基金转让协议书生效

基金转让协议书生效1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX基金管理股份有限公司，

地址：中国北京市朝阳区金融街88号XX大厦18层，

法定代表人/负责人：张伟，

联系方式

甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的基金管理公司，专注于证券投资基金的管理与运营。自2008年成立以来，甲方在股权投资基金、创业投资基金及私募证券投资领域积累了丰富的管理经验，并已成功发行多只基金产品，累计资产管理规模超过百亿元人民币。近年来，随着市场环境的变化及公司战略布局的调整，甲方拟通过转让部分已持有的基金份额，优化资产结构，提升运营效率。

甲方在基金管理过程中，与乙方基于长期合作基础，建立了稳定的业务关系。乙方作为一家专业的资产管理机构，在基金投资、项目孵化及风险控制方面具备显著优势。基于双方良好的合作信誉及市场发展需求，甲方拟将所持有的“XX私募证券投资基金”部分份额转让给乙方，乙方亦同意受让该部分基金份额。本次基金份额转让旨在实现资产优化配置，同时巩固双方的战略合作关系，为未来共同拓展业务领域奠定基础。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1088号XX金融中心28层，

法定代表人/负责人：李娜，

联系方式

乙方是一家综合性资产管理公司，专注于为机构及高净值客户提供私募股权投资、不动产投资及另类投资等多元化资产管理服务。自2010年成立以来，乙方通过专业的投资团队及严格的风控体系，在私募基金领域取得了优异的投资业绩，管理资产规模持续增长。乙方在基金投资、项目筛选及投后管理方面拥有丰富的实战经验，并与多家知名基金管理人建立了深度合作。

乙方在了解到甲方拟转让基金份额的意向后，经内部评估及尽职，认为“XX私募证券投资基金”的投资策略与乙方的资产配置需求高度契合，且该基金过往业绩表现稳定，具备良好的投资价值。为此，乙方决定受让甲方拟转让的基金份额，以丰富自身投资组合，提升风险管理能力。双方在前期已就转让事宜进行多次沟通，并就相关条款达成初步共识，现正式签署本协议，以兹约束。

本次基金份额转让是双方基于市场机遇及战略协同的理性选择。甲方通过转让部分基金份额，能够回笼资金，优化负债结构，同时降低单一投资组合的风险；乙方通过受让基金份额，能够增强投资能力，拓展业务范围，并进一步巩固在私募基金领域的竞争优势。双方均认为，本次合作将实现资源共享、优势互补，为未来的长期发展创造更多价值。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方就基金份额转让相关事宜的权利义务，确保基金份额转让交易合法、合规、高效完成。本协议涉及的范围包括但不限于：基金份额转让标的的确认、转让价格的协商与确定、转让流程的安排、相关费用的承担、双方权利义务的划分以及违约责任和争议解决方式等。具体而言，本协议旨在规范基金份额的交割、资金支付、信息披露、后续管理等环节，保障双方合法权益，促进基金份额转让市场的健全发展。通过本协议的签订与履行，甲乙双方将依法完成基金份额的转让，并就转让后的基金份额管理相关事宜达成一致，为双方的长期合作奠定基础。

