2026年基金从业资格证考试题库500道附参考答案（a卷）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。（）。

A.基金管理人的业绩报酬

B.瀑布式的收益分配体系

C.追赶机制

D.回拨机制

【答案】：B2、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A.10；10

B.10；15

C.15；15

D.15；20

【答案】：C3、股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B4、基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D5、货币市场基金结算损益的频率是（）.

A.每月

B.每季

C.每年

D.每日

【答案】：D6、在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C7、股票的（）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

A.理论价格

B.市场价格

C.供求价格

D.票面价格

【答案】：B8、下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。

A.依法设立的上海某慈善基金

B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工

C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生

D.社会保障基金

【答案】：C9、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。

A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结

B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结

C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结

D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

【答案】：C10、（2017年真题）下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（）。

A.私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

【答案】：D11、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（）。

A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金

B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息

C.清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资

D.股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价

【答案】：C12、投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.

A.6

B.3

C.7

D.5

【答案】：B13、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点?（）

A.加强管制、放松监管

B.互联网金融与基金业有效结合

C.股权与公司治理创新得到突破

D.混业化与大资产管理的局面初步显现

【答案】：A14、（）经营成为越来越多企业的选择。

A.分级化

B.单一化

C.集中化

D.多元化

【答案】：D15、不属于再融资的方式是（）

A.股票回购

B.发行可转换债券

C.非公开发行股票

D.向不特定对象公开募集

【答案】：A16、监事会向（）负责。

A.董事长

B.监事

C.股东会

D.股东

【答案】：C17、关于投资风险，下列表述错误的是（）。

A.市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险

B.投资风险源自于投资价值的波动

C.流动性风险指的是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

D.投资风险的主要因素包括操作风险、流动性风险和市场风险

【答案】：D18、(2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

【答案】：D19、投资后管理，是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，（）积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。

A.基金托管人

B.基金投资人

C.基金管理人

D.基金运作人

【答案】：C20、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

【答案】：B21、以下哪一个因素不影响投资者承担风险的能力（）。

A.资产负债状况

B.投资者的风险厌恶程度

C.投资期限

D.收入支出状况

【答案】：B22、基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

A.投资合规性风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.销售合规性风险

【答案】：B23、狭义的股权投资基金是指（）。

A.并购基金

B.定增基金

C.基础设施基金

D.不动产基金

【答案】：A24、当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并报送临时报告。

A.2

B.3

C.5

D.1

【答案】：A25、按照标的资产分类，权证的分类不包括()。

A.股权类权证

B.债权类权证

C.其他权证

D.认股权证

【答案】：D26、募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（

）年。

A.8

B.10

C.20

D.15

【答案】：B27、(2016年)基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金发起人

【答案】：C28、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。

A.工商管理机关办理变更登记、注销手续

B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续

C.中国证券业协会备案

D.中国证券投资基金业协会备案

【答案】：A29、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

A.审慎运营

B.专业化运营

C.合规经营

D.合法经营

【答案】：B30、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）。

A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金

B.行生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现

C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移

D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性

【答案】：D31、证券投资基金根据投资理念分类，下列正确的是（）。

A.增长型基金和收入型基金

B.主动型基金和被动型基金

C.在岸基金和离岸基金

D.混合基金和另类投资基金

【答案】：B32、（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。

A.市盈率

B.市净率

C.市现率

D.市销率

【答案】：B33、以下不是股权投资基金尽职调查的目的的是（）。

A.价值发现

B.投资决策辅助

C.风险发现

D.价格发现

【答案】：D34、私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。

A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率

B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉

C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉

D.恪尽职守、诚实信用、安全效率

【答案】：C35、银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括()。

A.全额结算实时处理交收

B.全额结算批量处理交收

C.净额结算批量处理交收

D.净额结算实时处理交收

【答案】：D36、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（）。

A.100份或其整数倍

B.500份或其整数倍

C.1元人民币

D.1份基金份额

【答案】：D37、公司型基金的设立步骤依次为（）。

A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准

B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记

D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

【答案】：D38、(2017年)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B39、（）不属于基金销售结算资金。

A.基金赎回资金

B.基金申购资金

C.基金投资收益

D.基金现金分红

【答案】：C40、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B41、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金信息披露管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】：B42、自2015年9月起，该企业经营状况持续恶化，评级机构一再下调其评级，2016年10月，由于重大经营决策的错误，标准普尔公司将其评价降至BBB-，如果其他条件不变，此时该债券到期收益率最有可能（）。

