专利审查员培训课件

专利审查员培训课件第一章专利基础知识导论专利的类型与保护对象发明专利保护技术方案的核心创新保护期限：20年对象：产品、方法或改进要求：新颖性、创造性、实用性审查周期：2-3年实用新型保护产品形状、构造的实用改进保护期限：10年对象：产品的形状、构造要求：新颖性、实用性审查周期：6-8个月外观设计保护产品的美学设计保护期限：15年对象：产品的形状、图案、色彩要求：新颖性、美感审查周期：4-6个月专利法核心条款概览不授予专利权的发明创造专利法第5条：违反法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造不授予专利权。专利法第25条规定不授予专利权的对象包括：科学发现智力活动的规则和方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质对平面印刷品的图案、色彩或二者结合授予专利权的实质条件专利法第22条：授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性：在申请日前没有同样的发明创造在国内外出版物上公开发表、公开使用或以其他方式为公众所知。创造性：与现有技术相比，发明具有突出的实质性特点和显著的进步。实用性：能够制造或使用，并能产生积极效果。专利申请流程总览提交申请申请人准备申请文件，向国家知识产权局提交专利申请，缴纳申请费。申请日的确定对于专利权的保护范围至关重要。初步审查审查申请文件的形式要件、文件齐备性及申请人资格。发明专利初审合格后进入公开阶段，实用新型和外观设计初审合格即可授权。实质审查仅适用于发明专利。审查员对技术方案进行深入分析，检索现有技术，评估新颖性、创造性和实用性。授权或驳回符合专利法规定的予以授权并颁发专利证书；不符合规定的发出驳回决定。申请人可提起复审或行政诉讼。整个专利申请流程体现了对申请人权利的保护和对公众利益的平衡。申请人享有修改权、答复权和复审权；审查员负有公正审查、充分说理的职责，确保专利授权的质量和效率。从申请到授权的关键节点专利审查流程是一个严谨的法律程序，每个环节都有明确的时间要求和法律后果。审查员需要在规定时间内完成审查工作，确保程序合法、结论准确。申请人也需要及时响应审查意见，维护自身权益。第二章专利申请文件组成与撰写要求专利申请文件是确定专利保护范围的法律文件，其质量直接影响专利权的有效性和保护力度。本章详细讲解申请文件的构成要素、撰写规范以及常见问题，帮助审查员准确识别文件缺陷，指导申请人完善申请文件。申请文件的基本组成1请求书包含申请人信息、发明名称、申请类型等基本信息。是确定申请日、申请人资格的重要文件。必须使用规定格式，信息准确完整。2说明书详细描述发明的技术方案，使所属技术领域的技术人员能够实现。是理解发明创造的核心文件，必须充分公开技术内容。3权利要求书界定专利保护范围的法律文件。以说明书为依据,清楚、简要地表述请求保护的范围。是专利侵权判定的直接依据。4说明书摘要简要说明发明的技术要点，便于技术检索。摘要不具有法律效力，但对公众了解专利技术具有重要作用。字数一般不超过300字。5附图说明书和摘要的附图,用于更清楚地理解发明。对于机械、电子类发明,附图往往是不可或缺的。图面应清晰,标记规范。说明书撰写实务01技术领域写明发明所属或应用的具体技术领域,不宜过宽或过窄02背景技术客观指出现有技术存在的问题和不足,引出发明的必要性03发明内容概括说明发明的技术方案、有益效果和要解决的技术问题04附图说明简要说明各附图所示内容,便于理解技术方案05具体实施方式详细描述实现发明的具体方法、步骤或实施例充分公开原则说明书必须对发明做出清楚、完整的说明,使所属技术领域的技术人员能够实现。这是获得专利保护的前提条件,也是专利制度"以公开换保护"核心理念的体现。常见缺陷案例技术方案描述不清楚、不完整缺少必要的技术特征或参数实施例不充分,无法实现发明功能性描述过多,结构描述不足背景技术与发明内容脱节权利要求书撰写要点权利要求的范围确定权利要求书应当以说明书为依据,清楚、简要地限定要求专利保护的范围。独立权利要求应当从整体上反映发明的技术方案,记载解决技术问题的必要技术特征。从属权利要求应当引用在前的权利要求,并对其作进一步限定。撰写技巧:合理的权利要求布局应当包括不同保护范围的权利要求,既要有宽范围的独立权利要求保护核心发明,又要有窄范围的从属权利要求作为防御性保护。