2023年证劵交易真题

2023年证券从业资格证考试真题

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2023证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）

1.证券的柜台自营买卖比较分散，一般（）。

A.交易量较大，交易手续简朴

B.交易量较大，交易手续复杂

C.交易量较小，交易手续简朴

D.交易量较小，交易手续复杂

2.对于多种（），设置后可以不停增长投资或赎回基金份额。

A.开放式基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.股票基金

3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任企业申请开立的资金交收账户，就是其（）。

A.结算支票账户

B.储蓄账户

C.证券账户

D.结算备付金账户

4.赋予期权购置者有卖出的权利，这种期权被称为（）。

A.买入期权

B.卖出期权

C.利率期权

D.外汇期权

5.证券经纪商在证券交易中承担•定的义务，这些义务体现了（）。

A.为委托人服务和公平买卖的原则

B.为受托人服务的原则

C.扩大交易量的原则

D.利益至上的原则

6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券企业和基金管理企业等机构

证券账户。

A.特殊机构证券账户

B.交易所证券账户

C.一般机构证券账户

D.国有企业证券账户

7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。

A.发行之后

B.发行之中

C.发行之前

D.议价过程

8.证券清算业务重要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，

对证券和资金H勺应收或应付净额进行计算的处理过程。

A.种类与价款

B.数量与种类

C.数量与价款

D.数量与投资者

9.有关我国证券经纪业务，下面表述()是不对的日勺。

A.证券企业可接受客户的委托

B.证券企业不赚差价

C.证券企业可向登记结算企、世融券

D.证券企业只收取•定的佣金作为业务收入

10.()规定某一交易日成交日勺所有交易有计划地安排距成交日相似营业日天数的某一营

业日进行交收。

A.发行日交收

B.会计日交收

C.随时交收

D.滚动交收

11"正券企叶自营股票规模不得超过净资本的().

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所获得的()为明细核算单位。

A.帐号

B.会员资格

C.交易席位

D.交易密码

13.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交告知单的内容有疑问或者歧义，则以

()为准。

A.参与者认同

B.交易系统成交记录

C.仲裁机构裁决书

D.成交无效

14.对r•出现交收透支的结凫参与人，中国结算上海分企业将按中国人民银行规定H勺金融同

业存款利率收取利息，并按每日透支金额的()向结算参与人收取罚息。

A.0.1%o

B.0.5%)

C.1%0

D.1.5%«

15.获取上海证券交易所B股经纪商资格H勺证券经营机构，通过规定的核准程序核准后，

必须成为结算企业的()o

A.基本结算会员

B.一般结算会员

C.一般结算会员

D.特殊结算会员

16.在到期交割日正回购方按协议约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押

关系H勺交割方式。这种债券交易结凫方式是（）。

A.见券付款

B.券款对付

C.见款付券

D.迟付券款

17.按照现行股票上网发行资金中购程序，申购后来H勺（）,主承销商公布中签成果，证

券登记结算企业对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行•新股认购款划付。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

18.对于上市企业派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分企业在（）闭市后，将向

证券企业传送指定交易投资者送股明细数据库。

A.送股登记日前一日

B.送股登记日

C.送股登记后来一日

D.送股登记后来两日

19.证券企业设置限定性集合资产管理计划的，接受单个客户口勺资金数额不得低于人民币

()。

A.8万元

B.5万元

C.3万元

D.2万元

20.证券企业申请融资融券业务试点，应当具有的条件之一是：经营证券经纪业务已满

(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券企业。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国

