巡察规范化建设三项制度

PAGE巡察规范化建设三项制度一、总则（一）目的为进一步加强公司/组织内部巡察工作的规范化、制度化建设，确保巡察工作深入有序开展，充分发挥巡察监督作用，全面提升管理效能，保障公司/组织健康稳定发展，依据内部管理实际并结合相关法律法规及行业标准，特制定本巡察规范化建设三项制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部（包括但不限于各部门、分支机构及下属单位）的巡察工作。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司/组织内部规章制度开展巡察工作，确保巡察程序合法、结果有效。2.客观公正原则：以事实为依据，以规定为准绳，客观公正地反映被巡察对象的真实情况，不偏袒、不隐瞒，确保巡察结果真实可靠。3.问题导向原则：聚焦公司/组织管理中的重点、难点和热点问题，着力发现问题、形成震慑，推动问题整改落实，促进管理提升。4.协同高效原则：加强巡察机构与各部门之间的协作配合，形成工作合力，提高巡察工作效率和质量。二、巡察工作流程制度（一）巡察准备1.制定巡察计划根据公司/组织年度工作重点、风险防控要求以及群众反映的突出问题，制定年度巡察工作计划，明确巡察对象、内容、方式、时间安排等。巡察计划应报公司/组织党委（党组）批准后实施，并根据实际情况适时进行调整。2.组建巡察组按照政治素质高、业务能力强、工作经验丰富的原则，选拔和组建巡察组。巡察组设组长、副组长及成员若干，实行组长负责制。巡察组人员应保持相对稳定，每次巡察前可根据实际需要进行适当调整。3.开展巡察培训对巡察组人员进行集中培训，培训内容包括巡察工作流程、方法技巧、政策法规、工作纪律等，确保巡察人员熟悉业务、掌握技能。培训可邀请专家学者、纪检监察干部等进行授课，也可组织巡察人员开展经验交流和案例分析。4.收集巡察资料收集被巡察对象的基本情况、工作职责、管理制度、财务报表、审计报告等相关资料，为巡察工作提供基础信息。通过多种渠道广泛收集与被巡察对象有关的问题线索，如群众举报、舆情监测、上级交办等。（二）巡察实施1.召开巡察进驻动员会巡察组进驻被巡察对象后，组织召开巡察进驻动员会，通报巡察任务、工作安排和工作要求，动员被巡察对象积极配合巡察工作。被巡察对象主要负责人应在动员会上作表态发言，表明接受巡察监督的态度和决心。2.开展问卷调查设计并发放问卷调查表，广泛征求被巡察对象内部职工对本单位领导班子及其成员、重点领域和关键环节等方面的意见和建议。对问卷调查结果进行统计分析，梳理出存在的问题和线索，为巡察工作提供参考。3.进行个别谈话根据巡察工作需要，确定谈话对象，制定谈话提纲，有针对性地开展个别谈话。谈话对象应涵盖被巡察对象领导班子成员、中层干部、关键岗位人员等。谈话过程中，巡察人员应认真记录谈话内容，并注意观察谈话对象的表情、态度等，从中发现问题线索。4.查阅资料账目对被巡察对象的文件资料、会议记录、财务账目、合同协议等进行全面查阅，重点检查是否存在违规决策、违规操作、财务管理混乱、廉洁风险等问题。查阅资料时，应注重细节，善于发现蛛丝马迹，对发现的问题进行详细记录，并要求被巡察对象提供相关解释和说明。5.实地走访调研根据巡察工作需要，对被巡察对象的重要项目、重点工程、基层单位等进行实地走访调研，了解实际情况，核实相关问题。实地走访过程中，可与相关人员进行交流沟通，听取意见建议，查看工作现场，检查工作落实情况。6.受理信访举报在巡察期间，设立专门的信访举报渠道，如举报电话、举报邮箱、举报信箱等，受理被巡察对象干部群众的信访举报。对收到的信访举报进行认真登记、分析研判，及时将有价值的线索纳入巡察工作范围，并按照规定进行调查处理。（三）巡察报告1.撰写巡察报告初稿巡察组在巡察工作结束后，对巡察发现的问题进行梳理汇总，深入分析问题产生的原因，撰写巡察报告初稿。