单一性原则一件专利申请应当限于一项发明或者属于一个总的发明构思的多项发明。单一性要求旨在简化专利审查程序,合理分配审查资源。判断标准:多项发明是否具有相同或相应的特定技术特征,这些特定技术特征使每一项发明相对于现有技术作出贡献。分案申请:当一件申请包含两项以上发明且不符合单一性要求时,申请人可以主动或应审查员要求提出分案申请,将不同的发明分别申请专利。实用新型与外观设计申请文件特点实用新型专利申请特点实用新型专利保护产品的形状、构造或其结合。申请文件应当清楚地表明保护的是何种产品,该产品的形状、构造是如何实现技术效果的。保护客体限制:仅保护产品,不保护方法审查重点:初步审查,不进行实质审查附图要求:必须有附图清楚表示产品的形状、构造说明书撰写:应当详细描述产品的结构及其工作原理外观设计专利申请特点外观设计专利保护产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。图片或照片要求:必须提交产品六面正投影视图和立体图简要说明:说明设计要点、请求保护色彩、省略视图等审查重点:图片清晰度、视图完整性、设计的可实施性独特要求:注重视觉效果,强调美感和装饰性审查员在审查实用新型和外观设计申请时,应当特别注意其与发明专利的区别,准确把握审查标准和审查深度。清晰附图助力专利保护高质量的专利附图能够直观地展示发明的技术方案,弥补文字描述的不足。附图应当使用制图工具绘制,线条清晰、均匀,比例适当,标记规范。对于机械、电子类发明,附图往往是理解技术方案的关键。审查员应当仔细审查附图与说明书、权利要求的一致性。第三章专利初步审查程序初步审查是专利审查的第一道关口,主要审查申请文件的形式要件和明显实质性缺陷。通过初步审查,可以及早发现和纠正申请文件的问题,提高审查效率,保证后续审查工作的顺利进行。本章详细介绍初步审查的内容、程序和常见问题。初步审查的内容与目的形式审查审查申请文件是否使用规定的格式,文字表述是否符合要求,附图是否清晰规范。确保申请文件符合法定形式要求,便于后续审查和公开出版。文件齐备性审查核查申请文件是否齐全,包括请求书、说明书、权利要求书、摘要及必要的附图。缺少任何必要文件都将影响申请日的确定或导致申请被视为撤回。申请资格审查审查申请人是否具有申请资格,申请人与发明人信息是否准确完整,代理机构委托手续是否完备。确保申请主体合法,权利归属清晰。明显缺陷审查审查申请是否存在明显不符合专利法规定的实质性缺陷,如明显不属于专利保护客体、明显不具备实用性等。避免不符合基本条件的申请进入实质审查阶段。不符合形式要求的处理流程审查员在初步审查中发现申请文件存在形式缺陷时,应当发出补正通知书,要求申请人在指定期限内补正。申请人应当在收到通知书之日起两个月内提交补正书。期满未答复的,申请将被视为撤回。补正内容仅限于消除形式缺陷,不得超出原申请记载的范围。初步审查中的常见问题文件不齐全问题缺少必要附图:说明书引用了附图但未提交相应图件权利要求书缺失:发明或实用新型申请未提交权利要求书摘要附图不当:摘要附图选择不当或缺失文件格式错误:未使用规定的申请文件格式优先权资料缺失主张优先权的申请人应当在规定期限内提交优先权证明文件。未在规定期限内提交或补交的,视为未要求优先权,这将直接影响新颖性判断的时间基准。申请文本不符权利要求书缺乏说明书支持:权利要求的技术特征在说明书中没有相应描述说明书公开不充分:技术方案描述过于简单,无法实现发明名称不当:名称过于笼统、含糊或不能反映发明主题摘要撰写不规范:超过字数限制或包含商业性宣传内容补正要求审查员发出补正通知书应当明确指出存在的问题,说明法律依据,并给予申请人合理的答复期限。申请人补正时应当针对通知书指出的缺陷进行修改,不得超范围修改。初步审查是保证申请质量的重要环节,审查员应当认真细致,及时发现问题并给予申请人补正机会。初步审查案例分析案例一:附图标记不一致某机械装置发明申请,说明书中描述"如图1所示,支撑杆(5)连接底座(3)",但附图1中标号5标注的是连接件,标号3标注的是支架,与说明书描述不一致。审查意见:发出补正通知书,要求申请人核对并修正说明书与附图之间的标记对应关系,确保技术方案描述准确清晰。案例二:权利要求缺乏必要技术特征某电子设备实用新型申请,独立权利要求仅记载了"一种电子设备,包括外壳和电路板",缺少实现技术效果所必需的连接关系和结构特征。