证券投资顾问与市场分析员投资策略绩效评定表

证券投资顾问与市场分析员投资策略绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略有效性客户投资组合年化收益率40%高于市场基准指数10%客户投资组合年化收益率每高于市场基准指数1%，得1分，最高得10分，低于市场基准指数则不得分。客户资产增长率不低于30%客户资产增长率每达到10%，得2分，最高得6分，未达标部分不得分。策略回撤控制率不超过15%策略回撤率每低于5%，得1分，最高得3分，超过15%则不得分。策略胜率不低于60%策略胜率每高于5%，得1分，最高得4分，低于60%则不得分。策略夏普比率不低于1.2策略夏普比率每高于0.2，得1分，最高得5分，低于1.2则不得分。市场分析准确性行业研究报告质量25%客户满意度评分高于85%客户满意度评分每高于5%，得1分，最高得5分，低于85%则不得分。宏观经济预测准确率准确率不低于70%宏观经济预测准确率每高于5%，得1分，最高得5分，低于70%则不得分。市场趋势判断准确率准确率不低于65%市场趋势判断准确率每高于5%，得1分，最高得5分，低于65%则不得分。竞争对手分析报告数量每月至少发布3份每月每多发布1份，得1分，最高得3分，未达标部分不得分。分析报告及时性95%报告在事件发生后24小时内发布报告及时性每高于5%，得1分，最高得5分，低于95%则不得分。客户沟通与服务客户满意度调查得分20%平均得分不低于90分客户满意度调查得分每高于5分，得1分，最高得5分，低于90分则不得分。客户留存率不低于80%客户留存率每高于5%，得1分，最高得4分，低于80%则不得分。客户咨询响应时间平均响应时间不超过30分钟平均响应时间每缩短5分钟，得1分，最高得3分，超过30分钟则不得分。客户关系维护次数每月至少与每位客户沟通1次每月每多沟通1次，得1分，最高得3分，未达标部分不得分。客户投诉处理率100%投诉在3个工作日内解决投诉处理率每高于1%，得1分，最高得5分，低于100%则不得分。合规与风险控制合规操作符合率15%100%合规操作符合率每低于1%，扣1分，最高扣5分，低于100%则不得分。风险事件发生次数0次每发生1次风险事件，扣2分，最高扣5分，未发生则得满分。内部审计通过率100%内部审计通过率每低于1%，扣1分，最高扣5分，低于100%则不得分。客户投诉数量每月不超过2起每月每多1起投诉，扣1分，最高扣3分，超过2起则不得分。反洗钱合规性100%符合监管要求反洗钱合规性每低于1%，扣1分，最高扣5分，低于100%则不得分。本考核表用于评定证券投资顾问与市场分析员的投资策略绩效，包含四个维度：投资策略有效性、市场分析准确性、客户沟通与服务、合规与风险控制。请根据各指标的实际表现进行评分，最终得分=各维度得分×权重之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：