证监会承认H勺其他机构。

A.基金管理企业

B.信托企业

C.商业银行

D.证券企业

22.深圳讦券交易所配股认购于R+1日开始,认购期为()丁作日.逾期不认购,视同放

弃。

A.5个

B.10个

C.15个

D.30个

23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票

制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。

A.1股

B.2股

C.3股

D.4股

24.在基金募集期内口勺每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发

售。上市开放式基金日勺募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。

A.申购

B.配号及中签

C.结算

D.登记

25.在证券自营业务中,证券企业不受严禁日勺行为有（）。

A.用以自己名义开设的账户进行交易

B.委托其他证券企业代为买卖证券

U假借他人名义进行自营W务

D.将自营业务与代理业务混合操作

26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的J担保资金的明细数据日勺

账户，该账户是证券企业（）的二级帐户。

A.客户信用交易担保资金账户

B.融券专用证券账户

C.融资专用资金账户

D.信用交易资金交收账户

27.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责H勺主管人员和其他直接负责人员

予以警告，并处在10万元以上（）如下的罚款。

A.50万元

B.60万元

C.80万元

D.100万元

28293031题目没有下载成功，请谅解！

32.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证

券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行同意的除外。

A.1个

B.5个

C.10个

D.15个

33.（）H勺详细做法是以账户划转H勺方式在投资者或账户之间的转移,并对应更改股东名

册或债权人名册。

A.发行登记

B.送股登记

C.变更登记

D.退出登记

34.办理指定交易变更手续时，投费者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的

申请，并由（）完毕向证券交易所交易系统撤销指定交易口勺指令申报。

A.投资者

B.证券发行人

C.登记结算企业

D.原交易参与人

35.按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额局限性（）的部分，应当

一次性中报卖出。

A.I份

B.10份

C.100份

D.100（）份

36.目前，通过证券交易所到达的交易，多采用（）方式。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.双边全额清算

D.多边全额清算

37.（）是指买卖债券时，以具有应计利息日勺价格申报并成交的交易。

A.全价交易

B.净价交易

C.差价交易

D.市场价交易

38.我国现行规定的委托期为（）。

A.当日有效

B.约定日有效

C.第二日有效

D.一周有效

39.融券卖出的申报价格（）,

A.不得低于该证券的最新成交价

B.不得高于该证券的最新成交价

C.不得低于该证券前一交易E收盘价

D.不得高于该证券前一交易日收盘价

40.深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或

撤销申报作处理。

A.9:15至9:30

B.9:30至11:30

C.9:25至9:30

D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次•交易日该股票交易的价格上

限和下限分别为（）。

A.16.94元和13.86元

B.16.17元和14.63元

C.16.17元和13.86元

D.16.94元和14.63元

42.

证券企业通过设置集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理协议，将客户资产交由依

法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会承认的其他资产托管机

构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（

）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多种客户办理集合资产管理业务

C.为尤其客户办理•般资产管理业务

D.为客户办理特定目的H勺专题资产管理业务

43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

44.债券质押式同购交易实质卜是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为.

A.债券

B.资金

C.信用

D.财产

45.维持担保比例超过规定期，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价

证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

46.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）o

A.以券融资

B.以资融券

C.以券融券

D.以资融资

47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的状况下，证

券企业向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）

A.l%o

B.2%o

C.3%o

D5%n

48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。

A.守约方

B.证券结算风险基金

C.证券登记结算企业

D.证券交易所

49.及产托管机构从事资产管理业务假如违反规定，也许受到除（）外的惩罚。

A.记过

B.罚款

C.单处或者并处警告

D.责令改正

50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买

入或卖出的交易金额（）。

A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张

B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张

C.不低于500万元人民币，且其中单只债券日勺交易数量不低于1.5万张

D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低丁・2万张

51.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所口勺各项业务往

来。

A.I名

B.2名

C.3名

D.4名

52.上海证券交易所有关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为

（）或其整数倍。

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.05

53.我国证券交易所证券开盘价产生日勺方式一般是（）。

A.集合竞价方式

B.做市.商撮合方式

C.持续竞价方式

D.交易所决定

54.持续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所口勺即时行情内容包括：实时最高

（）买入申报价格和数量。

A.5个

B.6个

C.7个

D.8个

55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市企业A股的持

股比例总和，不超过该上市企业股份总数的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

56.深圳证券交易所质押式国傥回购共有（）回购品种。

A.4个

B.5个

C.9个

D.11个

57.在我国，-•般的境外投资者可以投资在证券交易所上市日勺（）o

A.A股

B.国债

C.B股

D.封闭式基金

58.我国证券交易所总经理由（）任免。

A.证券交易所理事长

B.国务院证券监督管理机构

C.所在地人民代表大会

D.全国人民代表大会

59.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.间接报价

60.会员可向深圳证券交易所申请（）的原则流速，井可将所拥有的总流速配置到1个或1

个以上的网关上。

A.1个或1个以上

B.2个或2个以上

C.3个或3个以上

D.4个或4个以上

（二）多选题（每题I分，共40分）

1.可转换债券具有（）的特性。

A.回购

B.债权

C.期权

D.贴现

2.我国《证券法》规定，设置证券企业必须具有的条件包括（）.

