会计师银行风险控制绩效评定表

会计师银行风险控制绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分财务报表风险识别与控制重大财务错报识别率35%100%每识别并报告一项重大财务错报，加1分；漏报一项，扣2分，总分不超过100分。内部控制缺陷整改完成率95%按实际完成整改项数占总计划项数的比例计算，每完成一项加1分，最低为0分，最高为100分。风险评估报告准确率90%根据风险评估报告与实际发生风险事件的一致性评分，完全一致为满分，偏差较大则扣分，最低为0分。合规性审计问题发现率85%根据审计机构反馈的问题发现数量与预期数量的比例评分，按比例计算，最低为0分。风险预警机制有效性及时响应所有潜在风险根据风险预警的及时性和有效性评分，每提前预警一项重大风险加2分，预警延迟或无效则扣分，最低为0分。操作风险管理与合规操作风险事件发生率30%低于行业平均水平根据实际操作风险事件数量与行业基准比较，低于基准加分，高于基准扣分，最低为0分。合规流程执行覆盖率100%根据实际执行合规流程的完整度评分，每覆盖一项流程加1分，漏项则扣分，最低为0分。员工培训参与度与效果100%参与，90%以上考核合格根据培训参与率和考核合格率评分，未参与扣分，合格率低于90%则进一步扣分，最低为0分。内部控制流程优化建议采纳率80%根据提出的优化建议被采纳的数量与总建议数量的比例评分，按比例计算，最低为0分。监管检查问题整改及时性100%按时整改根据整改报告提交的及时性评分，每延迟一天扣1分，最低为0分。财务数据分析与风险监控财务风险指标监控准确率20%98%根据监控数据的准确性评分，每出现一次重大偏差扣2分，最低为0分。风险趋势预测准确率85%根据风险预测报告与实际趋势的一致性评分，完全一致为满分，偏差较大则扣分，最低为0分。财务分析报告质量获得管理层认可根据管理层对报告质量的评价评分，完全认可为满分，部分认可则扣分，最低为0分。风险数据可视化报告完成率100%根据可视化报告的完成度和质量评分，每完成一项加1分，未完成或质量不达标则扣分，最低为0分。数据模型优化建议实施率70%根据提出的优化建议被实施的数量与总建议数量的比例评分，按比例计算，最低为0分。团队协作与沟通效率跨部门协作问题解决率15%90%根据协作问题解决的数量与总协作问题的比例评分，按比例计算，最低为0分。风险信息传递及时性100%及时传递根据风险信息传递的及时性评分，每延迟一天扣1分，最低为0分。团队培训参与度100%参与根据团队培训的参与率评分，未参与扣分，最低为0分。风险管理会议参与质量积极贡献建设性意见根据会议中的贡献度评分，积极贡献为满分，参与但未贡献则扣分，最低为0分。风险控制政策推广效果95%以上员工理解并执行根据政策推广后的员工理解度和执行率评分，按比例计算，最低为0分。本表格用于评定会计师在银行风险控制岗位的绩效表现，考核维度包括财务报表风险识别与控制、操作风险管理与合规、财务数据分析与风险监控、团队协作与沟通效率。权重分配已明确，各指标目标值需根据实际情况设定，评分标准清晰，请根据实际工作表现进行评分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名