A.上升

B.不变

C.无法确定

D.下降

【答案】：A43、若私募基金管理人的高级管理人员最近（）年存在重大失信记录，或最近（）年被中国证监会采取市场禁入措施，则协会将对拟申请登记私募基金管理人不予办理登记。

A.四，二

B.二，四

C.三，三

D.三，五

【答案】：C44、（）是一个比较好的现金回报率指标。

A.内部收益率

B.已分配收益倍数

C.总收益倍数

D.利息倍数

【答案】：B45、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。

A.离岸基金和在岸基金

B.收益型股票基金和价值型股票基金

C.成长型股票基金和价值型股票基金

D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金

【答案】：C46、基金公司董事会依法行使的职权包括（）。

A.①③④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B47、（2017年真题）关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（）。

A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求

B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查

C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

【答案】：D48、(2017年)基金的招募说明书更新的频率是（）。

A.每半年

B.每季度

C.每年

D.依据实际需要进行更新

【答案】：A49、目前基金公司的产品都为（）。

A.债券型

B.股票型

C.公司型

D.契约型

【答案】：D50、下列选项中具有法人资格的是（）。

A.契约型基金

B.合伙组织

C.公司型基金

D.省政府采购办公室

【答案】：C51、基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（）。

A.70%-35%

B.63%-7%

C.28%-63%

D.28%-28%

【答案】：B52、银行业的估值通常会用（）。

A.市净率倍数

B.市销率倍数

C.企业价值／息税前利润倍数

D.企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法

【答案】：A53、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展。

A.开展行业自律

B.协调行业关系

C.提供行业服务

D.以上都是

【答案】：D54、（）要求基金公开披露信息处于最新状态。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

【答案】：D55、关于远期利率，以下说法正确的是（）

A.远期利率是较长期限债券的收益率

B.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率

C.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率

D.远期利率高于近期利率

【答案】：B56、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是()。

A.一般在新老股东之间发生

B.体现了对股权投资方利益的保护

C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利

D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

【答案】：C57、下列不属于流动资产的是（）。

A.现金

B.应收票据

C.应收账款

D.应付账款

【答案】：D58、修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

【答案】：D59、《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A.监管机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券登记结算公司

【答案】：B60、（2016年真题）基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：D61、(2016年)目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。

A.融资

B.筹资

C.投资

D.基金

【答案】：C62、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。

A.管理人、托管人和持有人

B.发起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、发起人和持有人

【答案】：A63、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。

A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。

B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。

C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。

D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。

【答案】：D64、（2021年真题）关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）

A.收益比股权资本高

B.通常会要求融资企业提供资产抵押

C.灵活性小，无法满足个性化交易需求

D.成本比银行贷款高

【答案】：D65、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

A.金融市场

B.股票市场

C.有价证券市场

D.债券市场

【答案】：C66、银行代销基金具有下列（）特点。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C67、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。

A.1%

B.0.10%

C.0.01%

D.0.00%

【答案】：C68、基金托管人从事股权投资基金托管业务时,下列表述错误的是（）。

A.将自有资金混同于其提供托管服务的基金财产一起从事投资活动

B.对因从事基金业务而得知的某上市公司未公开的重大资产重组消息保密

C.保存基金投资决策文件,保存期限自基金清算终止之日起十年

D.按照合同约定向投资人披露基金投资及资产负债的相关信息

【答案】：A69、股权投资基金X投资的Y企业已进入5皮产清算程序X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有丫企业的股权估值为（）

