私募基金资金监管协议书

私募基金资金监管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX私募基金管理有限公司，

注册地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦X层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式手机）座机）。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司，

注册地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心X层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式手机）座机）。

###协议简介

本协议由甲方XX私募基金管理有限公司（以下简称“甲方”）与乙方XX资产管理股份有限公司（以下简称“乙方”）共同签订，旨在明确双方在私募基金资金监管过程中的权利与义务，确保资金安全、合规运作。甲方作为私募基金的资金提供方，委托乙方提供专业的资金监管服务，以保障基金投资者的资金安全及私募基金运作的透明度。乙方作为专业的资金监管机构，根据《中华人民共和国合同法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，为甲方提供资金监管服务，确保监管过程符合监管要求及双方约定。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议。本协议的签订背景基于双方在私募基金领域的长期合作基础，以及甲方对资金监管服务的专业需求，乙方具备相应的监管资质及服务能力，双方合作旨在共同推动私募基金行业的规范化发展。协议内容将涵盖当事人信息、定义、双方权利与义务、价格与支付条件、履行期限、违约责任、不可抗力、争议解决等关键条款，以保障双方权益，维护资金安全。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方对私募基金资金进行监管的具体事宜，确保资金流向的合法合规与安全透明。协议范围包括但不限于：乙方向甲方提供资金账户的开立、维护与管理服务；对基金募集期及投资运作期的资金进行监管，包括资金的存入、支出、划转等；定期向甲方及基金投资者披露资金监管报告；根据法律法规及本协议约定，对资金使用情况进行审核与监督；协助甲方处理与资金监管相关的其他事务。具体内容涉及资金监管账户的设置与管理、监管流程的执行、信息披露的要求、双方责任界定以及违约情形的处理等，旨在通过专业化的资金监管服务，防范资金风险，维护各方合法权益，促进私募基金行业的健康发展。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

“私募基金”指依据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规设立并运作的私募基金。“资金监管”指乙方根据本协议约定，对甲方私募基金的资金进行全程监控和管理，确保资金使用的合规性、安全性与透明度。“监管账户”指乙方为甲方设立的专用银行账户，用于存放私募基金募集资金及运作资金。“监管报告”指乙方定期向甲方及基金投资者提供的，关于资金监管情况的分析报告。“工作日”指中国法定工作日，不包括周末及法定节假日。“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

第三条双方权利与义务

####1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定及监管要求，对私募基金资金进行全程、有效的监管，并有权查阅乙方保存的监管相关资料。甲方有权根据基金运作需要，在符合监管规定的前提下，向乙方提出资金划转、使用等申请。

（2）甲方应确保其提供的私募基金信息真实、准确、完整，并按照乙方要求及时提供相关文件及资料，配合乙方完成资金监管工作。甲方有权监督乙方的监管行为，并对其违规行为提出异议或投诉。

（3）甲方应按照本协议约定向乙方支付资金监管服务费用，并确保支付方式及金额的准确性。甲方有义务配合乙方进行信息披露工作，及时向乙方提供基金投资者所需的资金监管相关信息。

（4）甲方应严格遵守法律法规及基金合同约定，确保资金使用的合规性，并对资金使用承担最终责任。甲方应授权指定人员与乙方对接，负责资金监管相关事宜的沟通与处理。

####2.乙方的权力和义务

（1）乙方有权按照本协议约定及监管要求，对私募基金资金进行全程、有效的监管，并有权拒绝任何不符合法律法规或本协议约定的资金划转、使用申请。乙方有权要求甲方提供必要的文件及资料，并对甲方提供的信息进行审核。

（2）乙方应设立专用监管账户，并负责账户的日常管理，确保资金安全、独立、透明。乙方应按照本协议约定及监管要求，对资金进行监控，及时发现并报告异常情况。乙方应定期向甲方及基金投资者提供监管报告，披露资金监管情况。

（3）乙方应保证监管工作的独立性、客观性、公正性，不得泄露甲方及基金投资者的商业秘密，并应建立完善的内部管理制度，确保监管人员具备相应的专业资质及职业道德。乙方有权根据本协议约定收取资金监管服务费用，并有权要求甲方按时支付。

（4）乙方应配合甲方进行信息披露工作，及时向甲方及基金投资者提供资金监管相关信息，并应建立畅通的沟通渠道，及时处理甲方及基金投资者的咨询、投诉等事宜。乙方应严格遵守法律法规及监管要求，对监管过程中知悉的信息承担保密义务，并在本协议终止后继续履行保密责任。

（5）乙方应建立应急预案，应对资金监管过程中可能出现的突发事件，并及时向甲方报告处理情况。乙方应定期对监管系统进行维护与升级，确保监管工作的有效性。乙方应接受甲方及监管机构的监督，并按要求提供相关资料。

