【《H市落后产能淘汰现状及建议研究》开题报告5900字】

H市落后产能淘汰现状及建议研究开题报告目录TOC\o"1-3"\h\u25128H市落后产能淘汰现状及建议研究开题报告 1171201.1研究背景 1258591.2选题的意义 2290301.2.1选题的理论意义 2298991.2.2选题的实践意义 3118111.3国内外的研究现状 3163731.3.1国外研究综述 3306251.3.2国内研究综述 5217981.3.3研究评述 728591.4研究思路与方法 8104471.4.1研究思路 8200871.4.2研究方法 8268001.5创新之处 91.1研究背景80年代以前，计划经济时代物资短缺，产能供给严重不足，但唯有煤炭开采“遍地开花”，全国有25个省发展煤炭产能，落后产能初具萌芽。90年代以后，地方政府为快速发展经济，大量招商引资，以土地补贴、税收优惠等手段吸引投资，导致经济领域投资过热、产业同质化严重，过剩产能和落后产能相继应运而生。从产业发展周期理论来看，落后产能产生方式有两种：一种是地方政府粗放地发展经济，引入落后产能发展。另一种方式是初初是先进产能，即在审批环节是达到产能进入标准的，但年久日深，随着优质新产能源源不断的进入，以及新技术日臻发展，原先的产能已经不符合时代发展的要求，就沦为落后产能。为优化产业结构，中央自90年代以壮士扼腕的决心淘汰落后产能，相继出台了一系列产业政策调整文件。如图1所示，据本文不完全统计，中央自90年代初至今共计出台90份产能政策文件，以平均每年3.6份文件的速度发布。从1994年开始，文件数量逐步上升，在2006年文件政策文件达到顶峰，而后平稳下降。这些文件以产业政策为核心，以信贷、土地、价格等政策为辅助，共同推动落后产能的淘汰。中央通过持续不断的去产能，进一步改善了资源错配的现状，使资源能够合理的流入技术更加先进、生产效率更高的企业，我国淘汰落后产能取得了显著的成效。图1国家发改委印发产能政策文件图片来源：作者自绘2020年10月，党中央发布了2021-2025年的“十四五规划建议”，明确提出“我国已转向高质量发展阶段，制度优势显著，治理效能提升，经济长期向好。”当前我国经济发展已经进入新常态，由原来的高速增长阶段转变为高质量发展阶段。高质量发展要求传统产业转型升级，控制产能总量、淘汰落后、利用先进技术改造传统动能，加快新旧动能转换，推动经济发展实现量的合理增长和质的稳步提升。[[]今年以来，习近平这样论述高质量发展/n1/2020/0704/c164113-31770921.html]淘汰落后产能作为传统产业转型升级的重要抓手，在新的战略机遇期对建设高质量、高效率的现代经济体仍然具有举足轻重的作用。[[]坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位[]今年以来，习近平这样论述高质量发展/n1/2020/0704/c164113-31770921.html[]坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位/s?id=1687107510536044963&wfr=spider&for=pc1.2选题的意义1.2.1选题的理论意义淘汰落后产能是经济学和公共管理学非常热门的话题。资源的有限性不允许生产效率低下、人均产出不足的落后产能继续待在产业中，因此，淘汰落后产能势在必行。我国经济长期以粗放型的发展模式为主，政府仍掌握大量资源，市场无法发挥资源配置的决定性作用。政府对企业微观经济干预过多，主导了要素市场运作。我国东西部之间、城乡之间的二元结构，使得落后产品在欠发达地区存在一定的利润空间。落后产能的淘汰面临地方政府和企业的双重障碍，使得落后产能淘汰分外艰难，非常具有中国特性。因此在淘汰落后产能政策研究过程中，既要尊重市场客观规律，发挥市场在资源配置中的决定性作用；又需要政府对经济实施宏观调控，营造公平、公正的竞争性市场环境。理顺政府与市场的关系，促使“看不见的手”和“看得见的手”协同并进，共同推动经济高质量发展。