承销协议书有效期

承销协议书有效期1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层XX室

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX股份有限公司

乙方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX广场XX层XX室

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

本协议由甲方与乙方在平等、自愿、公平、诚信的基础上，依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，就XX项目（以下简称“项目”）的承销事宜达成一致。甲方作为委托方，拟委托乙方提供专业的承销服务，协助甲方完成XX证券的发行与销售工作。乙方作为服务提供方，基于其在金融领域的专业能力和市场资源，同意接受甲方的委托，按照本协议约定的条款和条件，为甲方提供承销服务。双方基于对项目的充分了解和对市场前景的共同预期，本着互利共赢的原则，特订立本协议，以资共同遵守。本协议的签订和履行，旨在明确双方的权利与义务，确保承销工作的顺利进行，并最终实现项目的成功发行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供证券承销服务事宜，确保乙方依据本协议约定，专业、高效地完成承销工作，帮助甲方实现证券发行与销售目标。本协议涉及的承销服务范围包括但不限于：

1.对XX证券进行市场分析与预测；

2.制定承销方案并承销团；

3.进行证券推介与宣传；

4.办理证券发行与登记手续；

5.监督证券销售过程并确保资金安全。

双方通过本协议的签订与履行，共同推动项目的成功落地，实现发行人与投资者的利益平衡。

第二条定义

在本协议中，下列术语具有以下含义：

1.“承销”是指乙方根据甲方委托，依照市场规则提供证券发行与销售的专业服务；

2.“发行证券”是指甲方拟通过公开或非公开方式发行的XX证券；

3.“承销团”是指由乙方并协调的参与本次证券承销的证券公司等机构；

4.“发行价”是指经双方协商确定的证券发行价格；

5.“发行期限”是指本次证券发行的起止时间。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供服务，并对乙方的服务过程进行监督；

（2）甲方应向乙方提供真实、完整的发行资料，并保证其合法性；

（3）甲方应按时支付乙方承销服务费用，并根据乙方的合理建议调整发行方案；

（4）甲方应配合乙方完成证券发行所需的各项审批工作，并承担发行失败的相关风险；

（5）甲方不得泄露乙方提供的商业秘密，除非法律要求。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权按照本协议约定收取承销服务费用，并要求甲方提供必要协助；

（2）乙方应组建专业的承销团队，制定科学的承销方案，并负责市场推广与投资者关系管理；

（3）乙方应向甲方提供证券市场动态分析报告，并就发行策略提供专业建议；

（4）乙方应确保承销过程符合监管要求，并对承销风险承担相应责任；

（5）乙方有权在发行过程中调整承销细节，但需提前通知甲方并协商一致；

（6）乙方应严格保密甲方商业信息，除非获得甲方书面授权或法律要求。

（7）乙方应监督证券销售过程，确保资金及时到账并用于甲方指定用途，同时承担因自身过错导致的违约责任。

第四条价格与支付条件

双方经协商一致，确定本次承销服务的费用总额为人民币XXXX万元（大写：XXXX万元整），该费用为固定费用，包含乙方为完成本协议约定的全部承销服务所应提供的劳务、专业费用及其他相关成本。

支付方式采用分期支付方式：

第一期费用：甲方应于本协议生效之日起XX日内，向乙方支付费用总额的XX%，即人民币XXXX万元（大写：XXXX万元整），乙方在收到该笔款项后开始全面履行承销义务。

第二期费用：甲方应于证券发行结束且验资报告出具之日起XX日内，向乙方支付费用总额的XX%，即人民币XXXX万元（大写：XXXX万元整）。

第三期费用：甲方应于证券发行完成后的XX日内，向乙方支付费用总额的XX%，即人民币XXXX万元（大写：XXXX万元整）。

甲方支付上述款项应通过银行转账方式，乙方收款账户信息如下：

开户名称：XX股份有限公司

开户银行：XX银行XX支行

银行账号：XXXXXX

任何一方变更收款或付款账户信息，应提前XX日书面通知对方。甲方逾期支付任何一期款项的，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向乙方支付违约金，但违约金总额不超过费用总额的XX%。乙方应在收到甲方支付的费用后及时开具等额发票。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自本协议生效之日起至本次证券承销工作全面完成之日止，但最长不超过XX年。

协议履行过程中的关键时间节点如下：

1.市场分析与承销方案提交：乙方应于本协议生效后XX日内完成市场分析报告并提交承销方案初稿，经甲方确认后提交最终方案；

2.承销团组建：乙方应于收到甲方确认的承销方案后XX日内完成承销团组建工作，并通知甲方承销团成员名单；

3.证券发行与销售：证券发行工作应在XX年XX月XX日至XX月XX日期间进行，乙方应确保发行过程符合监管要求；

4.资金结算：证券发行结束后，甲方应在XX日内完成所有应付款项的支付，乙方应在收到款项后XX日内完成相关资金结算工作。

若任何一方因不可抗力导致无法按期履行义务，应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件，根据不可抗力影响程度协商调整履行期限。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按本协议第四条约定的期限和金额支付承销服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之X向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已完成服务的费用及违约金。甲方支付违约金后，仍应继续履行支付义务。

（2）若甲方提供的发行资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方承担行政处罚、民事诉讼或投资者索赔的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、赔偿金、律师费等，且乙方有权要求甲方支付协议总金额的XX%作为违约金。

（3）若甲方擅自变更发行方案或干预乙方正常承销工作，给乙方造成直接损失的，甲方应赔偿乙方全部损失，包括但不限于差旅费、第三方服务费等。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未按本协议约定履行承销义务，或提供的承销服务存在重大瑕疵，影响证券发行工作的正常进行，应向甲方支付协议总金额的XX%作为违约金。违约金不足以弥补甲方损失的，乙方应补足差额。