A.0.45亿元

B.0.9亿元

C.0.15亿元

D.0.75亿元

【答案】：A70、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）

A.商铺与实业投资

B.外汇投资与股权投资

C.货币储蓄与投资

D.P2P与众筹

【答案】：C71、根据募集方式分类，可以将基金分为（）。

A.封闭式基金与开放式基金

B.公募基金与私募基金

C.契约型基金与公司型基金

D.主动型基金与被动型基金

【答案】：B72、以下四种债券中,信用风险最小的债券是（）。

A.招商证券股份有限公司2015年度第十期短期融资券

B.2014年大庆市城市建设投资开发有限公司公司债券

C.2013年记账式附息（二十四期）国债

D.中国进出口银行2013年第六期金融债券

【答案】：C73、依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（）。

A.决定更换基金管理人

B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

C.决定基金扩募或者延长基金合同期限

D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

【答案】：B74、基金管理人以及取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。

A.场内买卖、申购和赎回

B.份额登记、申购和赎回

C.认购、申购和赎回

D.认购、场内买卖

【答案】：C75、以下关于从事股权投资基金募集的禁止性行为，说法错误的是（）

A.公开推介或者变相公开推介

B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

D.推介本机构设立或负责募集的私募基金

【答案】：D76、下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（）。

A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元

【答案】：D77、（2016年真题）已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。

A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

【答案】：A78、证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为（)。

A.一级结算

B.二级结算

C.三级结算

D.四级结算

【答案】：A79、（2016年真题）关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

【答案】：B80、在企业财务尽职调查中，以下不属于资产负债表重点核查的对象真实性的资产项目是（）。

A.货币资金

B.收入确认

C.坏账计提

D.应收款项

【答案】：B81、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超过（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。

A.20个工作日；3个月

B.20个工作日；6个月

C.20日；6个月

D.20日；3个月

【答案】：B82、以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体“的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。

A.审慎监管原则

B.高效监管原则

C.适度监管原则

D.依法监管原则

【答案】：C83、（2017年真题）服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

A.3

B.6

C.8

D.12

【答案】：B84、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。

A.投资交易

B.量化交易

C.股票估值

D.债券估值

【答案】：B85、(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（）。

A.自主开发原则、门禁原则、授权原则

B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则

C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则

【答案】：B86、某公募货币市场基金披露某一开放日收益公告，以下披露的内容正确的是（）。

A.份额净值1.000元，每万份基金累计收益1.1315元

B.份额净值1.000元，最近7日年化收益率4.4941%

C.份额净值1.000元，偏离度0.0015%

D.每万份基金净收益1.2141元，最近7日年化收益率4.4941

【答案】：D87、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

A.1992

B.1995

C.1996

D.1994

【答案】：B88、根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。

A.投资额的60%

B.利润额的50%

C.投资额的70%

D.利润额的70%

【答案】：C89、（2016年真题）注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。

A.证券交易所

B.证监会

C.基金托管人

D.基金份额持有人

【答案】：C90、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。

A.营业税

B.所得税

C.增值税

D.印花税

【答案】：D91、QDⅡ基金的禁止性行为不包括（）。

A.购买不动产和房地产抵押按揭

B.购买贵金属或代表贵金属的凭证

C.购买实物商品

D.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

【答案】：D92、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

A.发展改革部门和商务部门

B.发展改革部门和证监会

C.证监会和商务部门

D.外贸部和国家发展改革委

【答案】：A93、按照客户获取收益方式的不同，理财计划可以分为（）。

A.保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划

B.固定利率理财计划和浮动利率理财计划

C.保证收益理财计划和非保证收益理财计划

D.保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划

【答案】：C94、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。

A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

D.LOI赎回申报单位为1份基金份额

【答案】：B95、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。

A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则

B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

【答案】：D96、1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕

A.基金行业

B.证券行业

C.券商行业

D.期货行业

【答案】：A97、以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（）。

A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担

B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理

C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担

D.所有投资者平均分配、分担

【答案】：B98、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】：C99、下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B100、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。

A.审慎经营

B.成本效益

C.执行有效

D.相互制约

【答案】：A101、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。

A.5年

B.1年

C.3年

D.6个月

【答案】：D102、利润表的构成部分不包括（）。

A.营业收入

B.利润

C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用

D.营业费用

【答案】：D103、(2017年)基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（）管理。

A.登记；登记

B.登记：备案

C.备案；登记

D.备案；备案

【答案】：B104、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。

A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则

C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认

D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除

【答案】：D105、某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B106、关于同业拆借，下列说法错误的是()。

A.对整个市场来说，同业拆借市场是对短期流动性最敏感的市场

B.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标

C.同业拆借市场是有形的交易市场

D.英国伦敦的银行间同业拆借市场是世界上规模最大的同业拆借市场之一

【答案】：C107、基金份额持有人享有的权利有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C108、基金管理公司督察长履行职责的范围是()。

