投资融资合作协议2025年股权版

投资融资合作协议2025年股权版鉴于甲方有意向根据本协议约定的条款和条件向乙方提供股权融资，乙方有意向根据本协议约定的条款和条件接受甲方的股权融资，双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中华人民共和国相关法律、法规的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条合作目的双方同意，甲方作为投资方，基于对乙方未来发展前景的评估和判断，向乙方提供股权融资，乙方作为融资方，利用该笔资金用于其业务发展和经营活动的需要。本协议旨在明确双方在本投融资合作中的权利、义务及有关事项。第二条投融资安排2.1投资金额甲方同意向乙方提供股权融资资金，投资总额为人民币______元（大写：______元整）。（以下简称“投资款”）2.2资金用途乙方保证，其使用投资款用于以下方面：（1）日常运营资金；（2）研发投入；（3）市场推广与销售；（4）补充流动资金；（5）购买固定资产；（6）其他与乙方主营业务相关的用途。乙方应定期向甲方提供详细的资金使用报告。2.3对价安排甲方支付的投资款将换取乙方增发的普通股，具体安排如下：（1）乙方同意按照本次投资前后的总股本比例，向甲方增发______股（具体股份数量或比例以最终工商登记为准）作为本次投资的股权对价。（2）该新增股份的每股价格暂定为人民币______元，最终以工商变更时核定的价值为准。（3）甲方获得的新增股份占乙方投资后总股本的______%。2.4估值调整机制双方同意，在本协议签署之日起______日内，双方可就乙方最终股权价值进行最终确认。如双方无法就估值达成一致，则采用______（例如：经具有证券期货从业资格的资产评估机构评估的净资产值/市场法下的公允价值/双方协商一致的其他方法）作为最终估值依据。如最终估值低于初始约定的每股价格，则按照最终估值调整甲方应获得的新增股份数量，或采取其他双方约定的方式（例如：乙方向甲方支付补偿款/甲方获得优先认购权等）。具体调整方式为：______。2.5付款安排甲方应在本协议签署之日起______日内，将投资款支付至乙方指定的银行账户。收款账户信息如下：账户名称：______开户银行：______银行账号：______甲方应确保支付的资金来源合法合规。2.6股权交割（1）甲方完成投资款支付后，乙方应在______日内完成相应的股份发行或转让手续。（2）乙方承诺在本协议签署后______日内，或甲方支付全部投资款后的______日内，向甲方提供工商变更所需的全部文件，并配合甲方完成工商登记手续。相关费用由______承担。（3）新的股东名册及股权证明文件办妥后，乙方应立即交予甲方。第三条双方权利与义务3.1甲方权利与义务（1）权利：a.获得按照本协议约定应获得的股权，并按照持股比例享有股东权利，包括但不限于分红权、表决权等。b.有权查阅乙方的财务报表、会计账簿及其他相关经营资料。c.有权派员参加乙方的股东会，并对重大事项进行表决。d.享有本协议约定的其他权利，如优先认购权、随售权、拖售权、反稀释保护、优先清算权等（如有约定）。（2）义务：a.按照本协议约定按时足额支付投资款。b.对其提供的投资资金的使用不施加不当干预，除非乙方违反本协议约定或其主营业务范围发生重大不利变化。c.对其依本协议获得的信息承担保密义务。d.遵守相关法律法规，确保其投资行为的合规性。3.2乙方权利与义务（1）权利：a.在遵守法律和本协议的前提下，自主经营、管理和决策。b.按照本协议约定获得投资款，并按照约定比例获得分红。（2）义务：a.按照本协议约定的用途使用投资款，不得擅自改变用途或用于非法活动。b.定期（如：每季度/每半年/每年）向甲方提供财务报告、经营报告及甲方要求的其他资料，保证所提供信息的真实、准确、完整。c.保证其提供的一切文件和资料均真实有效，且其作为公司股东及经营主体不存在任何法律瑕疵或权利负担。d.维护公司的良好治理结构，按时召开股东会、董事会（如有）。e.未经甲方事先书面同意，不得进行以下行为：i.未经甲方同意，出售、转让其主要资产；ii.未经甲方同意，进行合并、分立、解散或变更公司形式；iii.未经甲方同意，向第三方提供大额担保或借款；iv.未经甲方同意，分配股利或进行其他利润分配；v.未经甲方同意，进行可能严重影响公司偿债能力或持续经营能力的重大投资或融资活动。f.甲方根据本协议约定行使股东权利时，乙方应提供必要的协助。g.遵守本协议约定的其他义务。第四条公司治理与内部控制4.1董事会/监事会席位（1）甲方有权提名______名董事候选人，乙方有权提名______名董事候选人。乙方董事会（或监事会）成员中，甲方有权提名或指定______名（或席位），具体由______（如：董事会过半数同意/股东会决议）决定。（2）甲方有权提名______名监事（或获得监事会______%的观察员席位），具体安排为：______。4.2信息权甲方有权查阅乙方的股东名册、会议记录（包括股东会、董事会）、财务会计报告等文件资料。乙方应在每年______日内向甲方提供上一年度的经审计财务报告，并在每月______日前向甲方提供当月财务报表。甲方查阅文件资料应事先通知乙方，合理时间内乙方应予以配合。4.3财务契约（可选）（1）乙方承诺，在本协议有效期内，其对外提供的担保总额不超过其最近一期经审计净资产的一定比例（或具体金额）。（2）乙方承诺，在本协议有效期内，其累计对外负债总额不超过其最近一期经审计净资产的一定比例（或具体金额）。（3）乙方承诺，在本协议有效期内，不得进行利润分配（分红）。