风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

年4月19日风力发电股份有限公司法律尽职调查报告文档仅供参考，不当之处，请联系改正。关于ⅩⅩ风力发电股份有限公司之法律尽职调查报告委托方：ⅩⅩⅩⅩ电力股份有限公司目标公司：ⅩⅩ风力发电股份有限公司

ⅩⅩ风力发电股份有限公司法律尽职调查报告重要提示本报告仅限于指定方阅读，报告中可能载有机密资料，若阁下非指定方，请勿阅读、复制、分送或依据报告上之资料采取任何行动；若不慎传送错误，恳请阁下立即将此报告邮寄至本所。本所保留对任何违反上述声明之行为采取法律措施的权利。致：ⅩⅩⅩⅩ电力股份有限公司根据贵司与ⅩⅩ远东大成律师事务所（下称“远东大成”）签订的《专项法律服务合同》，远东大成接受贵司委托，根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对ⅩⅩ风力发电股份有限公司进行法律尽职调查，并出具本法律尽职调查报告（下称“本报告”）。附：本报告的结构说明附附：：本本报报告告的的结结构构说说明明本报告的结构分为导言、正文和附件三个部分。导言部分主要介绍尽职调查的简称与定义、调查的方法；正文部分，我们将就十个方面的具体问题进行描述、评论与分析，并对此次法律尽职调查涉及重大事项的法律风险予以提示；附件部分包括本报告所依据的由ⅩⅩ风力发电股份有限公司提供的资料及文本。ⅩⅩ远东大成律师事务所ORIENTSUCCESSLAWFIRM地址：中国福e1of71电话：

目录导言…………………5简称与定义…………5方法与限制…………6正文…………………8一、ⅩⅩ风电的设立、演变及存续……81.1ⅩⅩ风电的设立………81.1.1创立大会会议纪要…………………81.1.2ⅩⅩ风电设立申请及批复………………91.1.3ⅩⅩ风电设立时的股权结构……………91.1.4ⅩⅩ风电设立时的验资及审计…………101.1.5关于ⅩⅩ风电设立的法律评价…………121.2ⅩⅩ风电的演变……………………121.2.1年4月20日变更事项及法律评价……………121.2.2年12月28日变更事项及法律评价……………141.2.3年5月22日变更事项及法律评价……………181.2.4年3月30日变更事项及法律评价……………191.2.5年5月10日变更事项及法律评价……………201.2.6年6月26日、11月2日变更事项及法律评价………………201.2.7年3月2日变更事项及法律评价………………221.3ⅩⅩ风电的存续……………221.3.1ⅩⅩ风电当前基本情况…………………221.3.2ⅩⅩ风电现有股东及出资情况…………231.3.3ⅩⅩ风电当前持有的证照………………251.3.4有关ⅩⅩ风电存续的法律评价…………27二、ⅩⅩ风电的组织构架及法人治理结构…………272.1ⅩⅩ风电的组织构架………272.2ⅩⅩ风电的法人治理结构………………272.2.1ⅩⅩ风电当前的董事会成员、监事会成员及高级管理人员…………272.2.2公司章程摘要……………282.3法律评价……………………29三、ⅩⅩ风电近年审计及(增资)验资情况……293.1近年审计情况………………303.1.1关于年度之审计…………………303.1.2关于年度之审计…………………303.1.3关于年度之审计…………………313.1.4关于年度之审计…………………323.1.5关于年度之审计…………………323.2历次增资之验资情况………333.2.1关于第一次增加注册资本之验资………333.2.2关于第二次增加注册资本之验资………34四、风电场项目………………344.1项目概况……………………344.1.1ⅩⅩ风电关于风电场项目的概述……344.1.2关于风电场情况概述之法律提示………354.2建设情况……………………354.2.1新建工程情况（一期工程）……………354.2.2二期工程情况……………384.2.3国债风电仙人岛示范风电场项目工程情况（三期工程）……………424.3风电场房屋建筑物及其它配套设施情况…………………464.3.1控制室及场区配套工程…………………464.3.2道路基础围栏……………464.3.3塔基础护坡………………474.3.4变电所车库………………484.4对风电场项目的法律评价…………………49五、ⅩⅩ风电的重大资产………495.1ⅩⅩ风电的土地及房产……………………495.1.1土地使用权………………495.1.2房屋等建筑物所有权……………………505.1.3关于ⅩⅩ风电土地及房产的法律评价…………………505.2ⅩⅩ风电的机器设备………515.2.1风电场的风机设备及配套设备状况……515.2.2ⅩⅩ风电的车辆状况……………………535.2.3ⅩⅩ风电的办公设备……………………545.2.4关于ⅩⅩ风电的机器设备的法律评价…………………54六、ⅩⅩ风电的业务……………………546.1ⅩⅩ风电的经营范围………546.2ⅩⅩ风电主要客户及供应情况……………556.2.1ⅩⅩ风电主要客户情况及近三年销售情况……………556.2.2ⅩⅩ风电近三年内与主要客户签订的合同履行情况…556.2.3关于ⅩⅩ风电主要客户及供应情况的法律评价………556.3ⅩⅩ风电持有的许可证和证书……………556.3.1电力业务许可证…………556.3.2其它荣誉证书……………566.3.3关于ⅩⅩ风电持有相关证书的法律评价………………56七、ⅩⅩ风电所涉借款合同及担保……567.1工商银行ⅩⅩ市分行贷款…………………567.1.1借款合同………………567.1.2说明及补充担保协议……………………577.1.3关于工商银行贷款（西班牙政府转贷款）的法律评价………………587.2招商银行沈阳分行贷款……………………597.2.1贷款合同………………597.2.2抵（质）押合同…………597.2.3关于招商银行沈阳分行贷款的法律评价………………597.3ⅩⅩ市商业银行贷款…………597.3.1人民币借款合同…………607.3.2人民币借款保证合同……………………607.3.3关于招商银行沈阳分行贷款的法律评价………………60八、ⅩⅩ风电的税务问题…………………618.1ⅩⅩ风电执行的主要税种和税率…………618.2ⅩⅩ风电获得的税收优惠政策……………618.2.1高新技术企业税收优惠…………………618.2.2国产设备投资抵免………628.3取得税务方面的荣誉………638.3.1纳税先进企业……………638.3.2诚信纳税人………………638.4关于税务的法律评价………63九、其它…………649.1ⅩⅩ风电的劳动用工………649.1.1ⅩⅩ风电劳动用工基本情况……………649.1.2关于劳动用工的法律评价………………649.2ⅩⅩ风电的重大诉讼、仲裁和行政处罚案件………………659.2.1ⅩⅩ公司涉及的交通事故………………659.2.2ⅩⅩ风电可能涉及的其它重大诉讼、仲裁和行政措施………………66十、关于ⅩⅩ风电重大事项的法律风险提示…………6610.1关于代持股…………………6610.2关于实物出资………………6710.3关于法人股东、国有公司、职工持股会持有股份的转让………………6710.4关于风电场项目……………6710.5关于重大机械设备…………6810.6关于重大合同及债务………6810.7关于关联交易………………6910.8关于输出电力设备产权分界点……………6910.9关于交通事故理赔…………6910.10关于重大机械设备保险…………………69本所律师要求……………………70