审查意见:该权利要求范围过宽,缺少必要技术特征,不符合专利法第26条第4款规定。要求申请人补充必要技术特征,使权利要求能够清楚界定保护范围。审查员判断要点在初步审查中,审查员应当把握以下原则:一是形式审查为主,不对技术方案进行深入评价;二是给予补正机会,对于可以通过补正克服的缺陷,应当允许申请人补正;三是审查标准统一,确保审查尺度一致,维护审查质量。申请是否符合受理条件的判断主要依据《专利法》第26条、第27条和《专利法实施细则》的相关规定。核心要点是申请文件是否齐全、是否符合规定格式、申请人资格是否合法。第四章发明专利实质审查程序实质审查是发明专利审查的核心环节,审查员需要对发明的技术方案进行全面深入的分析,检索相关现有技术,评价发明是否具备授予专利权的实质条件。本章系统讲解实质审查的法律依据、审查流程、审查要点和判断标准,是审查员必须熟练掌握的核心内容。实质审查的法律依据与原则法律依据《专利法》第35条规定,发明专利申请自申请日起三年内,国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求,对其申请进行实质审查。第39条规定,发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的,由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定。《专利法实施细则》和《专利审查指南》对实质审查的具体程序和标准作出了详细规定,是审查员开展审查工作的直接依据。基本原则依申请启动:实质审查必须在申请人提出实质审查请求后才能启动,体现了对申请人意愿的尊重公正客观原则:审查员应当客观公正地评价发明的技术方案,不受主观偏见影响程序节约原则:合理安排审查顺序,避免重复审查,提高审查效率听证原则:在作出驳回决定前,应当给予申请人陈述意见和修改申请的机会听证权利保障审查员在实质审查过程中,如果认为申请不符合专利法及其实施细则的有关规定,应当通知申请人,要求其在指定期限内陈述意见或者修改其申请。这是保障申请人合法权益的重要程序,体现了专利审查程序的公正性和透明度。审查意见通知审查员应当在审查意见通知书中清楚地说明发现的问题,指明相关的法律依据,并说明理由。通知书应当逻辑清晰,论述充分,使申请人能够准确理解审查意见,有针对性地进行答复和修改。实质审查流程详解1文档核对核对申请文件,确认申请是否符合受理条件,是否缴纳了实质审查费,是否在规定期限内提出了实质审查请求。检查申请文件是否完整,有无补正或修改。2技术方案理解仔细阅读说明书和权利要求书,全面理解发明的技术方案。确定发明要解决的技术问题、采用的技术手段以及达到的技术效果。这是进行后续审查的基础。3检索策略制定根据发明的技术方案,确定检索的技术领域、检索关键词和分类号。制定科学合理的检索策略,确保检索的全面性和准确性。检索范围应当覆盖相关的现有技术。4现有技术检索利用专利文献数据库、非专利文献数据库进行检索,查找与发明相关的现有技术。检索应当全面、细致,不遗漏重要的对比文件。5新颖性、创造性评价将发明的技术方案与检索到的现有技术进行对比,评价发明是否具备新颖性和创造性。分析发明与现有技术的区别特征,判断这些区别是否显而易见。6撰写审查意见根据审查结果,撰写审查意见通知书或授权通知书。审查意见应当明确、具体,说明理由,引用法律依据,给予申请人合理的答复期限。实质审查是一个循环迭代的过程,申请人可以根据审查意见对申请文件进行修改。审查员应当对修改后的申请进行再次审查,直至作出授权或驳回的决定。整个过程可能需要多次往复,审查员应当保持耐心和细致。新颖性审查要点现有技术的定义根据《专利法》第22条第5款,现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。包括在申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。检索范围确定时间范围:申请日(有优先权的为优先权日)之前公开的技术地域范围:世界范围内,不限于特定国家或地区公开方式:出版物公开、使用公开、其他方式公开文献类型:专利文献、期刊论文、学位论文、技术手册、产品说明书等对比文件分析单独对比原则:新颖性评价采用单独对比原则,即一项权利要求的新颖性被一份对比文件破坏,该对比文件应当单独公开了权利要求中的全部技术特征。