上海数据交易所制度规范

PAGE上海数据交易所制度规范一、总则（一）目的为了规范上海数据交易所的交易行为，保障数据交易的安全、有序进行，维护数据交易各方的合法权益，促进数据要素市场的健康发展，依据国家相关法律法规和行业标准，制定本制度规范。（二）适用范围本制度规范适用于在上海数据交易所进行的数据交易活动，包括但不限于数据的挂牌、交易、结算、监管等环节。（三）基本原则1.合法合规原则：数据交易活动必须遵守国家法律法规，符合行业标准，不得从事违法违规的数据交易行为。2.公平公正原则：保障交易各方的平等地位，遵循公平、公正的交易规则，维护市场秩序。3.安全高效原则：确保数据交易的安全性，提高交易效率，降低交易成本。4.诚实守信原则：交易各方应诚实守信，履行各自的义务，不得欺诈、隐瞒或泄露交易信息。二、数据交易主体规范（一）数据提供方1.数据提供方应具备合法的数据来源，确保所提供的数据不侵犯第三方的合法权益。2.数据提供方应保证所提供的数据真实、准确、完整，不得提供虚假或误导性数据。3.数据提供方应按照交易所的要求，对数据进行必要的预处理和标注，确保数据的质量和可用性。4.数据提供方应遵守交易所的交易规则，履行数据交易合同约定的义务。（二）数据需求方1.数据需求方应明确数据的使用目的和范围，不得将数据用于违法违规或损害第三方利益的用途。2.数据需求方应按照交易所的规定，支付数据交易费用，履行数据交易合同约定的义务。3.数据需求方应妥善保管所获取的数据，并采取必要的安全措施，防止数据泄露或滥用。（三）数据经纪机构1.数据经纪机构应具备相应的资质和专业能力，依法设立并取得相关经营许可。2.数据经纪机构应遵守法律法规和行业规范，诚实守信，为数据交易提供中介服务。3.数据经纪机构应建立健全内部管理制度，加强对从业人员的培训和管理，确保服务质量。4.数据经纪机构应按照交易所的要求，报送相关业务信息，协助交易所进行市场监管。三、数据挂牌规范（一）挂牌条件1.数据应具有合法来源，不存在知识产权纠纷或其他法律风险。2.数据应具备一定的商业价值和市场需求，能够为交易双方带来经济效益。3.数据应符合交易所规定的数据格式和质量要求，便于交易和使用。（二）挂牌流程1.数据提供方提交挂牌申请，填写相关信息，包括数据名称、类别、来源、用途、价格等。2.交易所对挂牌申请进行审核，审核内容包括数据的合法性、完整性、准确性等。3.审核通过后，数据在交易所平台上挂牌公示，公示期为[X]个工作日。4.公示期间，如有异议，交易所有权进行调查核实，并根据调查结果决定是否继续挂牌。（三）挂牌信息变更1.数据挂牌后，如数据提供方需要变更挂牌信息，应提前向交易所提交变更申请。2.变更申请应说明变更事项及原因，并提供相关证明材料。3.交易所对变更申请进行审核，审核通过后，更新挂牌信息。四、数据交易规范（一）交易方式1.上海数据交易所支持多种交易方式，包括协议转让、竞价交易、拍卖等。2.交易双方应根据数据的特点和交易需求，选择合适的交易方式，并在交易合同中明确约定。（二）交易合同1.数据交易双方应签订书面交易合同，明确双方的权利和义务。2.交易合同应包括数据的名称、类别、数量、价格、交付方式、使用期限、保密条款、违约责任等内容。3.交易合同应符合法律法规和行业标准的要求，确保合同的合法性和有效性。（三）交易流程1.交易双方达成交易意向后，数据需求方提交交易申请，填写相关信息，包括交易合同编号、数据名称、数量、价格等。2.交易所对交易申请进行审核，审核内容包括交易信息的完整性、准确性、交易合同的合法性等。3.审核通过后，交易双方签订交易合同，并按照合同约定进行数据交付和款项结算。4.交易所对交易过程进行监督，确保交易的顺利进行。五、数据结算规范（一）结算方式1.上海数据交易所支持多种结算方式，包括线上支付、线下转账等。