导言1．简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：1．1“本报告”指由远东大成于9月13日出具的关于ⅩⅩ风力发电股份有限公司之法律尽职调查报告；1．2“本所”和“本所律师”指远东大成及本次法律尽职调查律师；1．3“工商登记资料”指登记于辽宁省ⅩⅩ市工商行政管理局的有关ⅩⅩ风力发电股份有限公司的档案资料,或ⅩⅩ电力发展有限公司企业机读档案登记资料，或登记于辽宁省丹东市工商行政管理局的有关丹东金宇贸易商社的企业机读档案登记资料；1．4“ⅩⅩ风电”或“目标公司”或“公司”指ⅩⅩ风力发电股份有限公司，一家在辽宁省ⅩⅩ市工商行政管理局登记成立的公司，工商注册号为9041．5“风电场项目”或“风电场”指位于辽宁省ⅩⅩ市盖州九垄地乡仙人岛村的风力发电场项目；1．6“元”或“万元”指人民币本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。2．ⅩⅩ风力发电股份有限公司法律尽职调查报告方法与限制本次法律尽职调查所采用的基本方法如下：2．1审阅ⅩⅩ风电提供的资料、信息与文件；2．1与ⅩⅩ风电有关人员会面和交谈；2．3向ⅩⅩ风电询证；2．4向ⅩⅩ市工商行政管理局、丹东市工商行政管理局、ⅩⅩ电力发展有限公司等单位和机构调取、查阅资料；2．5参阅截至本报告出具前委托方和ⅩⅩ风电出示的由其它中介机构提供的专业报告。3．考虑相关法律、政策、程序及实际操作惯例，本报告基于下述假设及限制：3．1所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；3．2所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件均由相关当事方合法授权、签订和递交；3．3所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件上的签字、印章均是真实的；3．4所有ⅩⅩ风电对本所做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；3．5所有ⅩⅩ风电提交给本所的文件当中若明确表示其受中国法律以外其它法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据均是截至8月20日ⅩⅩ风电提供给本所的受限于前述规定的有效事实和数据；及本所律师在法律尽职调查之后，根据本所与贵司签订之专项法律服务合同的约定，按照贵司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在法律尽职调查之后某些情况是否会发生变化。对于出具本报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所仅依赖于目标公司提供的证明文件或说明函件出具本报告。本所及本所律师仅就目标公司有关法律问题发表意见，不对有关会计、技术、审计及资产评估等中介机构所做的专业事项发表意见。在本报告中，对有关会计报告、技术报告、审计报告和资产评估报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所及本所律师对这些数据、结论的真实性、完整性和准确性作出任何明示或默示及确认和保证。本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据。

正文一、ⅩⅩ风电的设立、演变及存续1.1ⅩⅩ风电的设立1.1.1创立大会会议纪要1999年1月25日，ⅩⅩ风电全体发起人召开公司创立大会，形成《会议纪要》，纪要主要内容如下：以发起形式设立ⅩⅩ风力发电股份有限公司，注册资本1，800万元，由ⅩⅩ电力实业总公司、ⅩⅩ电业局职工持股会、沈阳强劲风力发电技术开发有限公司和沈阳东电调度通讯工程中心等四名法人股东和一名自然人股东韩世魁出资；公司设15名董事和7名监事，明确董事和监事的产生办法，即每出资122万元可产生一名董事，每出资257万元可产生一名监事；发起人以货币形式出资的，必须在《会议纪要》签字后十五天内将出资存入公司临时账户；以实物出资的，必须在工程施工前将实物运到现场，并经资产评估者计算其出资额；各发起人共同授权ⅩⅩ电业局办理公司设立及注册登记的有关事宜，公司筹建期间的费用暂由ⅩⅩ电业局垫付，待公司正式成立后转回ⅩⅩ电业局。（2）关于创立大会之法律提示ⅩⅩ市工商行政管理局备档资料中，仅见沈阳强劲风力发电技术开发有限公司于1999年6月10日出具的同意出资20万元发起设立ⅩⅩ风电的股东会决议，未见其余法人股东关于同意发起设立ⅩⅩ风电的股东会决议。1.1.2ⅩⅩ风电设立申请及批复ⅩⅩ风电向辽宁省工商行政管理局递交了《设立申请书》，申请书内容包括公司名称、地址、设立方式、注册资本、经营范围及生产方式、发起人情况及出资情况等内容。申请书由公司董事长陈志义签订。（2）关于同意设立ⅩⅩ风电的批复1999年6月28日，辽宁省人民政府作出文号为“辽政[1999]124号”的批复，同意以发起设立方式设立ⅩⅩ风电，并对公司名称、地址、注册资本、经营范围和公司章程做出批复。1.1.3ⅩⅩ风电设立时的股权结构1999年8月11日，ⅩⅩ风电设立时的注册资本1，800万元，各股东（发起人）的出资额及出资比例如下：ⅩⅩ电力实业总公司958.70518.7044053.26ⅩⅩ电业局职工持股会766.30766.30/42.57沈阳强劲电力发电技术开发有限公司沈阳东电调度通讯工程中心5050/2.78韩世魁55/0.28合计1，8001，360440100注：在查阅ⅩⅩ风电的工商备档资料中，本所律师发现，部分文件书写为“ⅩⅩ电力实业总公司”并加盖该公司公章；部分文件书写为“ⅩⅩ电力开发总公司”并加盖该公司公章；部分文件书写为“ⅩⅩ电力开发总公司”却加盖“ⅩⅩ电力实业总公司”公章或书写为“ⅩⅩ电力实业总公司”却加盖“ⅩⅩ电力开发总公司”公章。对此，ⅩⅩ风电工作人员答复“ⅩⅩ电力实业总公司”和“ⅩⅩ电力开发总公司”实为一家公司。但ⅩⅩ风电未能提供任何材料证明“ⅩⅩ电力实业总公司”和“ⅩⅩ电力开发总公司”实为一家公司。1.1.4ⅩⅩ风电设立时的验资及审计1999年8月18日，沈阳兴达会计师事务所出具“沈兴会师外字（1999）202号”《验资报告》。该报告确认,截至1999年8月1日ⅩⅩ风电已收到注册资本1，800万元。其中：ⅩⅩ电力实业总公司以车辆、电力设备等实物出资440万元，经辽宁海峡资产评估事务所“辽海资评字（1999）第9号”《资产评估报告》确认价值440万元，又于1999年8月1日投入现金518.70万元，共出资958.70万元，占注册资本的53.26%；ⅩⅩ电业局职工持股会于1999年8月1日前投入现金766.30万元，占注册资本的42.57%；沈阳强劲风力发电技术开发有限公司于1998年12月18日投入现金20万元，占注册资本的1.11%；沈阳东电调度通讯工程中心于1998年11月23日投入现金50万元，占注册资的2.78%；韩世魁于1998年12月18日投入现金5万元，占注册资本的0.28%。