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付资金监管服务费用，费用标准为私募基金管理规模的X%（具体比例由双方协商确定，最低不低于Y%），该费用自甲方委托乙方提供资金监管服务之日起计算，直至本协议终止之日止。资金监管服务费用按季度支付，甲方应在每个季度结束后的十个工作日内，根据乙方提供的结算清单，将当季度的费用支付至乙方指定的银行账户。乙方指定的银行账户信息如下：开户名称：XX资产管理股份有限公司，开户银行：XX银行XX支行，账号：XXXXXXXX。甲方支付的费用应准确无误，逾期支付视为违约，每逾期一日，甲方应按当季应付未付费用金额的千分之零点五向乙方支付违约金。甲方有权根据基金规模的变化，与乙方协商调整费用比例，但调整后的比例不得低于行业最低标准。乙方有权要求甲方预付一定比例的保证金（不超过第一个季度费用的百分之五十），该保证金在本协议有效期内用于抵扣甲方可能产生的违约责任，本协议终止且无任何违约情况下，乙方应在收到甲方最后一个季度费用后十日内无息退还保证金。支付方式限于银行转账，任何形式的现金支付均无效。甲方支付的费用应专项用于补偿乙方因提供资金监管服务而产生的合理成本，包括但不限于人力成本、系统维护成本、审计费用等。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。协议期满前三个月，若双方均未提出书面终止意向，本协议自动续期一年，续期次数不限。若协议期满前任何一方提出终止意向，应在期满前三个月书面通知对方，经双方协商一致后，可提前终止本协议。协议有效期内，关键时间节点包括：资金监管账户自本协议生效之日起五个工作日内完成开立；每季度结束后的十个工作日内，乙方需向甲方提交上一季度的监管报告；每年第一季度结束后的二十个工作日内，乙方需向甲方及基金投资者提交年度监管报告。甲方或乙方任何一方违反上述时间节点要求，应承担相应的违约责任。若因不可抗力导致协议无法履行，协议期限可相应顺延，顺延时间不超过不可抗力影响期限。

第六条违约责任

甲方未按本协议约定支付资金监管服务费用，构成违约。每逾期一日，甲方应按当季应付未付费用金额的千分之零点五向乙方支付违约金，违约金总额不超过本协议总金额的百分之五十。逾期超过三十日，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方支付全部应付费用及相当于应付费用百分之二十的违约金。甲方提供虚假信息或隐瞒重要资料，致使乙方无法正常履行监管职责，给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于第三方索赔、监管机构罚款、声誉损失等。乙方未按本协议约定提供监管服务，或监管报告存在重大遗漏、虚假记载，给甲方或基金投资者造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不低于实际损失金额的百分之八十，但最高不超过本协议总金额的百分之百。乙方泄露甲方或基金投资者的商业秘密，或利用监管职务谋取不正当利益的，甲方有权立即解除本协议，并要求乙方支付相当于本协议总金额百分之三十的违约金，同时乙方应承担由此产生的全部法律责任。任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应赔偿对方全部损失，包括直接损失和间接损失。本协议约定的违约金、赔偿金与损失赔偿可以同时适用。任何一方违约导致本协议无法继续履行的，违约方应承担全部责任，并赔偿对方因此遭受的损失。双方应通过友好协商解决违约问题，协商不成的，可按照本协议约定争议解决方式处理。乙方未按约定时间提交监管报告，每逾期一日，应向甲方支付当期监管报告应付费用金额的千分之五作为违约金，逾期超过十五日，甲方有权要求乙方双倍支付违约金，并有权解除本协议。甲方未按约定划转资金或提供资金使用指令，导致乙方监管工作延误的，每延误一日，应向乙方支付当期应付费用金额的千分之五作为违约金，延误超过十日，乙方有权要求甲方支付相当于当期应付费用金额百分之二十的违约金，并有权暂停监管服务直至问题解决。双方因违约行为产生的费用，包括但不限于律师费、诉讼费、仲裁费等，均由违约方承担。违约方在收到守约方书面违约通知后三十日内未纠正违约行为，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担本协议约定的全部违约责任。本协议约定的违约责任条款旨在弥补守约方的损失，非惩罚性条款，任何一方不得以违约金过高为由请求调低。双方应本着诚信原则履行本协议，任何一方不得以对方轻微违约为由拒绝履行自身义务，否则应承担相应违约责任。违约责任的承担不影响守约方继续要求违约方履行本协议义务的权利。如违约行为涉及刑事犯罪，违约方还应承担相应的刑事责任。双方应积极配合解决违约问题，任何一方阻碍或拖延解决违约问题的行为，应视为严重违约，守约方有权解除本协议并要求违约方承担最高额违约责任。本协议的违约责任条款构成双方完整的权利义务条款，不因任何一方单方面变更而失效，除非双方另行书面约定。任何一方违反本协议约定，导致监管账户资金安全受到威胁或基金投资者利益受损的，应承担全部赔偿责任，赔偿金额不低于受损金额的百分之一百，并应承担由此产生的全部法律责任。违约方在履行本协议过程中产生的任何行政罚款或行政处罚，均由违约方自行承担，并不免除其对本协议约定的违约责任的承担。双方应通过友好协商解决违约问题，协商不成的，可按照本协议约定争议解决方式处理。违约责任的适用不因本协议其他条款的变更而影响，仍按本协议原始约定执行。