2.交易双方应根据交易合同约定，选择合适的结算方式，并在结算前明确结算账户信息。（二）结算流程1.数据交付完成后，数据需求方按照交易合同约定，向交易所支付交易款项。2.交易所收到款项后，进行核对确认，并在规定时间内将款项划转至数据提供方指定的结算账户。3.结算过程中，如出现争议或问题，交易双方应及时与交易所沟通协商解决。（三）结算监督1.交易所建立健全结算监督机制，对结算过程进行实时监控，确保结算的准确性和及时性。2.交易所定期对结算数据进行统计分析，及时发现和解决结算过程中存在的问题。3.如发现交易双方存在结算违规行为，交易所有权采取相应的措施，包括暂停交易、罚款等。六、数据安全与隐私保护规范（一）安全保障措施1.上海数据交易所应建立健全数据安全保障体系，采取技术和管理措施，确保数据的安全存储、传输和使用。2.交易所应配备专业的安全管理人员，定期对数据安全状况进行检查和评估，及时发现和处理安全隐患。3.交易所应采用先进的安全技术，如加密技术、访问控制技术、防火墙技术等,保障数据的安全性。（二）隐私保护措施1.交易所应建立健全数据隐私保护制度，明确数据处理过程中的隐私保护责任和义务。2.交易所应采取必要的技术措施，对涉及个人隐私的数据进行匿名化处理，确保数据的隐私性。3.交易所应加强对从业人员的隐私保护培训，提高从业人员的隐私保护意识，防止数据泄露。（三）安全与隐私监督1.交易所应定期对数据安全和隐私保护情况进行自查自纠，及时发现和解决存在的问题。2.交易所应接受相关部门的监督检查，配合做好数据安全和隐私保护工作。3.如发现数据安全或隐私保护问题，交易所应及时采取措施进行处理，并向相关部门报告。七、数据质量规范（一）质量标准1.上海数据交易所应制定明确的数据质量标准，包括数据的准确性、完整性、一致性、时效性等方面的要求。2.数据提供方应按照数据质量标准，对所提供的数据进行预处理和标注,确保数据质量。（二）质量检测1.交易所应建立数据质量检测机制，对挂牌数据和交易数据进行质量检测。2.质量检测可采用人工审核、自动化工具检测等方式，确保数据质量符合标准要求。3.如发现数据质量问题，交易所应及时通知数据提供方进行整改，并视情况采取相应的措施，如暂停交易、扣除保证金等。（三）质量提升1.交易所应定期组织数据质量培训和交流活动，提高数据提供方的数据质量意识和能力。2.交易所应鼓励数据提供方采用先进的数据处理技术和方法，不断提升数据质量。3.交易所应建立数据质量评价体系，对数据提供方的数据质量进行评价，并将评价结果与交易活动挂钩。八、数据监管规范（一）监管机构与职责1.上海数据交易所接受相关政府部门的监管，政府部门依法对数据交易活动进行监督管理。2.交易所应建立健全内部监管制度，加强对交易活动的日常监管，确保交易活动合法合规。3.交易所应配合政府部门的监管工作，及时报送相关业务信息，接受政府部门的检查和指导。（二）监管措施1.政府部门可通过现场检查、非现场检查等方式，对交易所的数据交易活动进行监管。2.交易所应按照政府部门的要求，提供相关交易数据和业务资料，配合政府部门进行调查核实。3.如发现交易活动存在违法违规行为，政府部门有权采取相应的监管措施，包括责令整改、暂停交易、吊销许可证等。（三）信息披露1.交易所应建立健全信息披露制度，定期向社会公众披露数据交易相关信息，包括交易数据、市场动态、政策法规等。2.信息披露应真实、准确、完整，不得隐瞒或误导公众。3.交易所应保障交易各方的知情权，及时向交易各方披露与交易相关的重要信息。九、争议解决规范（一）争议解决方式1.上海数据交易所鼓励交易双方通过协商、调解等方式解决争议。2.如协商、调解不成，交易双方可根据交易合同约定，选择仲裁或诉讼等方式解决争议。（二）仲裁与诉讼1.如选择仲