第二条定义

为本协议之目的，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

“基金份额”指甲方拟转让给乙方的“XX私募证券投资基金”中的特定份额，具体份额数量及持有人信息以基金管理人出具的份额确认函为准。

“基金管理人”指“XX私募证券投资基金”的合法管理人，负责基金的投资运营、信息披露及份额管理。

“转让价格”指甲乙双方协商一致并最终确定的基金份额转让对价。

“尽职”指乙方在受让基金份额前对甲方及基金情况进行全面核实的行为。

“交割”指基金份额所有权的转移，包括份额过户及相应权利义务的转移。

“保密信息”指本协议项下任何一方以书面或口头形式披露的未公开信息，包括但不限于财务数据、投资策略及客户信息等。

“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

甲方有权要求乙方按照本协议约定支付转让价格，并有权审核乙方提供的支付凭证。甲方有权要求乙方在基金份额转让完成后，按照基金合同约定享有相关收益，并承担基金份额相关的费用。甲方有义务向乙方提供与基金份额转让相关的真实、准确、完整的资料，包括但不限于基金份额登记信息、基金合同、基金招募说明书、定期报告等。甲方有义务配合乙方完成基金份额的尽职，并保证所提供信息的真实性、合法性和完整性。甲方有义务按照基金合同的约定，履行基金份额持有人的权利和义务，包括参与基金决策、获取基金收益等。甲方有义务在基金份额转让完成后，将相关基金份额的表决权等权利义务移交给乙方。

2.乙方的权力和义务：

乙方有权要求甲方按照本协议约定提供基金份额转让标的，并有权审核甲方提供的基金份额资料。乙方有权要求甲方配合完成基金份额的交割，并有权在交割完成后获得基金份额的所有权。乙方有权按照基金合同的约定，享有基金份额相关的收益，并承担基金份额相关的费用。乙方有义务按照本协议约定支付转让价格，并有权要求甲方提供相应的收款凭证。乙方有义务在基金份额受让后，按照基金合同的约定，履行基金份额持有人的权利和义务，包括参与基金决策、获取基金收益等。乙方有义务妥善保管基金份额相关资料，并按照基金合同及监管要求履行信息披露义务。乙方有义务在基金份额受让后，承担基金份额相关的投资风险，并独立作出投资决策。乙方在受让基金份额前，有权进行尽职，甲方应予以配合，并提供必要的协助。乙方应确保其受让基金份额的资金来源合法合规，并承担因资金问题导致的全部责任。乙方应遵守中国证监会及基金业协会的监管要求，合法合规地持有和运作基金份额。乙方在基金份额受让后，如需变更基金份额持有人信息，应按照基金合同及监管要求办理相关手续，并承担相应费用。乙方应配合甲方及基金管理人完成基金份额的后续管理，包括但不限于参与基金年度审计、信息披露等。如乙方发现甲方提供的基金份额资料存在虚假或误导性信息，有权要求甲方纠正，并保留追究其违约责任的权利。乙方应按照本协议约定，承担因基金份额转让产生的相关税费，并确保其支付能力。乙方在受让基金份额后，如需转让该部分基金份额，应遵守相关法律法规及本协议约定，并承担相应风险。乙方应妥善保管基金份额相关资料，并在需要时向甲方或基金管理人提供相关信息。乙方应配合基金管理人履行基金合同约定的各项义务，并承担因自身行为导致的相应责任。乙方在受让基金份额后，应按照基金合同的约定，享有基金份额相关的表决权、分红权等权利，并承担相应的义务。乙方应遵守基金合同的各项约定，不得擅自变更基金份额的用途或进行非法活动。乙方应配合基金管理人进行基金份额的估值、会计处理等工作，并承担因自身原因导致的相应责任。乙方在受让基金份额后，如需了解基金的具体投资情况或风险状况，有权要求甲方或基金管理人提供相关信息，并应配合其进行必要的尽职。乙方应按照本协议约定，承担因基金份额转让产生的所有费用，并确保其支付能力。乙方在受让基金份额后，应遵守中国证监会及基金业协会的监管要求，合法合规地持有和运作基金份额。乙方应配合甲方及基金管理人完成基金份额的后续管理，包括但不限于参与基金年度审计、信息披露等。如乙方发现甲方提供的基金份额资料存在虚假或误导性信息，有权要求甲方纠正，并保留追究其违约责任的权利。

第四条价格与支付条件

甲乙双方经友好协商，一致同意，甲方拟转让的“XX私募证券投资基金”基金份额转让价格为人民币壹仟伍佰陆拾万元整（¥1,560,000.00）。该转让价格已考虑基金当前的估值、预期收益、市场状况及双方的投资目标等因素综合确定，为最终转让价格。

