坚持规范性文件审查制度

PAGE坚持规范性文件审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度、政策文件等规范性文件符合法律法规要求，保障公司合法合规运营，维护公司及员工的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、发布的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、业务流程、操作规范、通知公告等。（三）基本原则1.合法性原则规范性文件的制定必须符合国家法律法规、政策要求，不得与上位法相抵触。2.合理性原则文件内容应合理、公正，充分考虑公司实际情况和员工利益，具有可操作性。3.统一规范原则规范性文件应保持格式、体例、用语等方面的统一规范，便于理解和执行。4.公开透明原则涉及员工切身利益的规范性文件应通过适当方式公开，征求意见，保障员工知情权和参与权。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司董事会负责制定公司章程等重大规范性文件。2.各职能部门负责制定本部门职责范围内的规范性文件，经部门负责人审核后报公司管理层审批。3.跨部门规范性文件由牵头部门负责起草，征求相关部门意见后报公司管理层审批。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要或公司要求，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、起草负责人等。2.起草起草部门应深入调研，广泛征求意见，确保文件内容合法、合理、可行。起草过程中应进行充分论证，对涉及的重大问题进行专题研究。3.征求意见起草部门将文件初稿发送至相关部门、员工征求意见，征求意见期限一般不少于[X]个工作日。对反馈的意见应认真研究，合理吸收，对未采纳的意见应说明理由。4.审核文件起草完成后，由公司合规管理部门进行合法性审核，重点审查文件是否符合法律法规、政策要求，是否与公司现有规范性文件相协调。审核通过后报公司管理层审批。5.发布经审批通过的规范性文件，由公司指定部门统一编号、印发，并通过公司内部网站、公告栏等渠道向员工公布。三、规范性文件的审查内容（一）合法性审查1.审查规范性文件是否符合宪法、法律、行政法规、地方性法规以及上级规范性文件的规定。2.审查规范性文件是否超越法定权限，是否存在违法设定行政许可、行政处罚、行政强制等内容。3.审查规范性文件的制定程序是否合法，是否履行了必要的征求意见、审核、审批等程序。（二）合理性审查1.审查规范性文件是否符合公司实际情况，是否具有可操作性。2.审查文件内容是否公平、公正，是否存在显失公平或歧视性条款。3.审查文件规定的措施和手段是否必要、适当，是否能够有效实现管理目标。（三）协调性审查1.审查规范性文件与公司现有其他规范性文件是否协调一致，避免出现矛盾或冲突。2.审查规范性文件与国家相关政策、行业标准是否相符，确保公司运营符合行业规范。（四）规范性审查1.审查规范性文件的格式、体例、用语是否规范统一，是否符合公文写作要求。2.审查文件内容是否准确、完整，逻辑是否清晰，避免出现歧义或漏洞。四、审查流程（一）初审合规管理部门收到规范性文件送审稿后，应在[X]个工作日内完成初审，并提出初审意见。初审意见应明确文件存在的问题及修改建议。（二）会审对于涉及重大事项、复杂问题或存在较大争议的规范性文件，由合规管理部门组织相关部门、专家进行会审。会审应形成会议纪要，记录讨论情况和会审意见。（三）终审经初审、会审后的规范性文件送审稿报公司管理层进行终审。公司管理层应在[X]个工作日内作出审批决定。审批通过的，予以发布实施；审批不通过的，退回起草部门修改完善后重新报审。五、审查意见的处理（一）起草部门应根据审查意见对规范性文件进行修改完善，并在规定时间内将修改后的文件再次报送审查。（二）对于审查意见中涉及的重大问题或争议事项，起草部门应与审查部门进行充分沟通协商，达成一致意见后再进行修改。（三）如起草部门对审查意见有异议，可在接到审查意见后[X]个工作日内提出书面反馈意见，由合规管理部门组织再次审查或协调解决。六、规范性文件的清理与修订（一）清理1.公司定期对规范性文件进行清理，一般每年进行一次全面清理，特殊情况下可根据法律法规、政策变化或公司实际需要及时清理。2.清理内容包括文件的合法性、有效性、适用性等，对已失效、废止或不适用的规范性文件及时予以清理。3.清理结果应形成《规范性文件清理报告》，报公司管理层备案。（二）修订1.规范性文件在实施过程中，如发现存在问题或因法律法规、政策调整需要修订的，由起草部门提出修订建议，按本制度规定的制定程序进行修订。2.修订后的规范性文件应重新进行审查、审批和发布，并注明修订日期和生效日期。七、监督与考核（一）监督检查1.公司合规管理部门负责对规范性文件的制定、审查、发布、执行等情况进行监督检查，定期或不定期开展专项检查。2.各部门应配合合规管理部门的监督检查工作，如实提供相关文件、资料和情况说明。（二）考核评价1.将规范性文件管理工作纳入公司绩效考核体系，对在规范性文件制定、审查等工作中表现突出的