巡察报告应客观、准确、全面地反映巡察工作情况，突出问题导向，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、建议可行。2.征求意见将巡察报告初稿征求被巡察对象的意见，被巡察对象应在规定时间内提出书面反馈意见。巡察组对被巡察对象的反馈意见进行认真研究，合理的意见建议予以采纳，对不合理的意见应进行说明解释。3.审核修改巡察报告初稿经征求意见后，报巡察工作领导小组审核。巡察工作领导小组对巡察报告的内容、格式、质量等进行全面审核，提出修改意见。巡察组根据审核意见对巡察报告进行修改完善，形成巡察报告终稿。（四）巡察反馈1.制定反馈方案根据巡察报告终稿，制定巡察反馈方案，明确反馈时间地点、反馈对象、反馈内容、反馈方式等。反馈方案应报巡察工作领导小组批准后实施。2.召开反馈会议组织召开巡察反馈会议，向被巡察对象领导班子及其成员反馈巡察情况。反馈会议由巡察组组长主持，巡察工作领导小组领导出席会议。反馈会议上，巡察组组长宣读巡察报告，对巡察发现的问题进行逐一通报，并提出整改要求。被巡察对象主要负责人应在会上作表态发言，表明整改态度和决心。3.送达反馈意见巡察反馈会议结束后，及时向被巡察对象送达巡察反馈意见书面材料，要求被巡察对象签收。被巡察对象应在收到巡察反馈意见后，认真研究制定整改方案，明确整改措施、责任分工和整改时限，并按时报送整改方案。（五）巡察整改1.制定整改方案被巡察对象收到巡察反馈意见后，应立即组织召开专题会议，研究制定整改方案。整改方案应针对巡察发现的问题，逐一明确整改措施、责任领导、责任部门和整改时限。整改方案应报巡察工作领导小组备案。2.组织整改落实被巡察对象按照整改方案认真组织整改落实，明确整改责任人，建立整改台账，实行销号管理。整改过程中，应加强跟踪检查，及时掌握整改进展情况。被巡察对象应定期向巡察工作领导小组报告整改情况，对整改不力、敷衍塞责的，将严肃追究相关责任人的责任。3.开展整改评估整改期限届满后，巡察工作领导小组组织对被巡察对象的整改情况进行评估。评估方式包括听取汇报、查阅资料、实地检查、问卷调查等。根据评估结果，对整改工作成效显著的予以表扬，对整改不力的责令继续整改，并视情进行问责。（六）巡察归档1.整理巡察资料巡察工作结束后，巡察组应及时对巡察工作中形成的各类资料进行整理归档，包括巡察计划、巡察报告、反馈意见、整改方案、整改报告、信访举报材料、谈话记录、查阅资料清单等。巡察资料应分类清晰、内容完整、格式规范，并按照档案管理要求进行编号、装订。2.移交档案管理部门整理好的巡察档案资料应及时移交公司/组织档案管理部门进行统一保管，确保档案资料的安全和完整。档案管理部门应建立健全巡察档案管理制度，严格规范档案查阅、借阅等手续，为后续工作提供查阅利用服务。三、巡察人员管理与监督制度（一）人员选拔与任用1.选拔标准政治素质过硬，坚定拥护党的路线方针政策，自觉遵守政治纪律和政治规矩。业务能力突出，熟悉纪检监察、财务审计、组织人事等相关业务知识，具备较强的发现问题、分析问题和解决问题的能力。工作作风扎实，坚持原则，敢于担当，清正廉洁，具有良好的职业道德和敬业精神。沟通协调能力较强，能够与不同层次人员进行有效沟通，善于团队协作。2.任用程序个人报名或组织推荐，填写相关申请表，提交个人简历及工作业绩等材料。由巡察工作管理部门对报名人员进行资格审查，确定符合条件的人员名单。通过面试、考察等环节，综合评估报名人员的综合素质和能力水平，确定拟任用人员名单。拟任用人员名单报公司/组织党委（党组）批准后，正式任用为巡察人员。（二）培训与考核1.培训内容政治理论培训，包括党的路线方针政策、习近平新时代中国特色社会主义思想等，提高巡察人员的政治站位。业务知识培训，涵盖巡察工作流程、方法技巧、法律法规、财务审计、党风廉政建设等方面内容，提升巡察人员的专业素养。