科创板培训课件

科创板培训课件单击此处添加副标题汇报人：XX目录壹科创板概述贰科创板上市流程叁科创板投资规则肆科创板公司治理伍科创板与资本市场陆科创板案例分析科创板概述章节副标题壹科创板定义01板块性质独立于主板的新设板块，服务科技创新企业02注册制试点在科创板内试点注册制，强化市场功能设立背景与意义中国经济转向高质量发展，科创成关键驱动力，需资本市场支持。经济转型需求补齐资本市场短板，提升服务新经济能力，促进科技与资本融合。完善资本市场上市条件概览应为股份有限公司，持续经营3年以上，会计基础规范，内控制度健全。主体资格要求至少符合市值与财务指标五项标准之一，如预计市值不低于10亿且净利润达标。市值财务标准拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营。科创属性要求科创板上市流程章节副标题贰准备阶段选聘保荐机构、会计师事务所、律师事务所，进行全面尽职调查。组建专业团队01梳理财务、法律、业务问题，完善公司治理结构和内部控制。内部规范治理02申报阶段内部决策程序预沟通与申报01董事会决议股票发行方案，股东大会批准后提请申报。02提交前与交易所预沟通疑难问题，保荐人制作文件并向上交所申报。审核与发行阶段证监会20工作日内形式审核，同意注册后1年内自主择时发行注册发行程序上交所20工作日内书面问询，多轮回复至信息披露达标审核问询流程科创板投资规则章节副标题叁投资者资格要求前20个交易日日均资产不低于50万，且具备2年以上证券交易经验。资产与经验门槛风险承受能力评估达R4及以上，知识测评分数不低于85分。风险与知识测评交易机制特点前5日无限制，之后20%限制，波动空间大。涨跌幅限制灵活限价申报±2%范围，市价订单需设保护限价。申报规则细化涨跌30%、60%触发10分钟停牌，防过度波动。盘中停牌机制风险揭示与管理风险类型识别科创板存在经营、退市、估值、流动性等多重风险，需全面识别。风险应对策略设置止损线、分散投资、关注基本面，避免盲目追高与杠杆操作。科创板公司治理章节副标题肆董事会与监事会董事会决策，监事会监督，共筑公司治理基石董事会与监事会制定战略，监督执行，保障股东利益董事会职责检查财务，监督高管，维护公司合规运营监事会职责信息披露义务披露原则及时、公平披露重大事项，保证信息真实准确完整行业信息披露结合行业特点，披露科研水平、人员及风险信息内部控制与合规01内控机制建设涵盖财务、采购、资产等关键环节，确保控制措施落地执行。02合规风险管理识别并整改工商、税务、社保等合规风险，确保三年无重大违法。科创板与资本市场章节副标题伍对资本市场的意义科创板试点注册制，推动资本市场发行制度改革，提高市场效率。优化市场结构满足不同风险偏好投资者需求，促进资本市场多元化发展。丰富市场层次引导社会资本向科技领域聚集，助力经济转型升级和高质量发展。促进科技融合010203科创板与传统板块对比科创板注重科技创新能力，允许未盈利企业上市；传统板块要求企业有盈利记录。上市标准差异0102科创板涨跌幅限制为20%，前5日不设限；传统板块一般为10%。交易规则不同03科创板要求投资者资产不低于50万元且有2年交易经验；传统板块无此要求。投资者门槛科创板对创新企业的推动作用01降低上市门槛注册制简化流程，未盈利企业也可上市，助力创新企业融资。02优化资源配置吸引PE/VC资金，推动资本向强科创属性行业集聚。03激发创新活力提供优质融资渠道，促进企业研发创新和市场拓展。科创板案例分析章节副标题陆成功上市案例消费级全景相机龙头，技术领先，科创板上市市值超700亿。影石创新专注三维视觉数字化，打破国外垄断，成功登陆科创板。思看科技上市过程中的挑战审核严格性信息披露要求01科创板上市审核标准高，需满足多项创新与财务指标，挑战企业资质。02需全面、准确披露信息，包括技术细节、市场前景等，增加准备难度。案例总结与启