A.仅负责基金投资运作的所有环节

B.仅负责公司份额登记的所有环节

C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D.基金及公司运作的所有业务环节

【答案】：D109、保本基金的投资目标是（）。

A.获得尽可能高的回报

B.获得市场平均收益

C.使投资风险尽可能低

D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

【答案】：D110、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A.0.50%

B.1%

C.0.75%

D.1.50%

【答案】：C111、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（）

A.政府监管与行业自律性质相同

B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁

C.行业自律与政府监管目的一致

D.行业自律是对正腑监管的积极补充

【答案】：A112、我国对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括：（）

A.I、II、III、IV、V

B.II、III、IV、V

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV、V

【答案】：C113、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投资基本要素

B.基金的运作方式

C.当事人的权利和义务

D.基金的持有人结构

【答案】：D114、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）

A.流通股协议转让和非流通股协议转让

B.国有股协议转让和非国有股协议转让

C.协议收购、对价偿还、股份回购等

D.大宗交易转让和小额转让

【答案】：A115、关于非系统性风险，以下表述错误的是()

A.大多数资产价格变动方向往往是相反的

B.非系统性风险也可称作个体风险

C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加

D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零

【答案】：A116、（2016年真题）下列（）不是认购ETF份额的投资者采用的方式。

A.份额认购

B.场内现金认购

C.场外现金认购

D.证券认购

【答案】：A117、在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）。

A.转移风险

B.方便交易

C.增加交易量

D.增加收益

【答案】：A118、而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关要是指（）。

A.发展改革部门和外汇局

B.发展改革部门和商务部门

C.外汇局和商务部门

D.工商部门和商务部门

【答案】：B119、（2016年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A120、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。

A.该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过

B.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式

C.A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项

D.该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

【答案】：B121、股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（）财务报告。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ

【答案】：D122、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。

A.风险共担

B.买者自慎

C.收益共享

D.买者自负

【答案】：B123、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

【答案】：C124、(2016年)关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。

A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响

B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格

D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

【答案】：C125、（）《信托法》正式施行。

A.2001年9月1日

B.2001年11月1日

C.2001年12月1日

D.2001年10月1日

【答案】：D126、基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C127、（2016年真题）证券投资基金的基金财产不能用于投资（）。

A.房地产

B.上市交易的债券

C.上市交易的股票

D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

【答案】：A128、（）是一个（）风险指标。

A.波动率；绝对

B.波动率；相对

C.跟踪误差；绝对

D.跟踪误差；相对

【答案】：A129、某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为5年，B公司与2016年1月提交了IPO申请，下述哪一项行为可能违反了双方约定的保密义务（）。

A.2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IPO进展

B.2015年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息

C.2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况

D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议

【答案】：D130、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.1.5%

【答案】：D131、基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B132、晨星资讯于（）首度公布了对中国基金的分类方法，并随着市场的发展不断细化与完善。

A.2003年3月

B.2004年3月

C.2005年3月

D.2006年3月

【答案】：B133、基金职业道德修养不包括（）。

A.深刻领会基金职业道德规范

B.正确树立基金职业道德观念

C.坚决维护基金职业道德规范

D.积极参加基金职业道德实践

【答案】：C134、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：A135、逐笔全额结算方式的主要特点不包括（）

A.交收期不早于T+1日

B.证券登记结算机构不提供交收担保

C.可以采用货银对付或纯券过户等

D.资金（证券）的足额以单笔交易

【答案】：A136、假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102.1元。则该债券的期限为______，票面利率为______。（）

A.9年期；4.2%

B.9年期；2.1%

C.10年期；4.2%

D.10年期；2.1%

【答案】：D137、沪深300股指期货合约交易单位为每点（）元。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：C138、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下错误的是（）。

A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配

B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验

D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品

【答案】：D139、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。

A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大

D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

【答案】：C140、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。

A.钢铁

B.铜

C.铅

D.动力煤

【答案】：D141、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()内就此事项进行临时报告。

A.当日

B.2日

C.3日

D.7日

【答案】：B142、基金会计的会计核算主体是（）

A.基金管理公司

B.证券投资基金

C.基金管理公司的经营活动

D.基金托管人

【答案】：B143、（2017年真题）下列不属于股权投资基金定期报告编写要求的是（）。

A.准确性

B.完整性

C.及时性

D.前瞻性

【答案】：B144、基金管理人的研究业务控制包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D145、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。