沟通技巧培训，增强巡察人员与被巡察对象及相关人员的沟通能力，确保巡察工作顺利开展。案例分析培训，通过剖析典型巡察案例，总结经验教训，提高巡察人员的实战能力。2.培训方式集中培训，定期组织巡察人员参加集中学习，邀请专家学者、纪检监察干部等进行授课。专题研讨，针对巡察工作中的热点难点问题，组织巡察人员开展专题研讨，交流经验，共同提高。实地调研，安排巡察人员到其他单位学习借鉴先进的巡察工作经验和做法。在线学习，利用网络平台提供丰富的学习资源，供巡察人员自主学习。3.考核方式日常考核，对巡察人员的出勤情况、工作态度、工作纪律等进行日常记录和评价。工作业绩考核，根据巡察人员在巡察工作中的表现，包括发现问题数量、问题质量、线索挖掘情况、巡察报告撰写质量等进行考核。群众评价考核，通过征求被巡察对象及相关人员的意见，了解巡察人员在工作中的表现和口碑。综合考核，将日常考核、工作业绩考核和群众评价考核结果进行综合汇总，确定巡察人员的年度考核等次。（三）监督与问责1.监督内容遵守政治纪律和政治规矩情况，确保巡察人员在思想上、政治上、行动上与党中央保持高度一致。执行巡察工作程序情况，检查巡察人员是否严格按照规定的流程开展巡察工作，确保巡察工作规范有序。履行工作职责情况，监督巡察人员是否认真履行职责，积极发现问题、如实报告问题，不敷衍塞责、不隐瞒不报。遵守工作纪律情况，包括廉洁自律、保密规定、工作作风等方面，防止巡察人员出现违规违纪行为。2.监督方式内部监督，巡察工作管理部门定期对巡察人员的工作进行检查和监督，发现问题及时督促整改。群众监督，设立举报信箱、举报电话等，接受被巡察对象及干部群众对巡察人员的监督举报，对举报线索进行认真调查核实。自我监督，巡察人员定期开展自我反思和总结，自觉遵守各项纪律规定，不断提高自身素质和工作水平。3.问责情形对违反政治纪律和政治规矩，造成不良影响的巡察人员，给予严肃批评教育，情节严重的给予党纪政务处分。对不履行工作职责，敷衍塞责、推诿扯皮，导致巡察工作出现重大失误或遗漏的巡察人员，视情节轻重给予相应的组织处理或纪律处分。对违反工作纪律，如接受被巡察对象礼品礼金、泄露巡察工作秘密等违规违纪行为的巡察人员，依法依规给予严肃处理。四、巡察工作协作配合制度（一）与纪检监察部门协作1.线索移送巡察组在巡察过程中发现的涉及违纪违法问题线索，及时移送纪检监察部门进行调查处理。移送线索时，应详细说明线索来源、问题内容、涉及人员等情况，并提供相关证据材料。2.联合办案对于重大复杂的问题线索，纪检监察部门可与巡察组联合开展调查核实工作。联合办案过程中，双方应明确分工、密切配合，充分发挥各自优势，提高办案效率和质量。联合办案结束后，双方应及时沟通案件办理情况，形成工作合力，确保案件得到妥善处理。（二）与组织人事部门协作1.干部考察信息共享巡察组在巡察过程中了解到的被巡察对象领导班子及其成员在政治素质、工作能力、廉洁自律等方面的表现情况，及时与组织人事部门进行沟通共享。组织人事部门在干部考察、选拔任用等工作中，充分参考巡察反馈意见，将巡察结果作为干部评价使用的重要依据。2.整改情况跟踪组织人事部门对被巡察对象领导班子及其成员的整改情况进行跟踪了解，将整改落实情况与干部的考核评价、选拔任用等挂钩。对整改不力、问题突出的领导干部，按照有关规定进行组织调整或问责处理。（三）与财务审计部门协作1.财务审计专业支持巡察组在查阅资料账目过程中，遇到财务审计方面的专业问题，及时向财务审计部门咨询请教。财务审计部门安排专业人员为巡察工作提供技术支持，协助巡察组对财务数据进行分析比对，发现财务风险和违规问题线索。2.审计结果运用财务审计部门在开展内部审计工作时，充分利用巡察成果，将巡察发现的财务管理方面的问题纳入审计重点内容，进行深入审计核实。同时，财务审计部门及时向巡察组反馈审计工作中发现的相关问题，为巡察工作提供补充信息。（四）与