水利工程建设质量与安全专项监管工作手册

水利工程建设质量与安全专项监管工作手册目录一、质量篇TOC\o"1-3"\u质量必查清单和负面清单 -33-综合管理必查清单和负面清单序号检查内容必查清单负面清单说明1项目法人履职1.项目法人是否履行集体决策程序重要事项未履行集体决策程序未提供项目法人议事规则，未按照议事规则执行集体决策程序的。2土方工程2.各设计阶段是否按照规范要求取最小间距进行勘测；3.“举牌验收”制度是否执行；4.验收前，项目法人是否进行复测。检查委托合同、勘测记录进行比对，未按最小间距进行勘测；无举牌验收相关影像资料记录；无项目法人土方复测报告。3隐蔽工程5.重要隐蔽工程是否旁站；6.隐蔽工程追溯机制执行情况7.“举牌验收”制度是否执行；隐蔽工程质量不可追溯主体工程的隐蔽部位施工、质量问题处理等，未归档保留照片、音视频文件资料等。4转包分包8.是否存在转包和违法分包行为存在转包和违法分包中标单位承诺的人员不到位，中标单位未履行相关手续而擅自分包，分包单位不具备相应资质。5设计变更9.设计变更程序履行情况。重大变更未履行报批手续设计变更未提供审批手续，包括一般变更和重大变更。综合管理检查记录表项目名称：标段名称：检查人员：检查时间：序号检查内容检查过程综合管理问题描述触发负面清单的内容整改情况1项目法人履职2土方工程3隐蔽工程4转包分包5设计变更综合管理清单检查说明综合管理必查清单共计9条，负面清单共计4条。一、项目法人履职1.检查项目法人有无明确工程项目重大决策程序内容、程序、参加人员，具体内容根据项目法人议事规则确定，根据工程规模重点关注招标代理机构选择、招标投标、合同谈判和签订、设计变更、资金支付、农民工工资保障、工程验收等事项是否纳入。2.检查重大决策程序成果文件，会议纪要或相关记录文件等，关注出席（签字）人员等信息是否齐全，参会人员一般为法定代表人、技术负责人、财务负责人等。二、土方工程1.检查工程施工图阶段是否按照规范要求取最小间距进行勘测，目前执行有《河道整治工程设计规范》GB20707-2011、《堤防工程设计规范》GB50286-2013、《水利工程施工图设计文件编制规范》DB32T3260-2017、《水利水电工程测量规范》SL197-2013等规范，按照横断面间距不小于50米进行甄别，现场可依据规范和工程实际，判断是否应取20米。2.检查举牌验收制度是否建立，重要隐蔽单元工程或关键部位单元工程需要举牌验收的主要工序清单是否确定，举牌验收工作牌是否制定，有无在工程现场（重要隐蔽或关键部位）进行举牌验收拍照留档。3.检查单位工程完工验收或通水、水下、投运等阶段验收前，土方工程有无进行复测并出具检测报告，复测结果与批复对比有无重大差距。三、隐蔽工程1.检查重要隐蔽工程有无监理旁站重要内容列入监理合同条款，在指导意见出台前签订合同的，检查是否签订补充协议，或项目法人以通知单、会议纪要、文件等形式明确该项工作任务。2.检查隐蔽工程施工、监理单位的视频、图片、表格等，有无记录隐蔽工程全部环节，产品进场、施工各个环节均应留底、签字、可追溯。3.检查举牌验收的重要隐蔽单元工程主要工序清单是否齐全，举牌验收工作牌是否制定，有无在重要隐蔽工程现场进行举牌验收拍照留档。重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的主要工序详见《省水利厅办公室关于在我省水利工程建设中执行“举牌验收”制度的通知》（苏水办基〔2024〕13号）。四、转包分包核查中标单位投标文件承诺主要人员到位情况和工程建设资金拨付流向等，核实主体工程是否转包、专业分包单位是否具有相应资质、分包手续是否履行、分包单位是否再分包四种情形。五、设计变更1.检查一般设计变更审批和重大设计变更报有无履行项目法人集体决策程序，其中重大设计变更或疑似重大设计变更，要报水行政主管部门党组（党委）研究后，再报有审批权的部门审批；水利重点基建工程重大设计变更履行“先报告、