内审员管理制度及流程规范

PAGE内审员管理制度及流程规范一、总则（一）目的为加强公司内部审核工作，确保质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等有效运行，持续改进公司管理水平，特制定本内审员管理制度及流程规范。（二）适用范围本制度适用于公司内部审核员的管理以及内部审核活动的组织与实施。（三）引用文件1.《质量管理体系要求》（GB/T19001）2.《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001）3.《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（GB/T45001）（四）术语和定义1.内审员：经过培训并具备相应能力，能够独立承担公司内部审核工作的人员。2.内部审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。二、内审员管理（一）内审员资格要求1.熟悉公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等相关标准和文件要求。2.具备一定的管理知识和实际工作经验，能够运用审核技巧和方法进行审核工作。3.具有良好的沟通能力、分析判断能力和团队协作精神。4.经过公司组织的内审员培训，并考试合格取得内审员证书。（二）内审员选拔与培训1.选拔由各部门推荐具备相应条件的人员参加内审员选拔。人力资源部门会同质量管理部门等对推荐人员进行资格审查和面试，确定参加培训人员名单。2.培训质量管理部门负责制定内审员培训计划，明确培训内容、培训时间、培训师资等。培训内容包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等标准知识、审核技巧、文件审查、现场审核方法等。培训师资可邀请外部专家或公司内部资深管理人员担任。培训结束后，组织内审员考试，考试合格者颁发内审员证书。（三）内审员职责与权限1.职责熟悉并掌握相关管理体系标准和文件要求，按照审核计划和审核准则实施内部审核工作。编制审核文件，记录审核过程和结果，编写审核报告。对审核中发现的不符合项进行跟踪验证，确保问题得到有效解决。协助受审核部门分析原因，制定改进措施，并对改进效果进行评价。参与公司管理体系的持续改进工作，提出合理化建议。2.权限有权查阅受审核部门的文件、记录等相关资料。有权对受审核部门的工作现场进行观察、询问和调查。有权要求受审核部门对审核中发现的问题进行解释和说明。有权对不符合项提出整改要求，并跟踪整改情况。（四）内审员考核与奖惩1.考核质量管理部门定期对内审员的工作表现进行考核，考核内容包括审核工作质量、审核任务完成情况、沟通协作能力、改进建议提出等。考核方式可采用自我评价、部门评价、审核组长评价相结合的方式。建立内审员考核档案，记录考核结果。2.奖惩对于工作表现优秀、审核工作质量高、能够为公司管理体系改进提出重要建议的内审员，给予表彰和奖励。对于违反审核纪律、审核工作出现重大失误、不能履行内审员职责的内审员，取消其内审员资格，并给予相应的纪律处分。三、内部审核流程规范（一）审核策划1.制定审核计划质量管理部门每年年初根据公司管理体系运行情况、内外部环境变化等制定年度内部审核计划。年度内部审核计划应明确审核目的、审核范围、审核依据、审核时间、审核人员安排等。审核计划应提前通知各受审核部门，确保各部门有足够的时间准备。2.组建审核组根据审核任务和内审员情况，由质量管理部门组建审核组。审核组设组长一名，负责审核组的组织和协调工作。审核组组长职责制定审核实施计划。组织审核组内部会议，分配审核任务。指导审核组成员开展审核工作，解决审核过程中出现的问题。汇总审核结果，编写审核报告。（二）文件审查1.审核组在实施现场审核前，应对受审核部门的管理体系文件进行审查。2.文件审查内容管理体系文件的完整性、符合性和有效性。文件之间的协调性和一致性。文件与实际工作的相符性。3.文件审查记录审核组成员应记录文件审查中发现的问题，形成文件审查记录，并提交审核组组长。（三）现场审核1.首次会议审核组到达受审核部门后，由审核组组长主持召开首次会议。首次会议内容介绍审核目的、范围、依据、方法和程序。介绍审核组成员。明确受审核部门的陪同人员。确定审核日程安排。强调审核纪律和注意事项。2.现场观察与询问审核组成员按照分工对受审核部门的工作现场进行观察，了解实际工作情况。与受审核部门的员工进行询问，获取相关信息和证据。3.文件和记录审查根据文件审查和现场观察的情况，进一步审查受审核部门的文件和记录，核实体系运行的有效性。4.末次会议现场审核结束后，由审核组组长主持召开末次会议。末次会议内容通报审核情况，包括审核发现的不符合项。与受审核部门沟通审核结果，听取受审核部门的意见和建议。宣布审核结论。提出整改要求和期限。（四）审核报告编制1.审核组组长根据审核情况编写审核报告。2.审核报告内容审核概况，包括审核目的、范围、依据、时间、人员等。审核发现的不符合项，包括不符合事实描述、不符合条款等。审核结论，明确管理体系是否有效运行。改进建议，针对审核中发现的问题提出改进建议。3.审核报告经质量管理部门审核后，报公司管理层批准。（五）不符合项整改1.受审核部门收到审核报告后，应针对审核中发现的不符合项进行分析，制定整改措施。2.整改措施要求整改措施应明确责任部门、责任人、整改期限和整改目标。整改措施应具有可操作性，能够有效解决不符合问题。3.受审核部门将整改措施报质量管理部门审核，审核通过后实施整改。4.质量管理部门对整改情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改。（六）审核资料归档1.审核结束后，审核组应将审核过程中形成的文件和记录进行整理归档。2.归档资料内容审核计划