前人的研究理论假设过多，实证研究不足。本文立足于落后产能淘汰的实务，打破传统研究落后产能静态、孤立的范式，动态地、系统地描述落后产能淘汰运行机理。通过问卷调查和深度访谈相结合的方法，发现H市淘汰落后工作存在的问题，剖析背后的原因，提出优化淘汰落后产能的建议。拓展了学界研究落后产能的视角，对当前的研究是一个非常有益的创新和补充。落后产能淘汰作为经济发展的重要议题，在治理过程中新问题层出不穷，当下的理论研究不能紧跟实际。本文立足当下淘汰落后产能实务，在前人研究的基础上进行创新，将研究结果层层转化，有助于更新淘汰落后产能研究的理论范式。1.2.2选题的实践意义淘汰落后产能对传统产业转型升级意义重大，行业中落后产能退出可以为先进产能“腾笼换鸟”，优化传统产业供给端质量。先进产能的发展，可以确保在同等生产要素投入下，产出更多的技术含量高、资源消耗低、环境污染少的产品。传统行业先进产能与落后产能一进一退、交替更迭，产业结构得到优化，其竞争优势和发展潜力被激活，成为经济增长的新动力。S省H市是人口密集的欠发达城市，对落后产能企业的关、停、并、转，在很大程度上考验政府部门的勇气和经济承受力。企业关停后债务处理、职工安置、或转型升级，都需要政府部门伸出援手，给予一定的经济救济。政府基于“保就业”和“保GDP”的顾虑，对落后产能是否淘汰也会权衡再三。因此，本文综合运用多学科思想，利用问卷调查与深度访谈相结合的方法，分析H市这一典型欠发达地区淘汰落后产能背后的运行机理，对国内其他同类城市提供一定的借鉴作用。1.3国内外的研究现状1.3.1国外研究综述由于国外市场经济的成熟完善，落后产能可以自发地被淘汰掉，国外学者尤其是西方学者更加关注厂商的进入、退出以及全要素生产率、人均产出这些经济指标。（一）产能进入和退出的研究西方发达国家市场化相对完善，学者在研究时不会独独研究落后产能，因为规律的市场运行就可以自发淘汰落后产能，不需要政府干预。他们一般热衷于从产能进入、退出方面研究分析。巴塞希扬（BarseghyyanL，2008）运用工具变量进行回归分析，通过比较发达国家和欠发达国家之间生产力（production）、进入成本(entrycosts)、产出（output）的不同，得出进入壁垒对经济具有显著的负效应的结论。具体而言就是产业进入成本较高，则会降低全要素生产率（TPF）和工人人均(outputperworker)的产出。[[][]BarseghyanL.Entrycostsandcross-countrydifferencesinproductivityandoutput[J].JournalofEconamicGrowth,2008,13(2):145-167.扬（Yang，2008)运用歌德菲尔德（Goldfeld）和旷特（Quandt）原创的转换机制(theswitchingregime)，以美国1954年到2010年铝行业的基础数据为样本，建立LOGIT模型。他通过实证发现过剩产能(excesscapacity)不仅可以有效阻碍新产能进入，还可以激励在位产能顺利退出，从而自发地减少行业中的过剩产能，使之维持在一个与市场需求(demand)相适宜的水平。[[][]ShengPingYang.Entryandexitdecisionswithswitchingregimeexcesscapacity[J].internationalAtlanticEconomicSociety,2008,24:351-369.事实上，关于增加闲置产能来提高行业进入壁垒这种观点并不是新进十几年才有的，早在1972年，学者卡门（Kamien）和南希（Nancy）就已经提出类似的观点。他们认为由于潜在进入者的进入行为的不确定性，在位企业通过调节价格和闲置产能来抵御潜在的进入者（竞争者），价格由潜在竞争者进入的概率和其可能拥有的产能规模来决定。[[][]Kamien,Nancy.L.Schwarz.Uncertainentryandexcesscapacity[J].TheAmericanEconomicreview,1972,62:918-927.