（2）若乙方在承销过程中违反监管规定或泄露甲方商业秘密，导致甲方受到监管处罚或丧失市场信用的，乙方应承担全部责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于罚款、声誉损失赔偿等。乙方还应支付协议总金额的XX%作为违约金。

（3）若证券发行失败或承销团未能有效，经查系乙方原因造成的，乙方应退还甲方已支付的全部承销费用，并支付协议总金额的XX%作为违约金。若发行失败系因市场原因或双方均无过错，双方互不承担违约责任，但乙方应协助甲方采取补救措施。

（4）乙方在承销过程中对发行证券的合规性、安全性负有勤勉尽责义务，若因乙方未尽到合理审查义务导致发行证券存在瑕疵并引发纠纷，乙方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于对投资者的赔偿责任及监管处罚。甲方有权要求乙方先行赔付，乙方应在收到甲方通知后XX日内支付相应款项。

（5）乙方未按约定时间节点完成承销工作，每延迟一日，应按当期应付未付金额的千分之X向甲方支付迟延履行金，但迟延履行金总额不超过协议总金额的XX%。延迟超过XX日的，甲方有权解除协议，并要求乙方支付已完成服务的费用及相应违约金。

3.特别约定：

（1）任何一方违约导致本协议无法继续履行的，守约方有权解除协议，并要求违约方支付相当于协议总金额XX%的违约金。

（2）因不可抗力导致的违约，根据不可抗力影响程度，双方可协商免除部分或全部违约责任，但应及时采取补救措施，减少损失。

（3）本协议约定的违约金条款为独立约定，不影响守约方其他救济权利的行使。任何一方违约后，守约方除要求支付违约金外，还有权要求赔偿实际损失，包括直接损失与间接损失。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、征收、禁令等）、流行病疫情以及社会事件（如罢工、骚乱等）。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响协议履行超过XX日的，视为对协议履行的实质性影响。

2.责任免除：若因不可抗力导致任何一方无法履行本协议的全部或部分义务，该方不应承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力造成的损失，由各方自行承担，除非协议另有约定。不可抗力消除后，受影响方应尽快恢复履行协议义务，并通知对方。

3.不可抗力证明：不可抗力的证明文件包括但不限于政府公告、法院判决、公证机构证明、第三方机构出具的报告等。若发生争议，提供不可抗力证明的一方应承担举证责任，但对方有权要求补充或重新提供证明。

第八条争议解决

1.协商解决：双方在履行本协议过程中发生任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，双方应指定专门联系人负责协商事宜，并在XX日内达成一致解决方案。

2.调解解决：若协商未能在XX日内达成一致，双方同意将争议提交给XX调解委员会（以下简称“调解委员会”）进行调解。调解应遵循自愿、公平、保密的原则，调解委员会应自接受调解申请之日起XX日内完成调解程序。调解达成协议的，双方应签署调解协议书并履行；调解未达成协议的，调解委员会应出具调解终结书，双方仍可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼或申请仲裁。

3.仲裁解决：若双方未能通过协商或调解解决争议，或在本协议生效后XX日内未达成争议解决方式，则任何一方均有权将争议提交至XX仲裁委员会（以下简称“仲裁委员会”），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。仲裁过程中，仲裁委员会有权根据需要追加当事人或委托专家进行鉴定。仲裁费用由败诉方承担，若双方均有责任，则根据责任比例分担。

4.诉讼解决：若双方明确约定选择诉讼方式解决争议，则应向XX人民法院提起诉讼。诉讼应以本协议签订地为管辖地，适用中华人民共和国法律。诉讼过程中，双方应积极配合法院审理工作，并遵守法院的裁判结果。除本协议另有约定外，诉讼费用由败诉方承担。

5.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应尊重事实，遵守法律，并本着诚实信用原则处理争议。任何一方不得采取任何报复或歧视行为，不得损害对方合法权益。争议解决期间，除争议事项外，双方仍应继续履行本协议的其他条款，除非双方另有约定。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面确认的任何其他方式发送。通知应在营业日工作时间内送达，若通过电子邮件或传真发送，则发送成功时视为送达；若通过专人递送或挂号信发送，则寄出后XX日视为送达。地址以本协议首页载明的地址为准，任何一方变更地址应提前XX日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未按此方式作出的变更均无效。

3.分割效力：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。若本协议任何部分被法院或仲裁机构认定为无效或不可执行，双方应协商替换条款，以达到与原条款尽可能一致的目的。

4.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。若依据中华人民共和国法律本协议某条款被认定为无效，则该条款应被视为被删除，但本协议的其他条款应继续完全有效。

5.保密义务：除法律规定或本协议约定外，双方应对本协议内容以及因履行本协议而获知的对方商业秘密、技术信息等承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方披露，但为履行本协议或法律法规要求而必要的披露除外。保密期限不因本协议的终止而终止。

6.独立性：本协议构成双方就协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。双方均不得基于本协议之外的事项向对方提出任何抗辩或索赔。

7.分包：未经对方事先书面同意，任何一方不得将本协议项下的任何义务转让给第三方，但为履行本协议目的而接受第三方服务提供者的除外。

8.不利益条款：双方在本协议订立时均系完全自愿，不存在欺诈、胁迫或错误认识，且均有足够能力理解并受本协议约束。若一方认为某条款对其不公平，应在本协议签订前寻求专业法律意见。

第十条附则

1.附件：本协议附件构成本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。附件包括但不限于：

（1）《XX证券承销方