支付方式：乙方应通过银行转账方式向甲方指定的以下银行账户支付全部转让价格。甲方指定收款银行：中国工商银行北京金融街支行；账户名称：XX基金管理股份有限公司；账号：6222020100XXXX1234。

支付时间：乙方应在甲乙双方完成基金份额转让相关文件的签署及审核无误后的五个工作日内，将全部转让价格支付至甲方上述指定银行账户。甲方应在收到乙方支付的全部转让价格后，配合完成基金份额的交割手续。若乙方未能在规定时间内支付全部转让价格，每逾期一日，应向甲方支付逾期支付金额千分之零点五的违约金，逾期超过三十日，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。

付款凭证：乙方支付转让价格后，应向甲方提供银行转账凭证复印件。甲方在收到款项并完成交割手续后，应向乙方出具收款确认函。

第五条履行期限

本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为自协议生效之日起至基金份额实际交割完成之日止。

尽职期：自本协议生效之日起，乙方有权对甲方及基金份额进行尽职，尽职期为不超过十个工作日。甲方应在此期间内向乙方提供所有必要的资料并予以配合。

转让价格支付期限：乙方应在尽职期结束且双方确认转让条款无误后的五个工作日内，将全部转让价格支付至甲方指定账户。

基金份额交割期限：乙方在支付全部转让价格后，甲方应在收到款项并完成内部审批流程后的三个工作日内，配合乙方完成基金份额的交割手续，包括但不限于办理份额过户手续、提供基金份额登记确认函等。

协议终止：基金份额实际交割完成之日，本协议自动终止。双方应在协议终止后十日内，就后续的基金份额管理事宜进行协商，并签署相关文件。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

若甲方未能在本协议约定的期限内完成基金份额的交割手续，每逾期一日，应向乙方支付转让价格千分之零点五的违约金。逾期超过三十日，乙方有权解除本协议，并要求甲方退还已支付的全部转让价格，并赔偿因此给乙方造成的全部损失。

若甲方提供虚假或误导性信息，导致乙方在基金份额受让后遭受损失，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于投资损失、律师费、诉讼费等。

若甲方未按基金合同约定履行其作为基金份额持有人的义务，并因此影响乙方权益的，甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2.乙方违约责任：

若乙方未能在本协议约定的期限内支付全部转让价格，每逾期一日，应向甲方支付逾期支付金额千分之零点五的违约金。逾期超过三十日，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。

若乙方未按本协议约定提供支付凭证或相关信息，导致基金份额交割手续延误的，每逾期一日，应向甲方支付转让价格千分之零点五的违约金。

若乙方擅自变更基金份额的用途或进行非法活动，给甲方或基金管理人造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。

若乙方在基金份额受让后，未遵守基金合同约定或监管要求，导致自身权益受损或影响基金运作的，乙方应自行承担全部责任，并不得向甲方提出任何索赔。

若乙方未按本协议约定支付相关税费，导致甲方或基金管理人遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任。

若乙方在基金份额受让后，未妥善保管基金份额相关资料，或泄露保密信息，给甲方或基金管理人造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。

若乙方未按本协议约定履行其作为基金份额持有人的义务，或违反基金合同约定，给甲方或基金管理人造成损失的，乙方应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.违约金的计算与支付：

违约金自应付之日起计算，直至实际履行完毕之日止。违约方应在收到守约方要求支付违约金的书面通知后十日内支付违约金。逾期支付的，每逾期一日，应按日加收违约金总额千分之五的滞纳金。

4.损失赔偿：

除约定违约金外，违约方还应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接损失，包括但不限于实际损失、预期利益损失、费、律师费、诉讼费等。损失赔偿应以实际发生额为依据，并应有充分证据支持。

5.不可抗力免责：

因不可抗力导致任何一方无法履行本协议约定的义务的，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。因不可抗力造成的损失，由双方根据实际情况协商分担。