A.基金管理规模

B.时间区间

C.基金业业绩赔偿

D.综合考虑风险和收益

【答案】：C146、关于政府引导基金，说法正确的是（）。

A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持

B.政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业

C.政府弓I导基金主要直接投资与创业公司

D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金

【答案】：D147、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（）等文件

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：A148、()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

【答案】：A149、(2017年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。

A.境外依法设立的对冲基金

B.境内依法设立的慈善基金

C.资产支持专项计划

D.基金销售机构

【答案】：B150、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）。

A.90天

B.180天

C.365天

D.397天

【答案】：A151、(2016年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。

A.遵从价格优先、时间优先原则

B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币

C.基金单笔最大数量应当低于100万份

D.实行T+1交收制度

【答案】：B152、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B153、各类股权投资基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

A.10

B.20

C.30

D.15

【答案】：B154、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。

A.开放式基金成为主流产品

B.基金行业分散趋势突出

C.快速发展，市场地位和影响不断提高

D.基金市场竞争加剧

【答案】：B155、詹森α与特雷诺指标—样，假定投资组合充分分散化，即投资组合的风险仅为（），用β系数衡量。

A.全部风险

B.不可控制风险

C.系统性风险

D.股票市场风险

【答案】：C156、基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金托管人与基金管理人

D.基金份额持有人

【答案】：A157、基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

A.互联网的应用

B.邮寄服务

C.电话服务中心

D.媒体和宣传手册的应用

【答案】：D158、封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

A.投资本人

B.基金管理人

C.基金发售人

D.基金代销机构

【答案】：B159、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

【答案】：C160、（2017年真题）根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（）。

A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

【答案】：D161、(2017年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（）。

A.提高股票最低持仓比例限制

B.提前终止基金合同

C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述

D.调整可投债务的评级标准

【答案】：B162、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。

A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置

B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程

C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险

D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益

【答案】：A163、LOF基金份额的申购、赎回采用（）原则通过。

A.份额申购、金额赎回

B.金额申购、份额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

【答案】：B164、根据A公司2015年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售净利润为1亿元，则A公司2015的净资产收益率为（）。

A.10%

B.25%

C.12.5%

D.16.7%

【答案】：B165、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（）

A.谨慎性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.真实性原则

【答案】：A166、私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C167、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A168、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。

A.中国证监

B.国家发改委

C.行业监管

D.基金制度

【答案】：C169、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）。

A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者

B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者

C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者

D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者

【答案】：C170、QDII基金不能（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D171、（2017年真题）关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C172、关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是（）

A.创投基金通常不使用杠杆；并购基金通常使用杠杆

B.创投基金采取参股投资；并购基金采取控股投资

C.创投基金只投资早期企业；并购基金只投资成熟企业

D.创投基金投后重点是增值服务；并购基金投后重点是企业重整

【答案】：C173、（）负责审核国有企业的股权转让事项。

A.工商管理局

B.发改委

C.中国证监会

D.国资监管机构

【答案】：D174、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A.清算价值

B.账面价值

C.票面价值

D.内在价值

【答案】：B175、(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（）

A.检查公司的财务

B.提议召开临时股东会

C.编制年度报告

D.列席董事会会议

【答案】：C176、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.基金投资预测说明书

D.基金合同

【答案】：C177、下列表述中，不属于现金流量表特点的是()。

A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因

B.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力

C.反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力

D.反映公司资产负债平衡关系

【答案】：D178、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。

A.投资者信任

B.基金职业道德观念教育

C.基金监管法规

D.职业道德素养

【答案】：B179、（2021年真题）关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）

A.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理

B.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式

C.基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息

D.为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察

【答案】：B180、股权投资基金的分配通常采用（）

A.基金管理人的业绩报酬

B.瀑布式的收益分配体系

C.门槛收益率

D.回拨机制

【答案】：B181、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。

A.银行存款

B.指数基金

C.货币市场工具

D.以上选项都正确

【答案】：D182、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。

A.基金财产的所有权

B.剩余基金财产的分配权

C.基金份额持有人大会的表决权

D.基金份额的依法转让权

【答案】：A183、股权投资基金行业自律组织一般采取（）形式，甶基金管理人和其他基金服务机构组成。

A.公益组织

B.商业机构

C.政府监管

D.行业协会

【答案】：D184、私募基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.四月底

B.二月底

C.三月底

D.一月底

【答案】：A185、（2019年真题）关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。

A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务

B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害

C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职

D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用

【答案】：C186、基金投资者关系管理的主体是（）。

A.基金销售机构

B.基金发起人

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：D187、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A188、（）是开展基金一切活动的中心。