A.董事、监事、高级管理人员具有任职资格

B.有合格口勺经营场所和业务设施

C.有完善日勺风险管理与内部控制制度

D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，

须出示的讦件包括（）等C

A.本人身份证件

B.本人同名证券账户卡

C.经公证H勺授权委托书

D.代理人有效身份证件

4.定向资产管理业务H勺投资范围包括：（）。

A.集合货产管理计划份额

B.央行票据

C.短期融资券

D.资产支持证券

5.证券结算包括（）。

A.登记

B.清算

C.注册

D.交收

6.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。

A.清算证券时，不一样清兜期内同种证券可以合并计凫

B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算

C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

D.清算证券时，不一样清算期内同种证券不能合并计算

7.在证券经纪业务中，包括的要素有（）°

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易的对象

8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。

A.总额交收

B.逐项交收

C.净额交收

D.全额交收

9.在集合资产管理计划中，客户重要享有（）权利。

A.按规定分享投资收益

B.根据协议约定，参与和退出集合资产管理计划

C.承担委托投资的损失

D.知情H勺权利

10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.不得散布非公开披露的信息

C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收

D.不得挪用客户日勺交易结算费金和证券

II.目前可以买卖B股的投费者除了境内居民个人外，还包括1。

A.外国法人、自然人和其他组织

R.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织

C.定居在国外的中国公民

D.符合有关规定日勺境内上市外资股其他投资人

12.证券初始登记包括（）等，

A.初次公开发行登记

B.配股登记

C.增发登记

D.基金犷募登记

13.新股网上发行方式的基本类型有（）。

A.网上竞价发行

B.网上定价发行

C.网上拍卖

D.网上申购

14.在债券质押式回购交易中，（）临时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满

时偿还抵押的债券，收回资金和利息。

A.债券的持有方

B.资金的贷出方

C.融券方

D.融资方

15.有关上海市场A股等品种的结算程序,如下说法（）是对的的。

A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分企业

B结第:参与人在开立结簿备付金账户时应确认该账户核算H勺席位名单

C.中国结算上海分企业根据各会员T日的清算数据文献中的实际收付金额，在T+I日规定

的时间进行T日交易日勺资金交收

D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头

寸

16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。

A.在中国境内具有法人资格的商业银行

B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

D.经中国人民银行同意经营人民币业务口勺外国银行分行

17.根据.上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下而符合A股

现金红利派发日程安排的有（）。

A.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）

B.权益登记日（T+3日）

C.除息日（T+4日）

D.发放日（T+8日）

18.有关上海证券交易所开放式基金认购业务，如下选项对H勺的有（）。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B.基金募集期内，上海证券交易所接受认购中报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大

宗交易时间

C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为

“买”