6.争议解决优先适用：

任何一方因履行本协议发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权按照本协议约定的争议解决方式处理，在此之前，双方均应履行本协议约定的义务，不得因此违约。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、政策的调整）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障等。不可抗力事件应导致或可能导致协议任何一方无法履行其在本协议下的全部或部分义务。

2.通知义务：任何一方在发生或预见到不可抗力事件可能影响其履行本协议义务时，应在合理期限内（通常为五个工作日）通知另一方，并提供相关证明文件。若不可抗力事件持续存在，通知方应定期更新情况。

3.责任免除：因不可抗力事件导致任何一方未能履行或未能完全履行本协议项下义务的，该方不承担违约责任，但应在不可抗力事件消除后，立即恢复履行本协议。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

4.不可抗力证明：主张不可抗力免责的一方，应承担提供不可抗力事件发生及其影响程度的证明责任。该证明材料应包括但不限于政府公告、新闻报道、专业机构报告等。若一方无法提供充分证明，则不能免除其违约责任。

5.协商处理：发生不可抗力事件时，双方应本着诚实信用的原则，通过友好协商的方式处理相关事宜，尽量减少不可抗力事件对协议履行的影响。协商不成的，适用本协议约定的争议解决机制。

6.协议解除：若不可抗力事件持续超过三十日，双方仍未能够恢复履行本协议，或该事件导致本协议目的无法实现的，任何一方均有权单方面解除本协议，并书面通知另一方。解除协议后，双方应相互返还已接受的财产，并根据实际情况协商处理费用分担问题。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、协议终止等，均应通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，双方应积极寻求互谅互让的解决方案。

2.协商程序：协商应在双方均有意愿的情况下进行，可以通过书面或口头方式进行。任何一方在提出争议后，应给予另一方合理的时间（通常为十个工作日）进行答复和协商。若在协商期限内未能达成一致，双方应考虑其他解决方式。

3.调解：若协商未能解决争议，双方可以共同委托双方认可的调解机构进行调解。调解应遵循自愿、平等、公正的原则，调解员应根据事实和法律法规，提出调解方案供双方参考。达成调解协议的，双方应签订调解协议书，该协议书经双方签字盖章后具有法律约束力，其效力等同于法院判决。

4.仲裁：若协商和调解未能解决争议，或双方在协议签订时已明确约定通过仲裁解决争议，则任何一方均有权将争议提交至双方共同认可的仲裁委员会进行仲裁。仲裁地点应选择在中国境内，具体仲裁机构由双方在争议发生前协商确定；若未能协商一致，则由争议发生后首先提出仲裁的一方选择一家中国境内的、具有涉外仲裁经验的、且双方均认可的仲裁委员会。仲裁应适用中华人民共和国法律，并按照该仲裁委员会的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，任何一方均不得向人民法院提起诉讼或申请再审。

5.诉讼：除本协议明确约定通过仲裁解决争议外，若双方未能就争议解决方式达成一致，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼管辖法院为基金份额所在地有管辖权的人民法院，即北京市第一中级人民法院。在诉讼过程中，双方仍应继续履行本协议中未受争议影响的条款，并应配合法院审理。

6.争议解决前的义务：在争议解决过程中，无论采用何种方式，双方均应履行本协议项下的通知、保密、协作等义务，不得因争议的存在而妨碍协议其他条款的履行。任何一方在争议解决前单方面停止履行本协议义务的行为，均可能构成违约。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面确认的其他方式发送。通知应在营业日工作时间内发送至本协议首部列明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发送成功时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，寄出后三个工作日视为送达；以传真方式发送的，发送成功时视为送达。若一方变更联系方式，应提前五个工作日书面通知另一方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面修改本协议。

3.分割性：若本协议任何条款被有管辖权的人民法院认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换无效条款，以实现双方原意。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和