（2）审计报告1999年8月19日，沈阳兴达会计师事务所出具“沈兴会师内字（1999）089号”《审计报告》。该报告对ⅩⅩ风电截至1999年7月31日的开办费用进行审计。报告确认，ⅩⅩ风电开办费用为65.80万元。其中，可行性研究论证费用12.50万元、设计费用22.50万元、考察费用14.70万元、差旅费用8.90万元及办公费用7.20万元。（3）关于设立时验资及审计事项之法律提示未见辽宁海峡资产评估事务所“辽海资评字（1999）第9号”《资产评估报告》，验资报告中仅附盖有辽宁海峡资产评估事务所公章的《固定资产投资明细表》（未盖ⅩⅩ电力实业总公司公章）；据ⅩⅩ风电陈述，曾有“辽海资评字（1999）第9号”《资产评估报告》原件，但现已丢失；该明细表未提及所涉资产的权属归何方，且无相关票据凭证加以佐证。未见《开办费用明细》分项的相关票据凭证；另据ⅩⅩ风电《创立大会会议纪要》第8条规定，公司筹建期间的费用暂由ⅩⅩ电业局垫付，待公司正式成立后转回ⅩⅩ电业局。另据ⅩⅩ市工商行政管理局备档的ⅩⅩ电业局于1999年8月1日出具的文件明确：“因ⅩⅩ风电股份有限公司前期执照未办理完，故前期征地等一切证件的办理及费用支出均以ⅩⅩ电业局的名义办理，现全部转入ⅩⅩ风电股份有限公司”。1.1.5关于ⅩⅩ风电设立的法律评价（1）除沈阳强劲风力发电技术开发有限公司有关于出资发起设立ⅩⅩ风电的股东会决议外，未见ⅩⅩ电力实业总公司和沈阳东电调度通讯工程中心的股东会决议及上级主管部门的批示，亦未见ⅩⅩ电业局职工持股会按辽宁省《关于股份制企业设立职工持股会的试点办法》的有关规定提供同意发起设立ⅩⅩ风电的相关表决性文件，故本所律师无法判断其设立程序和形式要件的合法性。（2）根据公司章程第18条规定，公司注册后一年以后，股票上市之前，只要自然人股东提出转让其股份，ⅩⅩ电业局应予以收买，其收买价格应等于股票面值。历次章程均保留此条款。本所律师提请贵司对此应予重视，在收购自然人股东所持有的股份时应注意处理好与ⅩⅩ电业局的关系。（3）由于未见辽宁海峡资产评估事务所“辽海资评字（1999）第9号”《资产评估报告》及相关原始票据凭证，且盖有辽宁海峡资产评估师事务所公章的《固定资产投资明细表》中亦无ⅩⅩ电力实业总公司的盖章。故本所律师无法判断1999年8月18日沈阳兴达会计师事务所出具的“沈兴会师外字（1999）202号”《验资报告》中关于ⅩⅩ电力实业总公司以实物出资440万元的真实性和合法性。1.2ⅩⅩ风电的演变1.2.14月20日变更事项及法律评价（1）关于此次变更的股东会决议ⅩⅩ风电于4月15日经过第2次股东会决议，该决议明确沈阳强劲风力发电技术开发有限公司将股份转让给宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人。同日，ⅩⅩ风电又经过第3次股东会决议，决定增加注册股本金、增加股东、增设董事、监事、修改公司章程等事项。（2）变更事项注册资本：由“1，800万元”变更为“1，905.60万元”。此次增资由ⅩⅩ电力实业总公司追加现金投入14.10万元，ⅩⅩ电业局职工持股会追加现金投入91.50万元。提示：4月20日沈阳腾达会计师事务所出具的“沈腾会验字（）第009号《验资报告》载明，截至4月18日ⅩⅩ风电注册资本为1，905.60万元，股东未发生变化。但其提供的《变更前后注册资本、投入资本对照表》，却载明沈阳强劲风力发电技术开发有限公司股份已转让给宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人。股东：由于沈阳强劲风力发电技术开发有限公司已解散，其投入的20万元转让给宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人，每人5万元；同时，因其公章已上缴，其不能盖章，但其全体股东负责经济和法律的全部责任。4月15日作出的关于上述股东变更的《股东会议决议》中没有沈阳强劲风力发电技术开发有限公司盖章；ⅩⅩ风电4月15日《关于修改章程的说明》（未有董事会成员签字）提及，沈阳强劲风力发电技术开发有限公司已于去年解散，其股本金由该公司的合伙人按其原出资转入其名下，其中宋哲、王钰、牛寅生、刘洋各5万元。另附有沈阳强劲风力发电技术开发有限公司和宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人于1999年9月9日签订的《股权转让协议书》。增设董事、监事由原15名董事调整为19名董事，增加王相勤、康永平、邓伟和陈军4名董事；由原5名监事调整为6名监事，增加宋鹏程为监事。（3）关于此次变更事项的法律评价本所律师认为，由于ⅩⅩ风电发起人沈阳强劲风力发电技术开发有限公司向宋哲、牛寅生、刘洋、王珏四人转让股份工商变更登记的时间在4月20日，距公司成立尚不足一年，其转让行为不符合《公司法》第142条发起人持有的公司股份，自公司成立之日一年内不得转让的规定，其股份转让存在瑕疵。沈阳强劲风力发电技术开发有限公司向宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人转让股份，必须有其股东同意转让的要式文件。同时鉴于该公司已解散，其股份转让应以清算组名义做出且应履行必要的报审和公示手续，故本所律师无法判断沈阳强劲风力发电技术开发有限公司向宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人转让股份行为本身的合法性。增设董事、监事和修改公司章程得到ⅩⅩ风电全体股东的同意，有股东会决议为凭，其行为合法。1.2.212月28日变更事项及法律评价（1）关于本次增加注册资本金的批复文件、评估报告和验资报告12月11日，辽宁省人民政府作出文号为“辽政[]334号”的批复，同意ⅩⅩ风电增加股本金6820万股（法人股2970万股，自然人股3850万股），注册资本增加至6，820万元。鉴于二期风电工程已筹建施工，三期风电工程已由国家经贸委批复立项，二、三期工程合计要自筹4，920万元资本投入，ⅩⅩ风电于11月18日经过股东大会表决：由ⅩⅩ电力实业总公司（由于企业改制，现更名为ⅩⅩ电力发展有限责任公司）投入1，195万元，韩世魁投入5万元，并吸收李兆选等41名自然人共投入3，720万元；沈阳东电调度通讯工程中心因企业改制而注销，同意其股份转让给沈阳东北电力调度通讯开发总公司。评估报告4月20日，北京龙源智博资产评估有限责任公司出具“龙源智博评报字[]C-012号”《资产评估报告》。该报告提及，本次评估的目的是为了ⅩⅩ风电增资扩股所涉及到的全部资产和负债提供在评估基准日的市场公允价值，为增资扩股提供价值参考。该报告明确，截至评估日12月31日，ⅩⅩ风电资产账面值16,995.44万元，调整后账面值16,995.44万元，评估值15,778.55万元，其中固定资产账面值14,138.57万元，调整后账面值14,138.57万元，评估值12,921.68万元。负债账面值13,796.92万元，调整后账面值13,800.46万元，评估值13,800.46万元。净资产账面值3,198.52万元，调整后账面值3,194.98万元；评估值1,978.09万元。