第七条不可抗力

本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律、法规、规章的变更或政策调整）、疫情及其防控措施、网络攻击、系统故障等。任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后立即通知对方，并提供相关证明文件。不可抗力影响持续超过三十日的，双方应协商决定是否继续履行本协议或解除本协议。因不可抗力导致的履行延迟或无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失，并在不可抗力消除后尽快恢复履行。不可抗力导致本协议无法继续履行的，双方应协商解除本协议，并互不承担违约责任。不可抗力方应在其控制范围内采取合理措施防止不可抗力影响扩大，并应承担因其未能采取合理措施而给对方造成的额外损失。不可抗力的认定以双方共同认可的证据为准，包括但不限于政府部门出具的证明文件、新闻报道、专业机构报告等。任何一方因对方提供的不可抗力声明有误而遭受损失的，有权要求对方承担相应责任。不可抗力声明仅限于不可抗力发生期间，不适用于不可抗力消除后的履行义务。双方应本着诚实信用原则，及时、真实、完整地披露不可抗力信息，任何一方隐瞒或虚报不可抗力情况，应承担相应责任。不可抗力条款的约定不影响双方在本协议其他条款下的权利义务，但根据不可抗力影响程度，双方可协商调整相关条款。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。诉讼过程中，双方应本着诚实信用原则，积极履行各自义务，并应避免采取任何可能损害对方利益的行为。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，任何一方不得向任何其他法院或仲裁机构就同一争议提出诉讼或仲裁。仲裁过程中，仲裁庭应根据事实和法律法规，公平、合理地解决争议，并应尊重双方当事人的意愿。诉讼或仲裁期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款，不因争议的存在而影响其他条款的效力。任何一方在诉讼或仲裁过程中提供的证据材料应真实、合法、有效，并应承担相应的举证责任。争议解决期间，双方应通过书面形式进行沟通，并应妥善保管相关证据材料。诉讼或仲裁费用由败诉方承担，若双方均有责任，则应按责任比例分担。争议解决结果不影响双方在本协议其他条款下的权利义务，但应根据争议解决结果调整相关条款的履行。任何一方在争议解决过程中违反约定，应承担相应违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。争议解决条款的约定构成双方完整的争议解决机制，不因任何一方单方面变更而失效，除非双方另行书面约定。双方应选择争议解决方式时，充分考虑效率、成本及法律效力等因素，并应本着公平、合理的原则处理争议。争议解决过程中，双方应尊重法院或仲裁机构的权威，积极配合审理工作，并应遵守法院或仲裁机构作出的生效裁判文书。任何一方不得以对方违反争议解决条款为由拒绝履行本协议其他条款，但有权根据本协议约定主张相关权利。争议解决条款的适用不因本协议其他条款的变更而影响，仍按本协议原始约定执行。

第九条其他条款

（1）通知方式：双方在本协议中载明的联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前五个工作日书面通知对方。通过书面形式发出的通知，包括信函、传真、电子邮件等，在送达对方或其指定代表时视为有效送达。电子通知以双方约定的电子邮件地址或电子数据交换系统为准。

（2）协议变更：本协议的任何变更，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议内容。

（3）终止条件：本协议在下列任一情况下终止：①本协议期限届满，双方未续签；②双方协商一致同意终止；③一方严重违约，导致本协议无法继续履行，守约方有权解除；④出现不可抗力，影响本协议无法继续履行，双方协商一致终止；⑤法律规定或监管机构要求终止。协议终止后，双方应在三十日内完成结算，乙方应向甲方返还监管账户中属于甲方的资金及收益，并提交最终监管报告。

（4）法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

（5）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解及承诺。

（6）可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。

（7）第三方权利：本协议仅为双方约定，不影响任何第三方根据法律规定或合同约定享有的权利。

（8）保密义务：除法律规定或本协议约定外，双方应对本协议内容及因履行本协议而知悉的对方商业秘密承担保密义务，此义务不因本协议终止而解除。

（9）不可分割性：本协议各条款应被视为一个整体，任何条款的违反均构成对本协议的实质性违约