D.在同•认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除

外

19.权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。

A.权证存续期满

B.权证在存续期内已被所有行权

C.标的股票价格不小于执行价格

D.权证在存续期内被部分行权

20.有关股份转让企业委托代办股份转让，如下说法对的的有（.）。

A.股份转让企业应当并且只能委托1家证券企业办理股份转让

B.股份转让企业应当与证券企业签订委托协议

C.代办转让的股份仅限于股份转让企业在原交易场所挂牌交易的流通股份

D.退市企业要终止股份转让代办服务口勺，应当由证券企业根据企业章程规定口勺程序做出决

定21.有关客户交易结算资金第三方存管制度，如下表述是对的的有（）。

A.存管银行为投资者开立•般存款账户和交易结算资金管理账户

B.证券企业为投资者设置一种客户证券资金台账

C.投资者H勺资金存取通过客户证券资金台账进行

D.证券企业通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息

22.在证券交易所挂牌交易日勺（）是证券企业自营业务买卖日勺对象。

A.人民币一般股

B.证券投资基金

C权证

D.国债

23.如下选项符合证券自营业务运作管理规定的是（）。

A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定

的程序并进行书面记录

B.应重点加强投资品种的选择及投资规模H勺控制、自营库存变动H勺控制

C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D.严禁从自营账户中提取现金

24.常见的内幕交易包括（），

A.内幕信息的知情人运用内幕信息买卖证券

B.内幕信息的知情人根据内幕信息提议他人买卖证券

C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其运用该信息进行交易

D.非法获取内幕信息的人运用内幕信息买卖证券

25.根据《证券企业融资融券业务试点管理措施》的规定，证券企业申请融资融券业务试

点，应当具有的条件包括（）。

A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会承认，且已对实行

进度作出明确安排

B.已完毕交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定

标识并集中监控

C.已制定切实可行的融资融券业务试点实行方案和内部管理制度

D.具有开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

26.讦券企W应当按规定H勺有关条件和征信的规定制定选择客户H勺详细原则,其中包括

（）O

A.从事证券交易时间

B.从事证券交易地点

C.账户状态

D.信誉状况

27.根据有关规定，假如（）是尚未公开的信息，那么属于内暮信息。

A.企业经营政策发生重大变化

B.企业遭受超过净资产10%以上的重大亏损

C.上市企业收购的有关方案

D.国务院证券监督管理机构认定日勺对证券交易价格有明显影响的其他重要信息

28.证券企业资产管理业务的种类重要有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多种客户办理集合资产管理业务

C.为单•客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的H勺专题资产管理业务

29.根据公开原则的规定，证券交易参与各方应依法（）地向社会公布自己H勺有关信息。

A.及时

B.真实

B.精确

D.完整

30.讦券企业从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）.

A.应当与自营业务统一操作，以防备市场风险

B.应当在企业内部实行集中运行管理，对外统一签订资产管理协议，并设置专门的部门负

责客户资产管理业务

C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与企业的其他业务严格分开

D.应当根据有关规定与客户签订资产管理协议，按资产管理林议H勺约定对客户资产进行经

营运作

31.深圳证券交易所根据市场需要,接受市价申报的类型包括（）o

A.对手方最优价格申报

B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报

32.根据规范证券回购业务口勺有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的）条件重要波

及（）。

A.证券回购的券种

B.证券回购的交易时间

C.以券融资方在回购期间寄存的原则券数量

D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

33.我国证券交易所规定，属于下列情形之一日勺，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：

（）0

A.初次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）

R.烟发卜市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

34.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券企业提交下列（）等材料。

A.本人身份证明原件及复印件

B.本人一般资金账户卡（或开户协议原件）、一般证券账户卡原件及复印件

C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》

D.专用于信用交易的银行卡

35.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应当做到：（）。

A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定H勺原因

C.在同步接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相似时，不得自行

对冲完毕交易

D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价中报

36.有关融资融券保证金比例及计算，如下选项是对的的有：（）。

A.客户融资买入证券时，融费保证金比例不得低于50%

B.融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X买入价格）X100%

C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X卖出价格）X100%

37.上市企业出现如下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他尤其处理：（）。

A.近来1个会计年度的审计成果显示其股东权益为负

B.近来1个会计年度的财务会计汇报被注册会计师出具无法表达意见或否认意见H勺审计汇

报

C.

上市企业因2年持续亏损而实行退市风险警示，后来亏损情形消除，于是按规定申请撤销

退市风险警示并获准，但其近来一种会计年度口勺审计成果显示主营业务未正常运行，或扣

除非常常性损益后的净利润为负值

D.由于自然灾害、重大事故等导致企业重要经营设施被损毁，企业生产经营活动受到严重

影响且估计在1个月以内不能恢复正常

38.我国证券登记结算企业应履行的职能包括（）等。

A.结算账户的设置

B.证券的存管和过户

C.受发行人的委托派发证券权益

D.国务院证券监督管理机构同意的其他业务

39.证券市场流动性包括两方面的规定（）。

A.成交速度

B.成交价格

C.波动性

D.持续性

40.证券交易所会员应承担对应的义务，假如违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其

改正，并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分措施。

A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定媒体上公开训斥

C.暂停或者限制交易

D.取消交易权限或取消会员资格

（三）判断题（每题0.5分，共30分）

1.获得融资融券业务试点资格口勺证券企业在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融

券交易权限。

2.证券企业内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券

的发行、交易进行管理的其他人员。

3.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要H勺材料应至少

保留23年。

4.证券交易的特性，就表目前通过证券交易可以及时获得收益.