验资报告4月20日，辽宁利安达会计师事务所有限公司出具“辽宁利安达验字（）第055号”关于ⅩⅩ风力发电股份有限公司增加注册资本的《验资报告书》。该报告书明确，截至3月27日，ⅩⅩ风电已收到新增注册资本4，914.40万元（货币资金）。ⅩⅩ电力发展有限责任公司于6月28日至1月11日分5笔缴纳新增注册资本金1,195万元；ⅩⅩ电业局工会于缴纳新增注册资本金285,068元；李兆选等42名自然人于3月26日和3月27日缴纳36,908,932元。（2）变更事项注册资本：由“1，905.60万元”变更为“6，820万元”。提示：截至3月27日，距ⅩⅩ风电设立登记（1999年08月11日）未满3年，未见11月28日签订的《增资扩股协议书》。股东：“ⅩⅩ电力实业总公司”因企业改制更名为“ⅩⅩ电力发展有限责任公司”，“沈阳东电调度通讯工程中心”因企业改制注销变更为“沈阳东北电力调度通讯开发总公司”，并新增加41名自然人股东。变更后各股东的出资额及出资比例如下表：序号股东名称出资额(万元)出资比例(%)1ⅩⅩ电力发展有限责任公司2，167.8031.78592ⅩⅩ电业局工会886.306812.99573沈阳东北电力调度通讯开发总公司500.73314宋哲50.07335牛寅生50.07336刘洋50.07337王珏50.07338李兆选492.307.21859王臣生97.101.423810张翼90.301.324011韩永利309.604.539612王晶105.701.549913房英杰450.659814王吉敏165.702.429615孙泽11.200.164216王立新19.400.284517朱景学23.800.34918李汉民4.300.06319刘忠海49.900.731720苗青发27.900.409121杨发身39.700.582122王德斌118.701.740523毋立靖28.600.419424张轩52.900.775725蒋卫东22.300.32726孙德义22.200.325527万立国22.300.32728张文学130.190629张建元60.600.888630赵京76.601.123231马民861.26132陈志义1101.612933李锡成1101.612934高启文1101.612935赵双1051.539636刘明辉1101.612937孙杰1101.612938赵广涛1071.56939郝德伟1051.539640宋鹏程1051.539641孙品一80.117342梁作斌107.701.579243邢桂珍78.301.148144罗通57.99320.850345邓伟80.117346陈军453.806.65447李景学50.073348张晓斌100.146649韩世魁100.1466合计6,820100提示：未见ⅩⅩ市工商行政管理局在工商档案中对ⅩⅩ电力实业总公司企业改制相关证明文件，未见沈阳东电调度通讯工程中心因企业改制注销变更的相关证明文件。（3）关于此次变更事项的法律评价（（33））关关于于此此次次变变更更事事项项的的法法律律评评价价本次变更基本事项已在工商行政管理部门备案，基本符合法定程序。经辽宁利安达会计师事务所有限公司验资（辽宁利安达验字[]第055号《验资报告》）确认到资4,914.40万元。因未有沈阳东电调度通讯工程中心因企业改制注销变更为沈阳东北电力调度通讯开发总公司的相关证明文件予以佐证，本所律师无法认定其改制的合法性，无法认定该股份转让的合法性。1.2.35月22日变更事项及法律评价ⅩⅩ风电于5月22日经过临时股东大会决议明确，在原电力生产、销售的经营范围的基础上再增加风力发电设备研制、安装、维修及技术咨询等经营业务，并第3次修改公司章程。（2）变更事项经营范围：由“电力生产、销售”变更为“电力生产、销售，风力发电设备研制、安装、维修及技术咨询”。（3）关于此次变更事项的法律评价此次变更获得全体股东表决同意并形成股东大会决议，对公司章程也作了相应修改，其行为合法。1.2.43月30日变更事项及法律评价ⅩⅩ风电于3月20日经过临时股东会《关于股份转让的决议》明确，股东“沈阳东北电力调度通讯开发总公司”变更为“丹东金宇贸易商社”；另附沈阳东北电力调度通信开发总公司向丹东金来贸易商社转让股份和丹东金来贸易商社向丹东金宇贸易商社转让股份的两份股份转让协议。（2）变更事项股东：股东“沈阳东北电力调度通讯开发总公司”变更为“丹东金宇贸易商社”。（3）关于此次变更事项的法律评价此次股份转让获得全体股东表决同意并形成股东大会决议，对公司章程也做相应修改。可是，未见股份出让方沈阳东北电力调度通讯开发总公司、受让方丹东金来贸易商社和丹东金宇贸易商社三方股东关于股份转让的表决性文件，本所律师无法认定该股份转让的合法性。1.2.55月10日变更事项及法律评价法定代表人：由“陈志义”变更为“陈洪松”。董事会成员：变更为陈洪松、刘名辉、赵双、张建元、李胜军、王鹏举、郝德伟、赵广涛、韩世魁、梁作斌、罗通、邓伟、陈军、马民、徐鹤立15名董事，由陈洪松任董事长。监事会成员：变更为孙福庚、宋鹏程、于刚、邢桂珍、张晓斌5名监事，由孙福庚任主席。（2）关于此次变更的法律评价此次变更基本履行了法定程序。但在监事会成员变更事项中，未见监事会会议纪要，无法明确监事会主席选举产生的合法性。1.2.66月26日、11月2日变更事项及法律评价ⅩⅩ风电于12月15日经过股东会决议明确，同意ⅩⅩ电力发展有限公司将其持有的2167.80万股份中的55.10万股以55.10万元转让给陈军，另附股份转让协议。ⅩⅩ风电于2月11日经过股东会决议明确，吸收郑永健、刘东辉、陈洪松、王鹏举为ⅩⅩ风电新股东；同意ⅩⅩ供电公司工会委员会将其持有的857.80万股份中的400万股以400万元转让给郑永健，将其中的457.80万股以457.80万元转让给刘东辉，转让后ⅩⅩ供电公司工会委员会不再作为公司股东；同意ⅩⅩ电力发展有限公司将其持有的2112.70万股份中的1000万股以1000万元转让给陈洪松，将其中的934.17万股以934.17万元转让给王鹏举，另附相关股份转让协议。提示：未见ⅩⅩ电力发展有限公司同意股份转让的股东会决议、关于同意国有资产转让的批复文件以及履行了必要公示程序，亦未见ⅩⅩ供电公司工会委员会同意股份转让的内部批复文件。（2）变更事项股东：由“ⅩⅩ电力实业总公司、ⅩⅩ电业局职工持股会、沈阳强劲风力发电技术开发有限公司、沈阳东电调度通讯中心”变更为“ⅩⅩ电力发展有限责任公司、陈洪松、王鹏举、郑永健、刘东辉”。章程：公司原股东为49人，取消第13章“职工持股会”，增加4名新股东，公司股东为52人。ⅩⅩ电业局工会“职工持股的代理人”857.8万股股权转让至公司总经理郑永健400万股与副总经理刘东辉457.8万股，取消职工持股会股东资格；ⅩⅩ电力发展股份有限公司将1934.17万股股份转让至陈洪松1000万股与王鹏举934.17万股；免去赵双、赵广涛、罗通3名董事，补选郑永健为董事；免去孙福庚、邢桂珍、于刚3名监事，补选戈丹、张鲁花为监事。提示：章程修正案仅有ⅩⅩ风电盖章和陈洪松签字。（3）关于此次变更的法律评价新增自然人股东陈洪松、王鹏举、陈军所持股份系受让于ⅩⅩ电力发展有限公司，但未见ⅩⅩ电力发展有限公司股东会表决文件、国有资产转让的批复文件及履行相关公示程序，无法认定该股份转让的合法性。