（4）若乙方违反上述财务契约，甲方有权要求乙方在______日内纠正，并有权要求乙方提供相应的担保或采取其他补救措施。若乙方未能有效纠正，甲方有权采取本协议约定的违约责任措施。第五条退出机制5.1退出方式本协议项下的投资退出主要采取以下方式：（1）首次公开募股（IPO）：若乙方在未来______年内（自本协议生效日起算）实现IPO，乙方承诺在IPO前______个月/天及IPO后______个月内/天，以每股不低于______元的价格（或按特定计算方法确定的价格），优先向甲方提供出售其持有的全部或部分乙方股份的机会。甲方应在收到出售要约后的______日内，决定是否接受该出售要约。（2）并购退出：若乙方在未来______年内（自本协议生效日起算）发生合并、分立、被收购等导致甲方原有股东权益发生实质性变动的情形，则触发本条约定的退出事件。在退出事件发生后______日内，收购方（或乙方）应向甲方发出收购其持有的全部乙方股份的要约，要约价格及条件为：______（例如：不低于评估价值的______%/按照特定公式计算的价格）。（3）管理层/股东回购：在本协议有效期满______年后，若乙方未实现IPO且未发生其他并购退出，则甲方有权要求乙方或乙方当时的其他股东（按持股比例）以每股不低于______元的价格（或按特定计算方法确定的价格）回购其持有的全部乙方股份。乙方或其股东应在本协议约定的期限内（如：收到要求后______日内）完成回购。（4）清算退出：若乙方发生破产、解散或清算，甲方作为股东有权按照法定程序在清算中获得相应的清偿。5.2退出价格除本协议另有约定外，上述退出方式下的具体价格计算方法为：______。若涉及评估，则采用______（例如：经具有证券期货从业资格的资产评估机构评估的净资产值/公允市场价值）。第六条违约责任6.1若甲方未按本协议约定按时足额支付投资款，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额______%的违约金。逾期超过______日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。6.2若乙方未按本协议约定使用投资款，或擅自改变投资款用途，甲方有权要求乙方立即纠正，并有权要求乙方赔偿由此造成的全部损失。同时，甲方有权暂停支付尚未支付的投资款，直至乙方纠正违约行为并提供甲方认可的担保。6.3若乙方违反本协议第四条第4.2款、4.3款（如有）或第五条第6.1款（如有）等关于维护公司治理、信息披露或财务契约的承诺，甲方有权要求乙方立即纠正，并有权采取包括但不限于要求调整股权结构、要求乙方提供额外担保、要求提前行使退出权等措施。若乙方拒不纠正或违约行为严重影响甲方权益，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿全部损失。6.4任何一方违反本协议的保密条款，应向守密方支付违约金人民币______元，并赔偿由此造成的全部损失。6.5本协议约定的其他违约责任。第七条保密条款7.1甲乙双方应对在本协议签署及履行过程中获悉的对方的商业秘密（包括但不限于财务信息、经营策略、客户名单、技术信息等）承担保密义务。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等商业秘密，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。7.2本保密义务不因本协议的终止而解除，持续有效期限为本协议终止后______年。第八条法律适用与争议解决8.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免疑义，不包括香港、澳门、台湾地区法律）。8.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交______（选择一项：甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼/乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼/北京国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁）。第九条协议的生效、变更与终止9.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。9.2对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。9.3除本协议另有约定外，出现以下情况之一时，本协议终止：（1）本协议约定的投资事项完成；（2）本协议约定的退出事件发生；（3）双方协商一致同意终止；（4）一方进入破产、清算程序；（5）法律规定或政府主管部门要求终止的。9.4本协议终止后，双方应在______日内进行财务结算。乙方应根据甲方要求提供最终财务报告。双方应按照相关法律法规和本协议约定处理善后事宜，包括但不限于文件返还、资料交割、未了结权利义务的处理等。第十条其他10.1完整协议：本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定。10.2可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。10.3转让：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。10.4适用性：本协议的任何条款均不因任何一方未行使或延迟行使权利而失效，该等权利仍