集团2026“合规管理强化年”工作实施方案

集团2026“合规管理强化年”工作实施方案工作背景在复杂多变的市场环境和日益严格的监管要求下，合规管理已成为企业稳健发展的基石。为进一步强化集团合规管理，有效防控合规风险，保障集团持续健康发展，结合集团实际情况，特制定本2026年“合规管理强化年”工作实施方案。工作目标1.建立健全更加完善、高效的合规管理体系，确保合规管理制度覆盖集团所有业务领域和关键环节。2.显著增强全体员工的合规意识，使合规理念深入人心，形成自觉遵守合规规定的良好氛围。3.有效识别、评估和应对各类合规风险，将合规风险控制在可承受范围内，避免重大合规事件的发生。4.通过强化合规管理，提升集团的运营效率和管理水平，增强集团的市场竞争力和可持续发展能力。工作原则1.全面覆盖原则：合规管理应涵盖集团的所有部门、业务流程和经营活动，确保没有合规管理的死角。2.风险导向原则：以识别和评估合规风险为基础，将有限的资源重点投入到高风险领域和关键环节，提高合规管理的针对性和有效性。3.协同推进原则：合规管理需要各部门之间的密切配合和协同作战，形成合规管理的合力。同时，要与其他管理体系（如风险管理、内部控制等）相互融合、相互促进。4.动态优化原则：合规管理体系应根据内外部环境的变化和业务发展的需要，及时进行调整和优化，确保其适应性和有效性。工作内容及实施步骤第一阶段：动员部署（2026年1月-2月）1.成立“合规管理强化年”工作领导小组-组长：集团主要负责人，全面领导“合规管理强化年”工作，对工作的整体推进和最终成效负责。-副组长：集团分管合规管理工作的领导，协助组长开展工作，具体组织和协调各项工作任务的落实。-成员：各部门负责人，负责本部门“合规管理强化年”工作的具体实施，确保各项工作任务在本部门的有效落实。2.制定详细的工作方案-结合集团实际情况，制定“合规管理强化年”工作实施方案，明确工作目标、工作原则、工作内容、实施步骤和时间节点。-将工作任务分解到各部门，明确各部门的职责和工作要求，确保各项工作任务有明确的责任主体。3.召开动员大会-组织召开集团“合规管理强化年”动员大会，由集团主要负责人作动员讲话，强调合规管理的重要性，对“合规管理强化年”工作进行全面部署。-向全体员工传达“合规管理强化年”工作的目标和要求，提高员工对合规管理工作的认识和重视程度，激发员工参与合规管理工作的积极性和主动性。第二阶段：制度完善（2026年3月-4月）1.全面梳理现有合规管理制度-各部门对本部门现行的合规管理制度进行全面梳理，检查制度的完整性、有效性和适用性。-重点检查制度是否涵盖了所有业务领域和关键环节，是否与国家法律法规、监管要求和行业标准相符合，是否存在制度缺失、制度冲突或制度执行不到位的情况。2.修订和完善合规管理制度-根据梳理结果，对现有合规管理制度进行修订和完善。对于存在的制度缺失，及时制定相应的管理制度；对于制度冲突的情况，进行协调和统一；对于制度执行不到位的问题，分析原因并采取相应的改进措施。-在修订和完善制度的过程中，要充分征求各部门和员工的意见和建议，确保制度的科学性、合理性和可操作性。3.建立合规管理制度动态更新机制-明确合规管理制度的更新频率和流程，定期对合规管理制度进行评估和更新，确保制度始终与内外部环境的变化和业务发展的需要相适应。-建立合规管理制度的反馈机制，鼓励员工对制度的执行情况和存在的问题进行反馈，及时对制度进行调整和优化。第三阶段：风险识别与评估（2026年5月-6月）1.开展合规风险识别工作-各部门结合本部门的业务特点和工作实际，采用问卷调查、访谈、研讨会等方式，全面识别本部门面临的合规风险。-重点关注国家法律法规、监管要求的变化对业务的影响，以及业务流程中的关键环节和风险点。2.进行合规风险评估-对识别出的合规风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。