永久保存答案：D10.在跨境破产承认程序中，我国法院目前主要依据的国际条约为（）。A.纽约公约  B.联合国跨境破产示范法  C.海牙公约  D.华盛顿公约答案：B11.2025年《生成式人工智能服务管理暂行办法》要求服务提供者建立的内容审核日志保存期限不少于（）。A.1个月  B.3个月  C.6个月  D.12个月答案：C12.按照《企业环境信息依法披露管理办法》，上市公司应在年度报告中披露碳排放信息，披露时限为会计年度结束之日起（）。A.1个月内  B.2个月内  C.3个月内  D.4个月内答案：D13.在个人信息保护影响评估（PIA）中，对“高风险”场景的判断标准不包括（）。A.处理敏感个人信息  B.自动化决策  C.向境外提供  D.处理公开个人信息答案：D14.2025年《外国国家豁免法》确立的“限制豁免”原则首次允许中国法院受理以外国国家为被告的（）案件。A.主权行为  B.商业交易  C.外交豁免  D.军事采购答案：B15.根据《证券期货业网络和信息安全管理办法》，核心机构发生信息安全事件后向证监会报告的时限为（）。A.10分钟  B.30分钟  C.1小时  D.2小时答案：B16.在欧盟《碳边境调节机制》（CBAM）过渡期内，我国出口企业需提交的碳排放数据范围是（）。A.直接排放  B.直接+间接排放  C.范围1+2+3  D.仅范围3答案：B17.2025年《禁止垄断协议规定》将“轴辐协议”的罚款上限提高至上一年度销售额的（）。A.3%  B.5%  C.8%  D.10%答案：D18.按照《银行保险机构操作风险管理办法》，操作风险损失事件分类中“内部欺诈”属于（）类事件。A.人员  B.系统  C.外部  D.流程答案：A19.在合规尽职调查中，FCPA“加速支付”抗辩事由要求支付金额不得超过（）。A.100美元  B.500美元  C.1000美元  D.2000美元答案：C20.2025年《关税法》将“视同出口”情形中，加工贸易成品销往海关特殊监管区域的退税政策调整为（）。A.免征不退  B.即征即退  C.先征后退  D.留抵退税答案：A21.根据《民法典》第997条，对“数据财产权”的保护期限原则上为（）。A.10年  B.20年  C.30年  D.无固定期限答案：D22.在ESG评级争议解决中，我国法院首例判决认定评级机构承担“一般注意义务”的案件案号为（）。A.（2024）京民终123号  B.（2024）沪民终456号  C.（2025）粤民终789号  D.（2025）苏民终321号答案：C23.2025年《私募投资基金监督管理条例》将“私募基金托管”要求由“应当”改为“可以”的基金类型为（）。A.私募证券  B.私募股权  C.创业投资基金  D.私募资产配置答案：C24.在跨境数据传输标准合同（SCC）备案中，省级网信办作出备案决定的时限为（）。A.5个工作日  B.10个工作日  C.15个工作日  D.20个工作日答案：B25.2025年《商业秘密保护规定》将“客户名单”构成商业秘密的举证责任分配给（）。A.原告  B.被告  C.法院依职权  D.第三方鉴定机构答案：A26.按照《企业境外反垄断合规指引》，企业境外并购触发南非反垄断申报的营业额门槛为（）。A.6000万兰特  B.1亿兰特  C.1.5亿兰特  D.2亿兰特答案：B27.在合规审计中，对“高层基调”有效性进行测试的最常用程序是（）。A.穿行测试  B.访谈  C.重新执行  D.分析程序答案：B28.2025年《快递市场管理办法》将“隐私面单”作为强制性要求的生效日期为（）。A.2025年3月1日  B.2025年5月1日  C.2025年7月1日  D.2025年9月1日答案：C29.根据《海牙判决公约》，我国对知识产权侵权判决的保留范围是（）。A.专利  B.商标  C.著作权  D.不正当竞争答案：A30.2025年《网络暴力信息治理规定》明确平台对“网络暴力”举报的初步处理时限为（）。A.2小时  B.4小时  C.8小时  D.12小时答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些情形属于《个人信息保护法》第13条第（一）项“取得个人同意”之外的合法基础（）。A.履行法定职责  B.突发公共卫生事件  C.人力资源管理必需  D.公共利益新闻报道答案：A、B、D32.2025年《上市公司可持续发展报告指引》强制要求披露的议题包括（）。A.温室气体范围1+2  B.供应链人权审查  C.董事会ESG治理架构  D.生物多样性与土地利用答案：A、C、D33.在出口管制合规中，以下哪些行为可能构成“规避”行为（）。A.拆分订单  B.变更最终用户名称  C.通过第三国转运  D.降低产品性能参数答案：A、B、C34.根据《反垄断法》第56条，以下哪些因素可用于确定“上一年度销售额”（）。A.集团全球销售额  B.中国境内销售额  C.涉案产品销售额  D.税后净利润答案：A、B、C35.2025年《银行保险机构消费者权益保护管理办法》将“适当性管理”适用范围扩大至（）。A.存款产品  B.投资型保险  C.信托计划代销  D.贵金属积存答案：B、C、D36.在ESG合规体系中，以下哪些国际框架被我国证监会明确认可为“对标”基准（）。