判断标准:如果一份对比文件公开的技术内容与权利要求限定的技术方案完全相同,或者仅有微小差别,则该权利要求不具备新颖性。审查要点:审查员应当准确理解权利要求的保护范围,全面检索相关现有技术,客观评价发明与现有技术的差异。对于化学、生物技术领域的发明,应当特别关注产品的结构、性能参数等技术特征。创造性审查要点确定最接近的现有技术选择与发明技术方案最接近的现有技术作为对比的基础。最接近的现有技术应当是与发明目的相同、技术领域相近、公开内容最多的对比文件。确定发明的区别特征将发明的技术方案与最接近的现有技术进行对比,确定发明相对于最接近现有技术的区别技术特征。这些区别特征是发明创造性评价的基础。确定发明实际解决的技术问题根据区别特征在发明中所起的作用,确定发明实际解决的技术问题。技术问题应当是客观存在的,而不是申请人主观声称的问题。判断发明是否显而易见判断现有技术中是否给出将区别特征应用到最接近现有技术以解决该技术问题的技术启示。如果本领域技术人员在面临该技术问题时,有动机改进最接近现有技术并获得发明的技术方案,则发明是显而易见的,不具备创造性。典型案例解析案例背景:一项涉及手机支架的发明,其技术方案是在现有的手机支架上增加了一个可调节角度的铰链结构。最接近的现有技术公开了固定角度的手机支架。审查分析:区别特征是可调节角度的铰链结构。该结构解决了现有技术中支架角度固定、使用不便的技术问题。审查员检索发现,在其他领域(如台灯、显示器支架)的现有技术中,可调节铰链结构是常见的技术手段。本领域技术人员面临支架角度调节的技术问题时,很容易想到借鉴其他领域的可调节铰链结构。因此,该发明对本领域技术人员来说是显而易见的,不具备创造性。实用性审查要点可制造性判断根据《专利法》第22条第4款,实用性是指发明能够制造或者使用,并且能够产生积极效果。审查员应当审查发明是否能够在产业上制造或使用。理论可行:发明的技术方案在理论上是可行的,不违背自然规律技术可实现:利用现有技术手段能够制造出发明的产品或实施发明的方法可重复实施:按照说明书记载的内容能够重复实现发明常见不具备实用性的情形:违背能量守恒定律的永动机、无法实现的假想发明、明显无法达到预期技术效果的方案等。积极效果评价发明应当能够产生积极的技术效果,包括经济效益、社会效益或环境效益。积极效果应当是技术方案本身带来的,而不是商业运作或市场推广产生的效果。效果的确定:积极效果可以通过实验数据、理论分析或与现有技术的对比来证明。如果申请人声称的技术效果与技术方案之间缺乏因果关系,或者所称效果无法实现,则发明可能不具备实用性。相关法律条文解读《专利法》第5条规定,对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造,不授予专利权。第25条规定了不授予专利权的客体。审查员在审查实用性时,还应当注意发明是否属于这些不授予专利权的情形。实用性审查相对新颖性和创造性审查而言较为简单,大多数发明都能满足实用性要求。但对于某些特殊领域(如医药、化学)的发明,需要特别关注其可实施性和效果的真实性。审查意见通知书:审查员与申请人的沟通桥梁审查意见通知书是审查员向申请人传达审查结论、说明法律依据、要求申请人答复的正式文件。一份高质量的审查意见通知书应当做到:问题指出明确、法律依据准确、理由阐述充分、逻辑清晰严谨。这不仅是对申请人权益的保护,也是审查员专业水平的体现。审查意见通知书通常包括:引言部分(说明审查依据和审查结果)、具体意见部分(逐项说明发现的问题及理由)、结论部分(明确答复期限和要求)。申请人应当认真研读审查意见,针对性地进行答复和修改。第五章答复审查意见与复审程序收到审查意见通知书后,申请人需要在规定期限内进行答复。如何有效答复审查意见、如何修改申请文件以克服缺陷,是获得专利授权的关键。如果申请被驳回,申请人还可以通过复审程序寻求救济。本章介绍答复和复审的策略与技巧。答复审查意见的策略1充分理解审查意见仔细阅读审查意见通知书,准确把握审查员指出的问题和理由。理解审查员引用的对比文件内容,分析发明与现有技术的差异。2制定答复策略根据审查意见的性质,决定是进行争辩、修改权利要求,还是补充技术资料。对于新颖性、创造性问题,可以通过修改权利要求缩小保护范围,或者通过争辩说明发明与现有技术的本质区别。3针对性修改申请文件修改应当针对审查意见指出的缺陷进行,不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。