刘东辉、郑永健的股份系受让于ⅩⅩ供电局工会，但未见ⅩⅩ供电局工会关于转让股权的内部表决文件，无法认定该股份转让的合法性。ⅩⅩ电力发展有限公司和ⅩⅩ供电局工会对ⅩⅩ风电的股份转让行为有转受让双方的股份转让协议和ⅩⅩ风电的《股东会决议》，但ⅩⅩ风电的《股东会决议》没有其它自然人股东签字。沈阳强劲风力发电技术开发有限公司和沈阳东电调度通讯中心股权转让的行为此前业已发生，本次股东变更系补办工商变更登记；公司章程修改虽有股东会决议，但出席股东会的股东未达三分之二，其对章程修改的表决在程序上不符合公司章程规定，因此本次章程修改形式上不符合法律规定。1.2.73月2日变更事项及法律评价法定代表人：由“陈洪松”变更为“郑永健”。董事会成员：变更为郑永健、韩世魁、梁作斌、邓伟、刘忠海、刘东辉、张翼、程瑶、李伟、裴刚、张平，由郑永健任董事长。监事会成员：变更为李永林、张晓彬、曹忠范、耿俊、赵尚祖，由李永林任主席。（2）关于此次变更事项的法律评价ⅩⅩ风电工商档案显示，出席本次股东大会的人数和表决经过所代表的股权数均不符合公司章程规定。1.3ⅩⅩ风电的存续1.3.1ⅩⅩ风电当前基本情况（1）企业名称：ⅩⅩ风力发电股份有限公司（2）法定代表人：郑永健（3）住所地：ⅩⅩ市站前区渤海大街东40号（4）企业法人营业执照：904（5）企业类型：股份有限公司（6）注册资本：6，820万元（实收资本：6，820万元）（7）登记机关：ⅩⅩ市工商行政管理局（8）所属行业：电力生产（9）成立日期：1999年8月11日（10）最后一次年检时间：7月13日（11）经营范围：电力生产、销售，风力发电设备研制、安装、维修、技术咨询（电力业务许可证有效期至2027年12月18日）1.3.2ⅩⅩ风电现有股东及出资情况序号股东名称出资额（万元）出资比例(%)1ⅩⅩ电力发展有限公司178．532.61772丹东金宇贸易商社500.73313宋哲等46人3，744.4054.90324陈洪松1，00014.66285王鹏举934.1713.69756刘东辉457.806.71267郑永健4005.86518陈军55.100.8079合计6，820100(2)当前股东基本情况股东名称：ⅩⅩ电力发展有限公司法定代表人：陈洪松住所地：ⅩⅩ市站前区永胜街电业里1号企业法人营业执照：080企业类型：有限责任公司（法人独资）注册资本：4，000万元（实收资本：4，000万元）登记机关：ⅩⅩ市工商行政管理局经营期限：11月10日至2025年11月9日投资者名称：ⅩⅩ电力开发总公司股东公司名称：丹东金宇贸易商社法定代表人：肖文住所地：丹东沿江开发区E区42号202室企业法人营业执照：022企业类型：股份合作制注册资本：1，468万元登记机关：丹东市工商行政管理局成立日期：6月25日自然人股东：不详（工商部门及ⅩⅩ风电未提供相关材料）1.3.3ⅩⅩ风电当前持有的证照注册号：904年检情况：ⅩⅩ风电已经过、和的工商年检。组织机构代码证：71640420-3有效期限：6月12日至6月12日。（3）税务登记证证号：盖国税登字203号发证机关：辽宁省ⅩⅩ市国家税务局发证日期：6月10日（4）税务登记证证号：营盖地税字203号发证机关：ⅩⅩ市地方税务局发证日期：6月10日（5）开户许可证开户银行：中国工商银行ⅩⅩ市账号：发证日期：3月3日提示：ⅩⅩ风电所提供的《开户许可证》上无法看清开户银行的名称，为落实开户银行名称，本所律师曾多次对ⅩⅩ风电进行询问，但ⅩⅩ风电未作出答复。据《税务登记证》（地税），开户行为“中国工商银行ⅩⅩ市分行新华支行”。（6）贷款卡编码：5861（7）电力业务许可证编号：1020707-00089号许可类别：发电类发证机关：国家电力监管委员会发证日期：6月24日有效期：12月19日至2027年12月18日1.3.4有关ⅩⅩ风电存续的法律评价（1）ⅩⅩ风电股东ⅩⅩ电力发展有限公司系国有公司；（2）自然人持有ⅩⅩ风电股份比例大，由于未见ⅩⅩ风电提供的自然人身份证明文件，无法就自然人股东身份的真实性予以认定。二、ⅩⅩ风电的组织构架及法人治理结构2.1ⅩⅩ风电的组织构架2.2ⅩⅩ风电的法人治理结构2.2.1ⅩⅩ风电当前的董事会成员、监事会成员及高级管理人员（1）董事会成员郑永健（董事长）、韩世魁、梁作斌、邓伟、刘忠海、刘东辉、张翼、程瑶、李伟、裴刚、张平（2）监事会成员李永林（主席）、张晓彬、曹忠范、耿俊、赵尚祖（3）（（33））总经理罗通注：公司设立时的总经理为罗通，但之后是否有变更或继任，没有相关材料证明。2.2.2公司章程摘要（1）股东大会审议、批准董事会和监事会工作报告；批准公司利润分配方案及亏损弥补方案；批准公司年度财务预、决算报告、资产负债表、利润表以及其它财务报告；决定公司、增、减股本，决定股份扩大认购范围，批准公司股票交易方式的方案。决定公司发行债券、拍卖资产以及分立、合并、终止、清算等重大事项；选举或罢免董事会、监事会成员，决定其报酬及支付方法；审议代表10%以上股份的股东提案；修改公司章程；决定股利分配方案。股东大会分为普通决议和特别决议。普通决议由代表公司股份总数二分之一以上的股东出席，并由出席股东二分之一及以上的表决权经过；特别决议由代表公司股份总数三分之二以上的股东出席，并由出席股东三分之二及以上的表决权经过；公司股本增、减，扩大公司股份认购范围，股票交易方式，公司合并、分立、终止和清算，公司章程的修改应以特别会议经过。（2）董事会决定召开股东大会并向股东大会报告工作；执行股东大会决议；制定公司发展规划、年度生产经营计划；审议公司年度财务预算、决算、利润分配方案及弥补亏损方案；制定公司增、减股本，扩大认购范围及公司股票交易方式；制定公司合并、分立、终止和清算方案；任免总经理，并根据公司总经理提名任免公司副总经理、财务负责人等高级管理人员并决定其报酬及支付方法；聘请公司名誉董事长、董事和经济顾问、财务顾问、法律顾问；提出公司章程修改方案；批准公司设置、调整或撤消管理机构方案；审议公司内部重要的管理规章制度；提出公司终止申请。董事会议记录应妥善存档，内不得销毁。董事长为公司法定代表人，行使主持股东大会和召集，检查、督促股东大会、董事会会议决议执行情况，并向董事会报告，签订公司股票、公司债券和以董事会名义发生的决议、会议纪要等文件，提议召开特别董事会等职权。（3）监事会监事会行使监事会主席或监事会代表列席董事会议，监督董事、总经理等管理人员有无违反国家法律、法规、公司章程及股东大会决议的行为等职权。2.3法律评价ⅩⅩ风电已按公司法和章程规定设立了公司基本的组织架构和法人治理结构。三、ⅩⅩ风电近年审计及（增资）验资情况3.1近年审计情况3.1.1关于之审计“利安达审字[]第E1028号”《审计报告》中的保留意见显示：（1）ⅩⅩ风电2月根据“国经贸投资[]847号”《关于下达第三批国债专项资金国家重点技术改造项目资金计划的通知》收到国家电力公司拨付的国家重点技术改造项目贷款贴息1，036万元，其中用于支付贷款利息3,318,103.21元；贷款利息3,233,610.00元；冲减预付账款征地费2,641,047.99元；贷款利息1,167,238.80元；（2）ⅩⅩ风电长期待摊费用-接网费本年应摊未摊金额99.40万元；（3）ⅩⅩ风电西班牙政府贷款汇兑收益791,736.37元未进行账务处理。