（二）资源配置的研究西方经济体系高度发达，市场在资源配置中可以发挥决定性作用。西方国家认定的资源一般是指劳动力和资本，而国内学者认定的资源除了上述两种外，还包括环境、土地、能源。常泰（Chang-tai，2009）和皮特（Peter，2009)通过对比美国制造业，定量地研究中国和印度资源错配对本国全要素生产率（TPF）影响程度。两位学者通过分析中国1998-2005年和印度1987-1994制造业基础工业数据，发现印度在七年的时间里因为资源错配而导致全要素生产率（TPF）下降2%；相应的中国进行经济体制改革以抑制资源扭曲，全要素生产率（TPF）每年以2%的增幅增加。随后他们建立模型，以美国资源配置效率重新对两国分配资源，结果出人意料，在此效率下，中国的全要素生产率将提高30-50%，印度的全要素生产率将提高40-60%。如果资本随着全要素生产率的增加而追加的话，两国制造业产出将提高两倍。[[][]Chang-tai.Hsieh,peterJKlenow.MisallocationandmanufacturingTPFinChinaandIndia[J].QuarterlyJournalofEconomics,2009,124(4):1403-1448.卢卡斯（Lucas，1978)和美乐滋（Melitz，2003)研究生产规模和生产率的关系，得出了企业规模和生产率正相关的结论。即企业生产规模越大，其生产率也越高。巴特斯曼（Bartelsman）、哈尔缇万格（Haltiwanger）和斯卡尔佩塔（Scarpetta，2013）剑走偏锋，在大量学者研究跨国间生产率和人均产出差异的基础上，致力于企业生产率（firm-levelproductivity）的研究。他们认为政府的干预政策不仅决定了在位企业的资源配置，还影响生产企业在市场中的选择及他们的活跃度。他们通过建立模型，选择两个指标衡量资源配置效率：企业生产率分散度、企业规模和生产率的协方差。最后发现发达国家企业规模与生产率的协方差要大于欠发达国家，且向市场经济转轨的国家其相应协方差也逐渐增加。[[][]Barseghyan.E,Haltiwanger.J,ScarpettaS.Cross-countrydifferencesinproductivity:Theroleofallocationandselection[J].TheAmericanEconomicReview,2013,103(1):305-3国内研究综述国内学者研究淘汰落后产能相对成熟，主要从体制性障碍、要素市场扭曲、对策建议等方面着手。（一）体制性障碍的研究由于制度方面存在缺陷，落后产能退出面临体制性障碍。一是地方财权与事权的不统一。1994年，全国实施分税制改革，中央上收财权、下放事权。地方财政收支平衡被打破，对淘汰落后产能态度暧昧。二是地方官员的晋升激励。中央对地方的政绩考核以“GDP”为导向，并很巧妙的将官员的政治晋升与当地经济发展绩效挂钩，将官员仕途的晋升作为促进经济发展的政治激励。张日旭（2013）通过对比发现，94年的财政体制改革导致中央财政收入占比呈断崖式上升，中央财政支出占比骤降；地方财政收入占比呈断崖式下跌，地方财政支出占比骤升。地方财政压力变大，苦不堪言，为了寻求制度外资源，地方政府倾向于那些价大税高、对地方财政有显著贡献的项目。[[][]张日旭.我国产能过剩中的地方政府行为研究[D].大连:东北财经大学,2013.钟洪亮（2015）提出地方官员的政治升迁与经济发展密不可分，诱发了地区间的政治锦标赛，造成中央与地方目标的不一致。地方的目标是发展经济，促进GDP的增长，从而在政治锦标赛中胜出；而中央的目标是调整和优化产业结构，促使经济可持续性发展。发展经济需要大量资本投入，所以地方政府热衷于招商引资。为吸引投资，地方政府甚至站在企业的角度，在土地、劳动力等方面为企业服务。[[][]钟洪亮.我国产能过剩治理研究[D].福州:福建师范大学,2015.（二）要素市场扭曲的研究我国社会主义市场经济不完善，市场不能有效配置资源，要素定价机制扭曲。能源、土地、劳动力、环境、资本等生产要素的价值被低估，其价格没有反应出它的价值、稀缺程度及可持续发展。