修改后的权利要求应当得到说明书的支持。对于修改内容,应当在意见陈述书中详细说明修改的理由和依据。4提交证据材料如果需要证明发明的技术效果、市场价值或其他事实,可以提交实验数据、测试报告、用户反馈等证据材料。证据应当真实、充分,能够证明所主张的事实。争辩技巧明确指出审查员理解或引用对比文件的不当之处充分说明发明与现有技术的区别特征及其技术意义强调发明取得的意料不到的技术效果必要时引用权威文献或专家意见支持观点技术论证要点逻辑清晰,论述充分,避免空泛的陈述使用专业术语,保持技术表述的准确性对比分析应当客观公正,不夸大发明的优点如有实验数据,应当说明实验条件和方法重要提示:答复审查意见应当在规定期限内提交,通常为收到通知书之日起4个月。期满未答复的,申请将被视为撤回。如需延长期限,应当在期满前提出延期请求并缴纳延长费。复审请求的审查流程复审申请条件根据《专利法》第41条,申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的,可以自收到通知之日起三个月内向专利复审委员会请求复审。复审请求应当说明理由,必要时可以附具有关证据。复审请求的形式要件复审请求书应当符合规定格式,明确复审请求的范围,说明驳回决定存在的不当之处。复审请求人应当缴纳复审费,未缴纳或未在规定期限内缴纳的,复审请求视为未提出。复审程序中的修改申请人在提出复审请求或答复复审通知书时可以修改申请文件,但修改应当仅限于消除驳回决定指出的缺陷。修改的权利要求不得扩大原专利申请的保护范围。证据提交规则复审请求人可以提交新的证据,用以证明申请符合专利法的规定。证据应当在提出复审请求时或在指定期限内提交。逾期提交的证据,复审委员会可以不予考虑。口头审理程序复审委员会认为必要时,可以举行口头审理。复审请求人应当在指定期限内答复是否参加口头审理。口头审理给予当事人当面陈述意见和答辩的机会,有助于查清事实、正确适用法律。复审委员会应当对驳回决定的全部理由进行审查,不受复审请求范围的限制。经复审,复审委员会认为原驳回决定不符合专利法和实施细则规定的,应当撤销原驳回决定,由原审查部门继续审查;认为驳回决定正确的,应当作出维持驳回决定的复审决定。专利无效宣告程序简介无效请求的提出自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起,任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的,可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。无效理由:可以基于专利法第22条(新颖性、创造性、实用性)、第26条(说明书公开充分、权利要求书清楚简要)等多个法律条款提出无效请求。审查重点证据审查:无效请求人应当提交证据证明其主张。证据的真实性、关联性、合法性是审查的重点听证程序:专利权人有权答辩和修改权利要求。复审委员会通常会举行口头审理审查范围:仅针对请求人提出的无效理由和证据进行审查,不主动审查其他问题审查结论:可以宣告专利权全部无效、部分无效或维持专利权有效典型无效案例分析案例:LED灯珠排列专利无效案某公司的LED照明专利权被竞争对手提出无效宣告请求。无效请求人提交了三份对比文件,主张专利不具备创造性。对比文件1公开了LED灯珠的基本排列方式,对比文件2公开了散热结构,对比文件3公开了电路连接方式。复审委员会审查:经审查,复审委员会认为,将三份对比文件结合是本领域技术人员容易想到的。专利权利要求的技术方案是对比文件中技术特征的简单组合,未产生新的技术效果,不具备创造性。最终,宣告该专利权全部无效。该案例说明,即使专利已经获得授权,如果不符合专利法规定,仍然可能被宣告无效。专利权人应当重视专利质量,申请时充分论述发明的创造性。第六章国际专利审查相关知识随着经济全球化的深入发展,越来越多的申请人寻求在多个国家获得专利保护。《专利合作条约》(PCT)为申请人提供了便捷的国际专利申请途径。本章介绍PCT国际申请的审查程序,帮助审查员了解国际专利审查的基本知识。PCT国际申请的检索与初步审查国际检索国际检索单位对国际申请进行检索,查找相关的现有技术。检索结果以国际检索报告的形式提供给申请人,帮助申请人评估发明的可专利性。书面意见国际检索单位在出具国际检索报告的同时,还会出具书