除保留意见所述事项可能产生的影响外，ⅩⅩ风电财务报表已按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司12月31日的财务状况以及经营成果和现金流量。3.1.2关于之审计“利安达审字[]第E1019号”《审计报告》中的保留意见显示：（1）ⅩⅩ风电于收到-国产设备投资抵免企业所得税金额3,381,505.62元，于收到国产设备投资抵免企业所得税金额4,501,884.54元；ⅩⅩ风电在作账务处理时均直接增加了收到该款项当期的未分配利润。截至12月31日，上述事项导致少提盈余公积金507,225.84元，少提盈余公积金675,282.68元；（2）ⅩⅩ公司发生的电力接网费支出合计金额497万元，摊销期为3月起至3月，截至12月31日，ⅩⅩ风电以前年度少摊销149.40万元，少摊销0.40万元；（3）ⅩⅩ风电于1999年获得工商银行转贷的西班牙政府贷款4,422,085.95美元，贷款期限20年，该款项由ⅩⅩ供电公司提供给ⅩⅩ风电用于风力发电场一期工程建设，并由ⅩⅩ风电承担贷款利息和相关费用。截至12月31日，ⅩⅩ风电尚未办理债务人变更手续，且该项借款发生的汇兑损益未作账务处理。除保留意见所述事项可能产生的影响外，ⅩⅩ风电财务报表已按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司12月31日的财务状况以及经营成果和现金流量。3.1.3关于之审计“利安达审字[]第E1028号”《审计报告》中的保留意见显示：（1）ⅩⅩ风电发生的电力接网费支出合计金额497万元，摊销期为3月起至3月，截至12月31日，待摊余额为75.65万元；（2）ⅩⅩ风电于1999年获得工商银行转贷的西班牙政府贷款4,422,085.95美元，贷款期限20年，该款项由ⅩⅩ供电公司提供给ⅩⅩ风电用于风力发电场一期工程建设，并由ⅩⅩ风电承担贷款利息和相关费用。截至12月31日，ⅩⅩ风电尚未办理债务人变更手续，且该项借款发生的汇兑损益未作账务处理；（3）ⅩⅩ风电共计提福利费16.45万元；（4）ⅩⅩ风电原国有控股股东ⅩⅩ电力发展有限公司于仅依据股东大会决议将所持有的ⅩⅩ风电1934.17万股权转让给自然人陈洪松和王鹏举。除保留意见所述事项可能产生的影响外，ⅩⅩ风电财务报表已按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司截至12月31日的财务状况以及经营成果和现金流量。3.1.4关于之审计“利安达审字[]第E1055号”《审计报告》中的保留意见显示：（1）ⅩⅩ风电发生的电力接网费支出合计金额497万元，摊销期为3月起至3月，ⅩⅩ风电长期待销费用摊销余额为75.65万元；（2）ⅩⅩ风电于1999年获得工商银行转贷的西班牙政府贷款4,422,085.95美元，该款项由ⅩⅩ供电公司提供给ⅩⅩ风电用于风力发电场一期工程建设，贷款期限20年，并由ⅩⅩ风电承担贷款利息和相关费用。截至审计报告日ⅩⅩ风电尚未办理债务人变更手续，且该项借款发生的汇兑损益未作账务处理；（3）ⅩⅩ风电原国有控股股东ⅩⅩ电力发展有限公司于仅依据股东大会决议将所持有的ⅩⅩ风电1934.17万股权转让给自然人陈洪松和王鹏举；（4）ⅩⅩ风电预付车辆事故赔偿金50万元，由于事故尚未处理完毕，保险公司能否赔偿尚不确定，暂列在其它应收款科目中。除保留意见所述事项可能产生的影响外，ⅩⅩ风电财务报表已按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司12月31日的财务状况以及经营成果和现金流量。3.1.5关于之审计“天职沈审字[]49号”《审计报告》中的保留意见显示：（1）ⅩⅩ风电于1998年获得工商银行转贷的西班牙政府贷款4,422,085.95美元，贷款期限，该款项由ⅩⅩ供电公司提供给ⅩⅩ风电用于风力发电场一期工程建设，并由ⅩⅩ风电承担贷款利息和相关费用。截至审计报告日ⅩⅩ风电尚未办理债务人变更手续，且该项借款发生的汇兑损益未作账务处理；（2）ⅩⅩ风电原国有控股股东ⅩⅩ电力发展有限公司于仅依据股东大会决议将所持有的ⅩⅩ风电1934.17万股权转让给自然人陈洪松和王鹏举；（3）ⅩⅩ风电、分别预付车辆事故赔偿金50万元和19.115万元。由于事故尚未处理完毕，保险公司能否赔偿尚不确定，暂列在其它应收款科目中。除保留意见所述事项可能产生的影响外，ⅩⅩ风电财务报表已按照《企业会计准则》（财政部2月15日颁布）的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司12月31日的财务状况以及经营成果和现金流量。3.2历次增资之验资情况3.2.1关于第一次增加注册资本之验资4月20日，ⅩⅩ风电第1次增加注册资本，将注册资本由设立时的1，800万元增至1，905.60万元。沈阳腾达会计师事务所于4月20日出具“沈腾会验字（）第009号”《验资报告》。该报告显示变更后，ⅩⅩ电力实业总公司以固定资产形式投入422.80万元，以货币形式投入550万元，共出资972.80万元，占注册资本的51.05%；ⅩⅩ电业局职工持股会以货币形式投入857.80万元，占注册资本的的45.02%；沈阳东电调度通讯工程中心以货币形式投入50万元，占注册资本的2.62%。韩世魁以货币形式投入5万元，占注册资本的0.262%；宋哲以货币形式投入5万元，占注册资本的0.262%；王钰以货币形式投入5万元，占注册资本的0.262%；牛寅生以货币形式投入5万元，占注册资本的0.262%；刘洋以货币形式投入5万元，占注册资本的0.262%。截至4月18日，各投资人均已出资到位，ⅩⅩ风电的实收资本为1，905.60万元。3.2.2关于第二次增加注册资本之验资12月28日，ⅩⅩ风电第2次增加注册资本，将注册资本由1，905.60万元增至6，820万元。辽宁利安达会计师事务所于4月18日出具“辽宁利安达验字（）第055号”《验资报告》。根据该报告，变更后，ⅩⅩ电力发展有限责任公司占31.7859%，ⅩⅩ电业局工会占12.9957%，沈阳东北电力调度通信开发总公司占0.7331%，46名自然人占54.4853%。经审验，截至3月27日，新增注册资本人民币4,914.40万元已全部缴纳，全部为货币资金。四、风电场项目4.1项目概况4.1.1ⅩⅩ风电关于风电场项目的概述（1）据ⅩⅩ风电提供的资料，风电场坐落于三面环海的辽宁省ⅩⅩ市盖州九垄地乡仙人岛村，当地年平均风速6米/秒，占地面积8平方公里，现有风机49台，装机总容量3.366万千瓦。（2）风电场分为三期建设，共安装了49台风机，总装机容量3.366万千瓦。另有综合楼一座，66KV升压站一座，10KV集成电线路10条，66KV主变压器两台，一台容量0KVA，一台容量25000kVA。风电场只安装了一个关口表。一期工程装机5940KW，共安装了九台西班牙Made公司生产的单机容量为660kW的风机，1999年5月并网发电。二期工程装机11800kW，其中4台为德国进口的Nordex1300KW风机，1台是德国进口的Nordex600kw风机，10台西安维德生产的600kW风机，5月并网发电。三期工程装机10200kW，安装了17台西安维德生产的600kW风机，5月并网发电。另外，ⅩⅩ风电还安装了8台试验机。