A.GRI  B.SASB  C.TCFD  D.ISSB答案：A、C、D37.2025年《关税法》将“原产地微小加工”情形明确为（）。A.简单稀释  B.简单包装  C.简单分拣  D.简单贴标答案：A、B、C、D38.以下哪些属于《中央企业合规管理办法》规定的“三道防线”职责（）。A.业务部门自查  B.合规管理部门审查  C.内部审计监督  D.外部律师鉴证答案：A、B、C39.在跨境数据合规中，以下哪些国家或地区尚未获得欧盟“充分性认定”（）。A.印度  B.巴西  C.韩国  D.新加坡答案：A、B40.2025年《生成式人工智能服务管理暂行办法》要求提供者建立的“红队”机制应包括（）。A.对抗性测试  B.偏见性测试  C.毒性测试  D.鲁棒性测试答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年《公司法》允许设立“一人股份有限公司”。（√）42.在欧盟CBAM机制下，我国出口企业可自愿选择是否提交碳排放数据。（×）43.根据《个人信息保护法》，匿名化信息不再属于个人信息。（√）44.2025年《反垄断法》将“轴辐协议”纳入垄断协议类型，但尚未设定罚款规则。（×）45.在FCPA执法中，母公司对子公司行贿行为承担严格责任，无需证明其知情。（×）46.2025年《关税法》首次引入“境外关税保证保险”制度。（√）47.按照《证券法》，上市公司披露ESG报告属于自愿披露，不构成虚假陈述责任。（×）48.2025年《商业秘密保护规定》明确“客户名单”推定具有秘密性。（×）49.在跨境破产程序中，我国法院承认外国程序后即自动中止境内执行程序。（√）50.2025年《网络暴力信息治理规定》将“组织化”网络暴力纳入刑事打击范围。（√）四、简答题（每题10分，共30分）51.简述2025年《数据出境安全评估办法》修订后对“再出境”场景的监管要求变化。答案：（1）扩大评估范围：再出境场景下，境外接收方将数据转移给新的境外第三方的，须重新申报安全评估；（2）强化追溯义务：境内数据处理者须对再出境后的数据流向进行年度审计，并保存审计报告至少3年；（3）引入“链式同意”机制：再出境前须取得个人信息主体的“二次同意”，并告知新的数据接收方身份、联系方式及处理目的；（4）增加处罚力度：对未履行再出境评估义务造成数据泄露的，最高可处5000万元或上一年度营业额5%罚款；（5）建立“白名单”制度：对通过商务部“可信企业”认证的境外最终用户，可简化评估材料，但不得豁免评估程序。52.结合2025年《中央企业合规管理办法》，阐述“合规管理有效性评价”指标体系的设计逻辑与关键指标。答案：设计逻辑：以风险为导向、以流程为对象、以岗位为落脚点，形成“目标—流程—岗位—数据”闭环。关键指标：①治理指标：董事会合规委员会召开次数、合规官列席董事会比例；②制度指标：合规制度覆盖率=已覆盖业务流程数/全部业务流程数；③运行指标：合规审查嵌入重大项目节点比例、合规咨询平均响应时间；④监督指标：合规审计发现问题整改完成率、重复问题发生率；⑤文化指标：员工合规培训覆盖率、合规考试通过率、举报报复事件零发生；⑥结果指标：重大合规事件数、监管处罚金额、合同被撤销/无效比例。指标权重：治理15%、制度15%、运行20%、监督20%、文化15%、结果15%，采用成熟度模型（1—5级）评分，综合得分≥4级视为有效。53.试论生成式人工智能服务提供者在知识产权合规方面的“三步过滤”机制及其法律依据。答案：第一步：输入过滤。建立训练数据白名单，剔除受著作权保护且未获授权的作品；依据《生成式人工智能服务管理暂行办法》第9条“不得侵害他人知识产权”。第二步：输出过滤。采用哈希比对与指纹技术，对生成内容与版权库进行实时比对，相似度超过阈值即拦截；依据《著作权法》第53条“技术保护措施”制度。第三步：投诉过滤。设立“通知—删除”快速通道，接到权利人合格通知后24小时内下架并返还训练数据溯源记录；依据《信息网络传播权保护条例》第14—17条。配套措施：建立版权保证金制度，对重复侵权模型实施断网整改；与集体管理组织签订一揽子许可协议，实现合法授权训练；在用户协议中设置“生成内容禁止商用”条款并采用区块链存证，降低共同侵权风险。五、案例分析题（共20分）54.A公司为我国科创板上市公司，主营业务为动力电池回收。2025年3月，A公司与法国B公司签署《技术许可协议》，引进B公司废酸再生技术，合同约定技术许可费5000万欧元，分三期支付。合同附件《出口控制清单》列明该技术ECCN编号为2D003，受欧盟双用途物项管制。A公司计划将技术再许可给其在印尼的控股子公司C使用。2025年5月，欧盟对2D003物项实施“最终用户”限制，要求任何再出口需获得法国经济部签发的IndividualLicence。A公司未申请该许可即向C公司提供技术包，并通过加密邮件发送核心工艺参数。2025年6月，法国经济部对B公司开展突袭检查，发现上述事实，遂通知我国商务部。问题：（1）A公司行为违反我国哪些出口管制法规？（6分）（2）如果法国经济部撤销B公司出口许可，A公司能否主张不可抗力解除合同？请结合《民法典》第590条分析。（6分）（3）我国商务部可对A公司采取哪些行政处罚措施？（4分）