企业安全管理体系自评工具表

企业安全管理体系自评工具表适用场景与核心目标本工具适用于各类企业（含生产制造、建筑施工、危险化学品、物流仓储等行业）定期开展安全管理体系内部自我评估，也可作为企业申请安全生产标准化认证、配合监管部门检查前的内部预审依据。通过系统化自评，可全面梳理安全管理体系的合规性、有效性及薄弱环节，推动安全管理水平持续提升，实现“风险可控、隐患清零、责任落实”的核心目标。自评实施流程详解第一步：明确自评范围与依据范围界定：根据企业实际确定自评覆盖的部门、区域、业务环节（如生产车间、仓储区、办公区、特种设备操作、危险作业等）。依据文件：以《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）、行业安全规程、企业内部安全管理制度（如《安全生产责任制管理办法》《风险分级管控制度》）等为基准，保证自评有章可循。第二步：组建自评工作小组人员构成：由企业主要负责人（如总经理）担任组长，成员包括安全管理部门负责人（安全总监）、生产/设备/人力资源等部门骨干、一线员工代表（如*班组长），保证专业性与全面性。职责分工：明确组长统筹自评工作，成员负责资料核查、现场检查、问题记录、报告撰写等具体任务，避免职责交叉或遗漏。第三步：收集与梳理现有体系文件资料清单：提前收集企业现行安全管理制度、操作规程、培训记录、隐患排查台账、应急预案及演练记录、特种设备检测报告、相关方安全管理协议等资料，保证文件完整、有效。文件初审：检查制度版本是否最新（如标注生效日期）、内容是否符合最新法规要求、是否覆盖所有业务环节，对缺失或过时的文件标注“待完善”。第四步：逐项开展现场与资料核查核查方式：结合“资料查阅+现场检查+人员访谈”三种方式，保证自评结果客观真实。资料查阅：核对记录与制度是否一致（如培训签到表与《年度培训计划》是否匹配）。现场检查：重点关注作业环境（如消防通道畅通性）、设备设施（如安全防护装置是否完好）、人员操作（如是否遵守“三违”规定）等。人员访谈：随机抽取一线员工（如操作工）、安全管理人员（如安全员）提问，知晓其对安全职责、应急处置流程的掌握情况。第五步：汇总问题并形成自评报告问题分类：将核查发觉的问题按“制度缺陷”“执行不到位”“硬件缺失”“意识薄弱”等维度分类，标注问题等级（重大/一般/轻微）。报告撰写：包含自评概况（范围、时间、人员）、自评结果（各模块得分情况）、存在问题清单（问题描述、责任部门）、改进建议等部分，附现场检查照片、访谈记录等佐证材料。第六步：制定整改计划并跟踪落实整改要求：针对问题清单，明确责任部门、整改措施、完成时限（如重大问题需在15日内整改，一般问题30日内闭环）。跟踪验证：安全管理部门定期整改进度，整改完成后组织复查，保证问题“清零”，形成“发觉-整改-验证-提升”的闭环管理。第七步：自评结果应用与体系优化结果应用：将自评结果纳入部门及个人绩效考核，对表现突出的部门/个人（如*车间）给予表彰，对问题严重的部门约谈负责人。体系优化：根据自评发觉的共性问题（如制度覆盖不全），修订完善安全管理体系文件；对个性问题（如某岗位培训不足），制定针对性培训计划，实现体系持续改进。企业安全管理体系自评表（模板）自评项目自评内容自评标准自评方法自评结果问题描述整改措施责任部门完成时限一、组织领导与职责1.安全生产管理机构设置与人员配备1.按规定设置安全管理机构或配备专职安全管理人员；2.主要负责人履行法定职责（如*总经理定期召开安全会议）查阅文件、会议记录、访谈□符合□基本符合□不符合2.安全生产责任制1.各岗位安全责任清晰；2.