4.1.2关于风电场情况概述之法律提示上述内容仅为ⅩⅩ风电书面描述，关于“仙人岛风电场”装机情况及设备状况具体情况详见本报告第5.2条关于ⅩⅩ风电机器设备状况的描述。4.2建设情况4.2.1新建工程情况（一期工程）关于风电场项目拟利用西班牙政府优惠贷款引进西班牙风机工程项目立项的批复1997年1月14日，中国东北电力集团公司作出文号为“东电发展[1997]41号”批复，批复认为建设仙人岛风电场是必要的。同意ⅩⅩ电业局提出的仙人岛风电场规划装机容量可达40MW，占荒地12KM,分期实施。同意一期工程安装5000KW，单机容量待定。本期工程估算总投资4，406万元，其中拟利用西班牙或其它国家政府优惠贷款约408万美元，ⅩⅩ电业局自筹1，020万元，并要求ⅩⅩ电业局按上述批复意见抓紧进行可研报告的编制和资金的筹措工作。关于项目的函1998年3月13日，国家计划委员会交通能源司向东北电力集团作出文号为“计司交能函[1998]72号”的函。该函称鉴于该项目已由东北电力集团按限下项目批准立项，为简化审批程序，经研究决定，现委托东北电力集团抓紧审批该项目可行性研究报告并报国家计划委员会交通能源司备案。（2）可研报告请示及批复（（22））可可研研报报告告请请示示及及批批复复可研报告1997年9月，辽宁电力勘测设计院依据其与ⅩⅩ电业局签订的“ⅩⅩ仙人岛风力发电场新建工程可行性研究报告合同”编制了工程编号为“21—F095号”《ⅩⅩ仙人岛风力发电场新建工程可行性研究报告》(修改稿)。关于风电场新建工程可行性研究报告书的批复1998年3月17日，中国东北电力集团公司向ⅩⅩ电业局作出文号为“东电发展[1998]193号”的批复。同意建设辽宁省ⅩⅩ市仙人岛风力发电场，项目装机总容量5940千瓦，引进西班牙MADE公司660千瓦风力发电机9台。该工程总投资6，311万元，其中外资部分利用西班牙政府优惠贷款442万美元，用于引进风机关键设备。贷款条件为：年利率2.45%，还款期20年，其中含宽限期。（该贷款条件之约定与贷款合同约定不符，详见本报告第7.1.1条所述）国内配套资金为2，642万元，其中注册资本金为1，262万元，占工程总投资的20%。该工程要实行项目法人责任制，按公司法组建相应公司，负责项目的筹资、建设、生产经营和贷款的偿还。（3）上网电价情况关于风电场销售电价的批复1999年10月19日，辽宁省物价局向辽宁省电力有限公司作出文号为“辽价重字[1999]7号”批复，ⅩⅩ仙人岛风力发电场销售电价仍按“辽价发[1997]31号”文件规定的每千瓦时1.00元执行，并纳入省统一销售电价中销售，自正式投产发电之日起执行。关于核定风电场上网电价的通知1999年11月5日，辽宁省电力有限公司向风电场发出文号为“辽电财部[1999]32号”的通知，核定风电场上网电价为0.82元/千瓦时。其中，由省电力公司结算0.20元/千万时，其余差价与有关销售单位结算，自正式投产发电之日起执行。（4）建设用地情况ⅩⅩ市土地局关于风电场征地的批复1997年9月27日，ⅩⅩ市土地管理局同意了ⅩⅩ电业局关于在仙人岛投资建设风力发电场，需要征用盖州市九垄地仙人岛村部分沙丘土地的申请。提示：相关征地情况不明确，未见征地手续、《建设用地规划许可证》等。（5）环境影响评价ⅩⅩ风电未提供一期工程环境影响评价及相关批复、验收意见资料。4.2.2二期工程情况（1）立项关于二期工程立项的请示1999年9月，ⅩⅩ电业局上报文号为“营电计字[1999]第170号”的请示，拟利用国内银行贴息贷款进行二期工程的开发建设。二期工程拟装机1.2万千瓦，并将二期工程项目建议书报上。关于上报二期工程项目建议书的请示1月10日，辽宁省计划委员会向国家发展计划委员会上报文号为“辽计发[]19号”的请示，并将风电场提出进行二期扩建工程相关情况报知国家计划委员会，请国家计委批准并列入国家推广风机设备国产化计划。关于对二期工程予以确认的函3月20日，国家计划委员会基础产业发展司向辽宁省计委发出文号为“计司基础函[]65号”的函，该函同意该工程建设的有关内容，予以确认并函告。（2）可研报告请示及批复1999年12月21日，ⅩⅩ电业局编写了《ⅩⅩ仙人岛风电场二期工程可行性研究报告书》。1999年7月，辽宁电力勘测设计院编制了二期工程项目《预可行性研究报告》（代项目建议书）。5月，辽宁电力勘测设计院依据其与ⅩⅩ电业局签订的“仙人岛风力发电场二期工程可行性研究合同”编制了工程编号为“21—F0952K号”《仙人岛风力发电场二期工程可行性研究报告》(修改稿)。关于二期工程可行性研究报告的评估意见5月23日，辽宁省国际工程咨询中心向省计委作出文号为“辽工咨发[]70号”的《评估意见》，意见认为由辽宁电力勘测设计院编制的可研报告符合国家有关风力发电场可行性研究报告编制内容深度要求，总体设计方案可行。关于二期工程可行性研究报告（代项目建议书）的批复6月22日，辽宁省发展计划委员会向ⅩⅩ市计委发出文号为“辽计发[]404号”的批复，同意ⅩⅩ仙人岛风电场进行二期扩建工程。本期工程建设规模11.8MW。其中，采用国家“乘风计划”定点厂家西安维德风力发电设备有限公司组装的单机600KW风力发电机组10台，其国产化率应在40%以上；另经过国际招标方式引进单机1300KW风力发电机组4台、单机600KW风力发电机组1台。本期工程总投资10，699万元，其中项目资本金2，617万元，由ⅩⅩ仙人岛风电场出资，另申请国家风机设备国产化投资补助及国内银行贴息贷款8，082万元。（注：ⅩⅩ仙人岛风电场不具备出资主体资格）（3）上网电价情况关于二期工程入网电价的承诺函12月20日，辽宁省物价局向ⅩⅩ风电作出文号为“辽价重字[]37号”的承诺函，同意二期工程投产发电后，仍按“辽价发[1999]7号”文件规定的每千瓦时1.00元执行销售电价。辽宁省电力有限公司关于收购二期工程上网电量的承诺函12月18日，辽宁省电力有限公司向ⅩⅩ风电作出文号为“辽电综计[]611号”的承诺函，辽宁省电力有限公司同意按国家有关部门批准的上网电价收购二期工程的上网电量。（4）建设用地情况征占用林地设计8月18日，ⅩⅩ风电委托盖州市林业勘测设计队编制了二期工程《征占用林地设计》，ⅩⅩ风电与国营盖州市熊岳海防林场、九垄地镇仙人岛村依据该设计队编制的《征占用林地补偿设计》分别签订《征占用林地缴纳森林植被恢复费协议》和《征占用林地补偿协议》。上述协议约定，ⅩⅩ风电需补偿国营盖州市熊岳海防林场森林植被恢复费38,735.27元、林地补偿费3,276.78元、林木补偿费20,335.00元；需向九垄地镇仙人岛村森林植被恢复费11,067.22元、林地补偿费3,697.65元、林木补偿费5,810.00元。（注：ⅩⅩ风电未提供相关费用支付凭证）使用林地申请8月28日，ⅩⅩ风电依据国家计划委员会交通能源司“计司交能函[1998]72号”文件向盖州市林业局提出使用林地申请，使用面积为7.47亩，使用期限为长期，被用地单位为国营盖州市熊岳海防林场、九垄地镇仙人岛村。经盖州市林业局现场调查检验及研究，同意使用林地，并同意上报审批。关于为风力发电场办理使用林地手续的请示12月20日，盖州市林业局向ⅩⅩ市林业局上报了文号为“盖林字[]第21号”的请示，因实施二期工程建设，共建18个风电塔，需占用林地7.47亩。其中，占用国营盖州市熊岳海防林场的林地5.81亩（14个塔位）；九垄地镇仙人岛村1.66亩（4个塔位）。