5.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随地通买，哪买哪卖，转托

不限。

6.在政府债券、企业债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场日勺交易品种。

7.我国现行的新股网上发行就是运用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销

售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。

8.融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券企业融资融券业务试点管

理措施》和证券交易所规定的情形。

9.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金中购实行措施》规定，每一中购单位为1000

股，但申购数量可少于1000股。

10.现阶段我国规定，A股日勺配股权证不挂牌交易，不容许转托管。

II.卜海讦券交易所为卜市企此股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称.

12.金融期货重要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。

13.证券投资者是买卖证券日勺客体。

14.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算企业开立证券交易结算资金账户，存入交

易所需的资金。

15.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

16.人民币一般股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章容许买卖A股

的境内投资者开立。

17.登记结算企业及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。

18.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算企业根据有效的创设或注销申报和交收成

果办理权证行权的变更登记。

19.

资产管理业务，是指资产管理企业作为资产管理人，根据有关法律法规及《证券企业客户

资产管理业务试行措施》的规定与客户签订资产管理协议，根据资产管理协议约定的方

式、条件、规定及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投

资管理服务H勺行为。

20.所谓“清算途径”就是指某一种席位的所有证券买卖是并入哪一种证券营业部，并进而

并入哪一种结算会员进行清算。

21.

《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易H勺中报价格最小变

动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。

22.法人投资者的经办人假如更换，必须要有法人代表更换授权人口勺合法证明文献，否则不

应接受委托。

23.价格优先原则体现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。

24.在证券企业自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定

详细口勺资产配置方略、投资事项和投资品种等。

25.“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实H勺、足额H勺证券用于抵押H勺行为。

26.收益率在债券回购交易中对于以券融费方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面

而言是其固定口勺融资成本。

27.上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。

28.单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供应或者需求而面向市场做出H勺公开报

价。

29.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报

价格应不高于前收盘价格的300%,并且不低于前收盘价格的80%。

30.证券自营业务是指上市企业以盈利为目H勺并以自己的资金和账户买卖有价证券日勺行为。

31.清算是交收的基础和保证。

32.我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。

33.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

34.在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。

35.有关国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最终一种营业日公布下季度

各现券品种折算原则券的比率。

36.在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值

与按当日收盘价计算H勺最小申购、账问单位中的绢合讦券市值和现金替代之差.

37.自营业务的经营风险是指证券企业在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规

定，使证券企业受到惩罚而导致损失。

38.

《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不合法利益或转嫁风险，情节严重

的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中运用资金优势、持股优势或者运用

信息优势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格的。

39.深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的辨别。

40.我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花彳兑。

41.

中小企业板上市企业近来半个会计年度被注册会计师出具否认意见口勺审计汇报，或者被出

具了无法表达意见H勺审计汇报并且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其

股票交易实行退市风险警示。

42.标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原行权价格X（除权前一

日标日勺证券收盘价♦标的证券除权日参照价）。

43.证券企业办理集合资产管理业务，设置集合资产管理.计划，应当符合的规定之一是：近

来1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

44.上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市日勺特定固定收益

证券进行持续双边报价，每交易LI双边报价中断时间合计不得超过30分钟。

45.所有的经纪类证券企业都可以代理投资者的ETF买卖交易。

46.定向资产管理协议应当包括中国证券业协会制定的协议必备条款。

47.证券企业自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

48.

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券

经纪商应在权证期满前口勺5个交易日提醒未行权口勺权证持有人权证即将期满，或按事先约

定代为行权。

49.

证券企业申请为期货企业提供中间简介业务资格，应当符合的条件之一是：配置必要的业

务人员，企业总部至少有5名、拟开展简介业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资

格的业务人员。

50.证券企业对所属营业部经纪业务内部控制的重要内容和规定包括：应建立对录入证券交

易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

51.客户融资买入证券后，