A.基金管理人

B.基金受托人

C.基金投资人

D.中国证监会

【答案】：C189、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。

A.业务资格

B.诚信状况

C.投资实力

D.投资经历

【答案】：B190、股权投资基金的跨境投资包括在中国（）设立的股权投资基金向中国（）进行股权投资的行为,以及中国（）设立的股权投资基金向中国（）进行股权投资的行为。

A.境外、境内、境内、境外

B.境外、境内、境外、境内

C.境内、境外、境内、境外

D.境内、境外、境外、境外

【答案】：A191、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金资产清算

B.基金净资产估值

C.基金资产估值

D.基金负债清算

【答案】：C192、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

A.参数法

B.历史模拟法

C.蒙特卡洛模拟法

D.线性回归模拟法

【答案】：C193、某公司融资前，企业家持股数量为50000股，前轮投资者以每股5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为（）元。

A.4.17

B.5

C.4.71

D.5.36

【答案】：C194、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D195、关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（）。

A.协助确定清算主体

B.协助清算主体制订清算方案

C.协助实施清算方案

D.对清算人出具的清算报告进行审慎性审核

【答案】：D196、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C.按照相关规定，正常交易

D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

【答案】：C197、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（）。

A.中国证监会机构部

B.分支机构所在地证监局

C.母机构所在地证监局

D.以上都是

【答案】：B198、当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）

A.基金总份额10%

B.基金总份额5%

C.当日基金总份额

D.基金总份额

【答案】：A199、清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

A.2/3，15

B.1/3，15

C.2/3，20

D.1/2，15

【答案】：D200、基金管理人最终获得的分配款为（）

A.0.41亿元

B.0.44亿元

C.0.60亿元

D.1.20亿元

【答案】：B201、我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国基金业协会

D.中国人民银行

【答案】：A202、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。

A.0.75%；75%

B.0.75%；50%

C.0.5%；50%

D.0.5%；75%

【答案】：D203、关于普通股的表述错误的是（）

A.普通股一般具有表决权

B.普通股具有股权和债权双重属性

C.普通股的股利是变动的

D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票

【答案】：B204、（2018年真题）关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因,表述错误的是（）

A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理

B.信息不对称

C.投资人通常不参加股东会

D.外部性较强

【答案】：C205、（2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。

A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理

B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类

C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值

D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间

【答案】：B206、（2017年真题）股权投资基金的特点是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D207、通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做（）

A.介绍法

B.缘故法

C.联系法

D.陌生拜访法

【答案】：D208、基金跟踪与评价的核心是（）。

A.对销售业绩的维护

B.对客户关系的维护

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对客户收益的维护

【答案】：C209、另类投资的优点主要有提高收益和（）。

A.分散风险

B.保障收益

C.降低成本

D.提高投资效率

【答案】：A210、（2020年真题）回售权条款带来的股东权利是（）。

A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意

B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买

C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权

D.被投资企业清算时，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报

【答案】：C211、资产负债表的报告时点通常不包括()。

A.月末

B.会计季末

C.半年末

D.会计年末

【答案】：A212、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。

A.简单收益率

B.时间加权收益率

C.算术平均收益率

D.几何平均收益率

【答案】：C213、下列关于基金风险的说法中，错误的是（）。

A.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险

B.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量

C.保本基金不能投资于股票

D.QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等

【答案】：C214、公司内部控制的核心是()。

A.明确责任

B.权力制衡

C.风险控制

D.严格授权

【答案】：C215、流动比率的公式为（）。

A.负债/资产

B.资产/负债

C.流动负债/流动资产

D.流动资产/流动负债

【答案】：D216、某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()

A.风险评估

B.控制活动

C.内部环境

D.内部监督

【答案】：A217、股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

A.1次

B.2次

C.3次

D.5次

【答案】：B218、（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C219、目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。