用地和被用地单位就林业补偿问题已达成协议。盖州市林业局已完成了勘测设计的内、外业工作，特报上级林业主管部门审核办理使用林地手续。建设用地规划许可证12月14日，ⅩⅩ风电取得盖州市规划管理处颁发的《建设用地规划许可证》，用地单位为ⅩⅩ风电，用地项目名称为风电场项目二期工程，用地位置为仙人岛，用地面积为4980平方米。用地申请1月6日，ⅩⅩ风电向盖州市人民政府提出用地申请，申请称二期工程项目、国债风电仙人岛示范风电场项目建设规模为25720千瓦，主要是进行风力发电场的建设，拟定总投资分别为10，699万元和8，482万元。建设项目拟用地总规模为1.0516公顷。为此，申请划拨1.0516公顷国有土地使用权。建设用地批复10月17日，盖州市人民政府作出文号为“盖政国资字[]54号”的建设用地批复，批准用地面积为1.0516公顷用于风力发电场。该批复要求必须按批准的面积、用途使用土地，必须符合村镇建设规划。国有土地使用权证3月6日，ⅩⅩ风电取得盖州市人民政府颁发的“盖州国用()第20号”《国有土地使用权证》，土地使用权人为ⅩⅩ风力发电股份有限公司，该地块坐落于盖州市九垄地镇仙人岛村、小营子村、海防林场，地号为11-03-11，土地用途为公用设施，使用权类型为划拨，使用权面积为10516.00M。（5）环境影响评价建设项目环境保护验收监测报告11月，ⅩⅩ市环境监测中心站出具文号为“营环监验字（）年第17号”的《建设项目环境保护验收监测报告》，项目名称为ⅩⅩ风力发电股份有限公司建设项目。该报告称ⅩⅩ市环境保护科学研究所对该项目的一期、二期工程进行了环境影响评价。ⅩⅩ市环保局认定该企业基本上具备了验收条件。该报告第八项环境管理检查中，对噪声污染纠纷问题的检查：该项目自运行起，一直有居民投诉噪声扰民。经现场检查，投诉居民的民宅坐落在风塔控制区内，不在此验收范围内。对环评批复意见的检查：该项目投入运行后，基本达到环评批复要求。该报告建议由于厂界噪声超标，因此在厂界外建设新项目时，应该考虑噪声的影响，认真做好环境影响评价。关于对ⅩⅩ风电环境保护工作的验收意见12月27日，ⅩⅩ市环境保护局作出文号为“营环验[]17号”的验收意见：该项目验收监测中厂界噪声部分风速时段超标，但当前厂界外没有扰民现象发生，风厂可正式投入运行。鉴于风厂厂界噪声部分风速时段超标，因此你厂必须与有关部门协商，建立噪声隔离带。在隔离带内禁止建设民宅和噪声敏感设施。噪声隔离带的建立，要经过环境影响评价及确定，并报环保部门审批，到当地政府备案。注：未见环评报告。4.2.3国债风电仙人岛示范风电场项目工程情况（三期工程）（1）立项提示：ⅩⅩ风电未能提供三期工程立项请示及批复文件。（2）可研报告请示及批复三期工程可行性研究报告12月，辽宁电力勘测设计院依据其与ⅩⅩ电业局风电公司（该公司应为ⅩⅩ风电）签订的“仙人岛风力发电场三期工程可行性研究合同”编制了工程编号为“21—F0953号”《仙人岛风力发电场三期工程可行性研究报告》。关于三期可行性研究报告的请示4月25日，ⅩⅩ市经济委员会向辽宁省经贸委上报文号为“营经发[]64号”的请示，风电场拟在现有一、二期工程基础上，进行第三期改造。改造内容为购置16台660千瓦风力发电机组；安装一台1万千伏安主变电器；建设一条66千伏风熊乙线，即在现有的风熊甲线（双回路塔上）加挂14.1公里导线。并将ⅩⅩ供电公司《国债风电仙人岛示范风场项目可行性研究报告》呈上，请予审批。5月9日，辽宁省经济贸易委员会向国家经贸委上报文号为“辽经贸发[]147号”请示，该请示将ⅩⅩ供电局委托辽宁省电力勘测设计院编制的《国债风电仙人岛示范风电场项目可行性研究报告》呈上，请求批示。关于授权审批限额以上技术改造项目可行性研究报告的函11月13日，国家经济贸易委员会向辽宁省经贸委作出了文号为“投资[]367号”的函，函件称现将已具备审批条件的《ⅩⅩ仙人岛风电场技术改造项目可行性研究报告》授权辽宁省经贸委审批。关于国债风电仙人岛示范风电场项目可行性研究报告的批复12月3日，辽宁省经济贸易委员会向ⅩⅩ市经委作出文号为“辽经贸投字《》127号”的批复，批复意见为同意由辽宁电力勘测设计院编制的《国债风电仙人岛示范风电场项目可行性研究报告》，并要求组织企业抓紧落实各项建设条件，加快工程实施，确保项目早日投产达效。（3）上网电价情况关于三期工程上网电价的批复2月10日，辽宁省物价局向ⅩⅩ风电作出文号为“辽价函[]6号”的批复，根据国家有关规定，核定三期工程上网电价为每千瓦时0.55元（含税），并从正式并网发电之日起执行。（4）建设用地情况建设用地规划许可证5月，ⅩⅩ风电取得了盖州市国土资源局颁发的“-27号”《建设用地规划许可证》，用地单位为ⅩⅩ风电，用地项目名称为国债风电仙人岛示范风电场项目，用地位置为盖州市九垄地乡仙人岛，用地面积为5317平方米。关于三期工程有关征地的初步协议ⅩⅩ供电公司（甲方）与盖州市九垄地镇政府（乙方）签订《关于ⅩⅩ仙人岛风电场三期工程有关征地的初步协议》，协议约定甲方根据乙方要求规划16台单机风机装机位置，并按要求施工；乙方同意甲方的装机位置，乙方同意为甲方提供建设用地，具体根据具体施工确定，甲方同意对于使用的土地给予一定补偿，具体根据双方协商结果。注：该合同乙方仅有签名，无盖章。用地申请1月6日，ⅩⅩ风电向盖州市人民政府提出用地申请，申请称风电场二期工程项目、国债风电仙人岛示范风电场项目（三期工程）建设规模为25720千瓦，主要是进行风力发电场的建设，拟定总投资分别为10，699万元和8，482万元。建设项目拟用地总规模为1.0516公顷。为此申请划拨1.0516公顷国有土地使用权。建设用地批复10月17日，盖州市人民政府作出了文号为“盖政国资字[]54号”建设用地批复，批准用地面积为1.0516公顷用于风力发电场。该批复要求必须按批准的面积、用途使用土地，必须符合村镇建设规划。国有土地使用权证3月6日，ⅩⅩ风电取得了盖州市人民政府颁发的“盖州国用()第20号”《国有土地使用权证》，土地使用权人为ⅩⅩ风力发电股份有限公司，该地块坐落于盖州市九垄地镇仙人岛村、小营子村、海防林场，地号为11-03-11，土地用途为公用设施，使用权类型为划拨，使用权面积为10516.00M。2(5)环境影响评价情况建设项目环境影响报告表1月5日，鞍山冶金设计研究院环保所针对三期工程编制了《建设项目环境影响报告表》（试行），经全面分析认为，风力发电项目（三期工程）属环保节能工程，符合行业技术政策和能源结构改革大方向，是利国利民的好事，其对局部环境的负面影响能够得到有效控制，建设项目环保可行。环评审批意见1月17日，ⅩⅩ市环境保护局对三期工程《建设项目环境影响报告表》作出如下审批意见：同意环评意见，请建设单位认真落实环评报告中提出的环境保护措施。加强风场周围的生态环境保护工作，项目试运行三个月后申请环保部门验收。（未见验收意见）4.3风电场房屋建筑物及其它配套设施情况4.3.1控制室及场区配套工程（1）基本情况风电场控制室及场区配套工程涉及的主要内容为控制室土建、给排水电暖气、电气照明、场区土建配套工程。发包人为ⅩⅩ电业局，承包人为盖州市第一建筑工程公司，开工日期为1998年10月2日，竣工日期为1999年6月30日，验收日期为1999年7月5日，并于同日取得竣工验收证明书。（注：风