落后产能产品成本低，以竞争性价格出售，仍有利润空间。王立国、高越青（2014）认为当前土地、资本、劳动力、能源等要素还没有完全市场化，政府仍然掌握要素资源的配置权，要素市场改革滞后。政府主导要素定价，实行双轨制价格体系，再加上没有建立清晰地要素产权制度，导致要素资源配置扭曲。[[][]王立国,高越青.建立和完善市场退出机制有效化解产能过剩[J].宏观经济研究,2014(10):15.臧成伟（2017）通过建立经济学模型，分析出市场化有助于提高落后产能退出市场的效率。市场化能优化资源配置，降低退出壁垒，可以自行选择优质先进产能，摒弃落后产能。市场通过降低高生产率企业退出的概率，提高低生产率退出的概率，从而增加企业退出对生产率的敏感度。他认为：“我国的落后产能之所以未能淘汰，很大程度上在于市场化水平不高、市场配置资源受干预和扭曲。”[[][]臧成伟.市场化有助于提高淘汰落后产能的效率吗？—基于企业进入退出与相对生产率差异的分析[J].财经研究,2017(2):135-146.（三）对策建议的研究学界一致认为，优化淘汰落后产能的政策，首先要破解体制性障碍。改革现有财政体制和官员政绩考核体系。这对当下我国经济领域出现的问题具有釜底抽薪的作用，正外部性显著。其次，要正确处理政府与市场的关系，减少政府对企业微观经济的干预等。构建健全、完善的市场，使落后产能可以自发的在市场淘汰。最后要对企业淘汰落后产能进行经济补偿，引导企业主动淘汰。周黎安（2019）认为“中国传统的政府治理处于前所未有的转型之中”，面临着空前绝后的挑战。要改变过去单一依靠经济绩效指标考核官员，增加创新、环保等绿色指标，注重经济发展连续性和可持续性，着重考察政府政策的长期影响。同时，利用现代技术引入民众和企业对政府的政绩考评，“自下而上”地评价政府服务质量和效率。[[][]周黎安.政府治理的变革、转型与未来展望[J].人民法治,2019.郭晓杰（2015）从落后产能的进入、退出两个方面双管齐下提出对策建议。严格执行环境评估制度，从源头杜绝落后产能进入产业发展。在落后产能退出方面，一方面要完善产能交易市场，在控制产能总量的前提下，推动产能等量置换；另一方面要建立落后产能淘汰补偿机制，对自愿淘汰的企业，按一定比例补偿其淘汰的落后设备的资产净值，对退出企业提供转型升级优惠。[[][]郭晓杰.落后产能退出机制的河北模式[J].开放导报,2015(2):103-105.吴吟（2017）在分析煤炭产能退出时，认为煤炭资源应该商品化，还原其商品属性。“建立市场化落后产能退出机制，设立产能交易市场，将落后产能指标化，并与新增产能挂钩，进行产能减量化置换。”[[][]吴吟,吴璘.我国落后煤炭落后产能及其市场化退出机制研究[J].中国煤炭,2017(9):5-9.臧成伟（2017）认为应该发挥市场在资源配置中的决定性作用，减少政府对经济的过渡干预，改变地方“保GDP”和“保就业”等非市场性目标对资源的误配，尊重市场规律，发挥市场“劣币驱逐良币”的作用。[[][]臧成伟.市场化有助于提高淘汰落后产能的效率吗？—基于企业进入退出与相对生产率差异的分析[J].财经研究,2017(2):135-研究评述纵观上述文献，西方国家市场经济体系高度发达，落后产能可以在市场中被自发淘汰。学者鲜有专门研究，只在厂商退出的论述中涉及到。而国内学者对淘汰落后产能的研究日渐增多，从体制机制、市场机制、落后产能运行机理等方面都做了大量的论证研究，程度日臻成熟。但笔者认为当前的研究还存在以下问题：一是学者大都从宏观方面，分析国家财政体制、产业政策对落后产能淘汰产生的影响，利用国家级数据进行研究。居于一城之内的个案研究较少，对S省淘汰落后产能情况的研究少之又少，对H市的研究更是绝无仅有。二是现有研究大多针对钢铁、铝、水泥等单一传统行业，而综合分析多行业落后产能淘汰特征的研究较少。学者对单一行业的分析不足以说明落后产能淘汰的整体情况。三是学者当前的研究理论分析居多，大多建立模型假设，利用经济学指标衡量落后产能。学者很少从淘汰落后产能实务方面切入命题，可能与实际的制度建设、政策执行脱