A.开盘价

B.市价

C.公允价值

D.交易价格

【答案】：B220、（2016年真题）下列基金种类中，具有最低风险的是（）。

A.债券基金

B.货币市场基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B221、岗位责任原则的关键因素是（）。

A.权利和义务

B.责任和权力

C.岗位和权利

D.职责和权限

【答案】：B222、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

【答案】：C223、下列关于随机变量的说法，错误的是（）。

A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量

B.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量

C.如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量

D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量

【答案】：D224、目前,我国（）开办上市开放式基金业务。

A.中国证监登记结算公司

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.基金管理人指定的证券公司

【答案】：C225、(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

【答案】：C226、SBIC指的是（）

A.美国研究与发展公司

B.美国小企业管理局

C.美国创业投资协会

D.小企业投资公司计划

【答案】：D227、"利滚利"所指的计算公式为（）。

A.单利或复利

B.单利

C.复利

D.单利和复利

【答案】：C228、现货市场的交易协议达成后在（）交易日内进行交割。

A.当天

B.1个

C.2个

D.5个

【答案】：C229、关于清算的说法，错误的是()

A.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业

B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产

C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行

D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行

【答案】：C230、根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（）进行调查和评价。

A.投资经验

B.资金来源情况

C.风险承受能力

D.资产配置情况

【答案】：C231、资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是（）。

A.系统性和非系统性风险

B.非系统性风险

C.系统性风险

D.系统性风险减去非系统性风险后的额外风险

【答案】：C232、(2016年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B233、(2017年)关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（）。

A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合

B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式

C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节

D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

【答案】：C234、杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括（）。

A.评估交易融资结构

B.测算投资回报

C.估值

D.回避风险

【答案】：D235、（2020年真题）甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。

A.总资产不低于3000万元

B.净资产不低于300万元

C.总资产不低于1000万元

D.净资产不低于1000万元

【答案】：D236、（2016年真题）根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

A.核准规模的80％以上，份额持有人不少于200人

B.注册规模的80％以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的

C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人

D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

【答案】：B237、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。

A.基金托管人

B.基金审计机构

C.基金管理人

D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

【答案】：B238、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C239、股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）。

A.通过查看内部信息

B.通过现场调查

C.通过网络

D.通过研究机构

【答案】：B240、区域性股权交易市场，俗称"四板"。下列关于"四板"说法错误的是（）。

A.属于场内交易市场

B.接受省级人民政府监管

C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业

D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务

【答案】：A241、（2016年真题）向特定对象募集资金累计超过（）人称为公开募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D242、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（）。

A.国内股票型基金

B.国外股票型基金

C.欧洲股票基金

D.全球股票型基金

【答案】：C243、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。

A.备用金

B.账户存款

C.风险准备金

D.法定准备金

【答案】：C244、()全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

A.董事会

B.监事会

C.督察长

D.基金高级经理

【答案】：C245、折现现金流估值法中，对于在预测期之后目标公司的价值，也就是终值（TV），可以采用（）进行估算。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A246、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（）个工作日内。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D247、我国的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品。

A.上海黄金交易所

B.天津贵金属交易所

C.香港金银贸易场

D.上海证券交易所

【答案】：A248、关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌要求中，以下表述错误的是()

A.股权明晰，股票发行和转让行为合法合理

B.业务明晰，具有持续经营能力

C.公司进行了股改的，存续期从股改确认完成时计算

D.公司须依法设立并存续满两年

【答案】：C249、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。

A.加强重要信息系统密码管控，增加检查频次

B.提高信息安全，防范数据的不当外泄

C.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性

D.通过信息系统流程固化，促进业务开展的合法合规性

【答案】：C250、如果证券a与b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为()。

A.a与c相关性较强

B.无法比较

C.相关性强弱相等

D.a与b相关性较强

【答案】：A251、（2017年真题）在选择基金服务机构时，基金管理人一般不作为重点关注内容的是（）。

A.服务机构的人员储备

B.服务机构对基金收益率的承诺

C.服务机构是否具有类似服务的经验

D.服务机构是否有效执行了信息隔离

【答案】：B252、企业境内上市的形式不包括（）。

A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市

B.境内首次公开发行上市

C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市

D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市

【答案】：A253、避免非法集资的有效方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D254、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要（）个月后才能恢复正常机构公示状态。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B255、以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

A.督察长应对公司的新产品出具合规意见

B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担

C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议

D.督察长不得从事基金的销售相关工作

【答案】：B256、证券交易所属于基金的（）。

A.监管机构

B.份额登记机