采用定性和定量相结合的方法，对风险发生的可能性和后果进行分析和评估。-根据风险评估结果，制定风险应对策略，对于高风险事项要重点关注，采取有效的控制措施进行防范和化解。3.建立合规风险数据库-对识别和评估出的合规风险进行整理和分类，建立合规风险数据库。将风险信息进行集中管理，便于查询和分析。-定期对合规风险数据库进行更新和维护，及时反映合规风险的变化情况。第四阶段：培训与宣传（2026年7月-8月）1.制定合规培训计划-根据不同层级、不同岗位的需求，制定有针对性的合规培训计划。培训内容应包括国家法律法规、监管要求、集团合规管理制度、合规风险防范等方面的知识。-明确培训的方式、时间、地点和培训师资等，确保培训计划的顺利实施。2.开展多样化的合规培训-采用集中授课、在线学习、案例分析、实地参观等多种方式开展合规培训。对于新入职员工，要进行入职合规培训，使其尽快了解集团的合规要求和工作规范；对于关键岗位人员，要进行专项合规培训，提高其合规风险防范能力。-邀请外部专家或监管机构人员进行授课，分享最新的法律法规和监管动态，拓宽员工的视野和知识面。3.加强合规宣传工作-利用集团内部刊物、宣传栏、微信群、电子邮件等渠道，开展合规宣传活动。宣传内容可以包括合规理念、合规案例、合规知识等，营造浓厚的合规文化氛围。-开展合规知识竞赛、征文比赛等活动，激发员工学习合规知识的积极性和主动性，提高员工的合规意识和合规素养。第五阶段：合规检查与整改（2026年9月-10月）1.开展内部合规检查-成立内部合规检查小组，制定详细的合规检查方案。检查小组由集团合规管理部门牵头，抽调各部门业务骨干组成。-按照检查方案，对各部门的合规管理工作进行全面检查。检查内容包括合规管理制度的执行情况、合规风险的识别和评估情况、合规培训和宣传工作的开展情况等。2.发现问题并提出整改要求-对检查中发现的问题进行梳理和分析，明确问题的性质和严重程度。对于一般性问题，要求相关部门限期整改；对于重大问题，要进行专项整改，并追究相关人员的责任。-向相关部门下达整改通知书，明确整改的内容、要求和时间节点，确保整改工作按时、按质、按量完成。3.跟踪整改情况并进行验收-建立整改跟踪机制，定期对整改情况进行检查和督促。及时了解整改工作的进展情况，协调解决整改过程中遇到的问题。-对整改完成的部门进行验收，检查整改措施是否落实到位，问题是否得到有效解决。对于整改不到位的部门，要责令其继续整改，直至达到整改要求。第六阶段：总结与提升（2026年11月-12月）1.总结“合规管理强化年”工作-各部门对本部门“合规管理强化年”工作进行全面总结，分析工作中取得的成效和存在的不足，提出改进措施和建议。-集团合规管理部门对整个“合规管理强化年”工作进行总结，撰写工作总结报告，向集团管理层汇报工作情况。2.评估工作成效-制定“合规管理强化年”工作成效评估指标体系，从合规管理制度建设、合规风险防控、员工合规意识等方面对工作成效进行评估。-根据评估结果，对在“合规管理强化年”工作中表现突出的部门和个人进行表彰和奖励，对工作不力的部门和个人进行批评和问责。3.建立长效机制-总结“合规管理强化年”工作中的经验和做法，将一些行之有效的措施和方法固化为长效机制。进一步完善合规管理体系，持续加强合规管理工作。-定期对合规管理工作进行回顾和评估，不断优化合规管理流程和方法，提高合规管理的效率和效果。保障措施1.加强组织领导：“合规管理强化年”工作领导小组要定期召开会议，研究解决工作中遇到的重大问题，加强对工作的指导和协调。各部门负责人要切实履行职责，确保本部门工作任务的顺利完成。2.强化资源保障：集团要为“合规管理强化年”工作提供必要的人力、物力和财力支持。加大对合规管理工作的投入，配备足够的合规管理人员，保障合规培训、