责任书签订率100%（含班组长、操作工）查阅责任书、签订记录□符合□基本符合□不符合二、安全管理制度建设1.制度完整性1.覆盖风险辨识、教育培训、隐患排查、应急管理等方面；2.制度版本最新（近1年内修订）查阅制度汇编、版本记录□符合□基本符合□不符合2.制度执行记录1.培训、检查、演练等记录完整、规范；2.记录与制度要求一致（如隐患排查频次符合规定）抽查记录、现场核对□符合□基本符合□不符合三、风险辨识与管控1.风险辨识与分级1.定期开展风险辨识（如每年1次或新工艺/新设备投用前）；2.风险等级划分合理（红橙黄蓝四色）查阅风险辨识报告、评估记录□符合□基本符合□不符合2.风险管控措施落实1.重大风险管控方案明确；2.现场设置明显警示标识（如“高风险作业区”标识）现场检查、查阅管控方案□符合□基本符合□不符合四、安全教育培训1.培训计划与实施1.制定年度培训计划并落实；2.新员工“三级安全教育”覆盖率100%查阅培训计划、记录、签到表□符合□基本符合□不符合2.培训效果评估1.培训后考核合格率≥95%；2.员工掌握岗位安全操作技能及应急处置方法查阅考核记录、现场提问□符合□基本符合□不符合五、应急管理1.应急预案与演练1.预案体系完整（综合、专项、现场处置方案）；2.每年至少开展1次综合或专项演练查阅预案、演练记录、评估报告□符合□基本符合□不符合2.应急物资与队伍1.应急物资（消防器材、急救用品等）配备充足且有效；2.应急队伍（*应急小分队）定期培训现场检查物资、查阅培训记录□符合□基本符合□不符合六、设备设施安全1.特种设备与安全防护装置1.特种设备定期检测合格；2.设备安全防护装置（如防护罩、急停按钮）完好有效查阅检测报告、现场检查□符合□基本符合□不符合2.设备维护保养1.制定设备维护保养计划并执行；2.维护记录完整查阅保养计划、记录□符合□基本符合□不符合七、作业安全1.危险作业管理1.动火、高处等危险作业办理审批手续；2.作业现场监护到位查阅作业票、现场检查□符合□基本符合□不符合2.作业人员防护1.员工正确佩戴劳动防护用品（如安全帽、防护服）；2.防护用品定期更换现场检查、查阅发放记录□符合□基本符合□不符合八、职业健康管理1.职业危害因素监测1.定期开展职业危害因素检测（如粉尘、噪音）；2.检测结果公示查阅检测报告、公示记录□符合□基本符合□不符合2.员工健康监护1.接触职业危害员工定期职业健康检查；2.建立健康档案查阅健康档案、检查记录□符合□基本符合□不符合九、管理1.报告与调查1.按规定时限上报；2.建立“四不放过”调查档案（原因、责任、措施、教育）查阅报告、调查记录□符合□基本符合□不符合2.隐患整改1.隐患整改措施落实到位；2.针对同类问题制定预防措施查阅整改记录、预防方案□符合□基本符合□不符合十、持续改进1.体系评审与更新1.每年至少开展1次体系内部评审；2.根据评审结果、法规变化及时更新体系文件查阅评审报告、文件修订记录□符合□基本符合□不符合2.安全绩效评估1.建立安全绩效指标（如隐患整改率、发生率）；2.绩效指标持续改善查阅绩效评估报告、数据对比□符合□基本符合□不符合使用要点与风险规避保证自评独立性：自评小组应独立于日常安全管理执行部门，避免“自评自查流于形式”，必要时可邀请外部专家参与，提升客观性。问题描述具体化：避免使用“安全管理不到位”“需加强培训”等模糊表述，应明确“车间消防器材未定期检查（2023年6月-8月无维护记录）”“操作工未掌握灭火器使用方法（现场提问答错步骤）”等具体问题。整改措施可量化：整改措施需明确“做什么、怎么做、谁来做、何时完成”，如“由设备部负责，9月30日前完成车间消防器材全面检测，出具检测报告，安全员跟踪验证”。