规范报送重大信息制度

PAGE规范报送重大信息制度一、总则（一）目的为加强公司/组织内部管理，确保重大信息的及时、准确、全面报送，提高公司/组织应对各类风险和突发事件的能力，保障公司/组织的稳健运营和发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各分支机构以及全体员工。（三）基本原则1.及时准确原则：重大信息应在规定时间内报送，确保信息内容真实、准确、完整，不得迟报、漏报、谎报、瞒报。2.分级负责原则：按照信息的重要程度和影响范围，实行分级负责报送制度，明确各级部门和人员的报送职责。3.归口管理原则：重大信息由归口管理部门负责收集、整理、审核和报送，确保信息渠道畅通。4.保密原则：在重大信息报送过程中，严格遵守国家有关法律法规和公司/组织的保密规定，防止信息泄露。二、重大信息的定义和范围（一）定义本制度所称重大信息，是指可能对公司/组织的经营管理、财务状况、市场形象、社会声誉等产生重大影响的各类信息。（二）范围1.经营管理类公司/组织年度经营计划、重大投资项目、重大业务合作、重大资产处置等情况。公司/组织主要产品或服务的市场份额、销售业绩、利润情况等重要经营数据的重大变化。公司/组织内部管理体制、组织机构、人事任免等重大调整。2.财务状况类公司/组织年度财务预算、决算报告，季度、半年度财务报表等重要财务信息。公司/组织重大财务风险事件，如重大债务违约、重大资金链断裂、重大资产减值等。公司/组织税务政策变化、重大税务事项等。3.市场形象类公司/组织获得的重要荣誉、奖项，受到的重大表彰或批评。公司/组织产品或服务出现的重大质量问题、安全事故，引发的重大客户投诉或群体事件。公司/组织在市场竞争中面临的重大挑战、危机，如竞争对手的重大举措、行业政策的重大调整等。4.社会声誉类公司/组织主要负责人或高级管理人员的重大违法违纪行为、重大负面舆情。公司/组织涉及的重大法律纠纷、诉讼案件，可能对公司/组织产生重大影响的仲裁结果。公司/组织参与的重大社会公益活动、社会责任履行情况等。三、报送流程（一）信息收集1.各部门、各分支机构应指定专人负责重大信息的收集工作，及时关注本部门、本单位及相关领域的各类信息动态，确保信息收集的全面性和及时性。2.信息收集人员应通过多种渠道收集重大信息，包括但不限于内部文件、会议纪要、工作汇报、业务数据统计、外部媒体报道、政府部门发布的信息等。（二）信息整理1.信息收集人员应对收集到的重大信息进行初步整理，核实信息的真实性和准确性，剔除无关信息，确保信息内容清晰、完整。2.对整理后的重大信息，应按照信息类别和重要程度进行分类，填写《重大信息报送表》，详细记录信息的发生时间、地点、内容、影响范围等要素。（三）信息审核1.各部门、各分支机构负责人应对本部门、本单位报送的重大信息进行审核，重点审核信息内容的真实性、准确性、完整性以及报送程序的合规性。2.对于涉及多个部门或领域的重大信息，由归口管理部门组织相关部门进行联合审核，确保审核意见的一致性和准确性。3.审核通过后的重大信息，由审核人签字确认，并加盖部门或单位公章。（四）信息报送1.各部门、各分支机构应按照规定的报送渠道和时间要求，将审核通过的重大信息报送至归口管理部门。2.归口管理部门收到重大信息后，应进行再次审核和汇总整理，确保信息符合报送要求。对于需要进一步核实或补充的信息，应及时与报送部门沟通协调。3.归口管理部门将汇总整理后的重大信息报送至公司/组织管理层或相关领导审批。审批通过后，按照规定的格式和要求，及时将重大信息报送至上级主管部门、政府相关部门以及其他需要报送的单位或机构。（五）信息反馈1.对于报送的重大信息，公司/组织应及时跟踪了解信息的处理情况和反馈意见，确保信息得到妥善处理。2.如上级主管部门、政府相关部门或其他单位对报送的重大信息提出疑问或要求补充说明，归口管理部门应及时组织相关部门进行回复和解释，并将回复情况及时反馈给公司/组织管理层。四．分级报送要求（一）一级重大信息1.定义：对公司/组织的生存和发展具有重大影响，可能导致公司/组织经营出现重大危机、财务状况严重恶化、市场形象遭受毁灭性打击、社会声誉急剧下降等情况的信息。2.报送要求发生后[X]小时内，由信息发生部门或分支机构负责人以书面形式向归口管理部门报告，并同时向公司/组织管理层口头汇报。归口管理部门收到报告后，应立即进行初步核实和整理，在[X]小时内将详细情况书面报告公司/组织管理层，并按照公司/组织管理层的指示，及时向相关政府部门、监管机构等报送。公司/组织管理层应在接到报告后[X]小时内召开紧急会议，研究应对措施，并将处理情况及时向上级主管部门和其他相关方通报。（二）二级重大信息1.定义：对公司/组织的经营管理、财务状况、市场形象等产生较大影响，可能导致公司/组织业务发展受阻、利润大幅下滑、市场份额明显下降、客户投诉集中爆发等情况的信息。2.报送要求发生后[X]个工作日内，由信息发生部门或分支机构负责人向归口管理部门提交书面报告，并抄送公司/组织管理层。归口管理部门应在收到报告后[X]个工作日内完成审核和汇总，将信息报送公司/组织管理层，并根据管理层意见及时向相关部门或机构报送。公司/组织管理层应在接到报告后[X]个工作日内做出批示，明确处理意见，并跟踪处理情况直至妥善解决。（三）三级重大信息1.定义：对公司/组织的局部业务或某个方面产生一定影响，可能引起公司/组织内部关注或需要采取相应措施加以应对的信息。2.报送要求发生后[X]个工作日内，由信息发生部门或分支机构将信息以书面形式报送归口管理部门。归口管理部门应在收到报告后[X]个工作日内进行审核，如无异议，将信息存档备案，并定期向公司/组织管理层汇报相关信息的汇总情况。对于需要采取措施加以应对的三级重大信息，归口管理部门应及时协调相关部门制定解决方案，并跟踪落实情况。五、归口管理部门职责（一）负责制定和完善重大信息报送制度及相关流程，明确各部门、各岗位在重大信息报送工作中的职责和要求。（二）组织开展重大信息报送工作的培训和宣传，提高全体员工对重大信息报送工作的认识和重视程度，确保员工熟悉报送流程和要求。（三）负责收集、汇总、审核和报送公司/组织内部各部门、各分支机构报送的重大信息，对信息的真实性、准确性、完整性和及时性进行把关。（四）建立重大信息数据库，对各类重大信息进行分类整理、存档保管，以便于查询和统计分析。（五）定期对重大信息报送工作进行总结和评估，分析存在的问题和不足，提出改进措施和建议，不断完善重大信息报送工作机制。（六）加强与上级主管部门、政府相关部门以及其他单位的沟通协调，及时了解外部对重大信息报送工作的要求和反馈意见，确保公司/组织的重大信息报送工作符合相关规定和要求。六、责任追究（一）对违反本制度，未及时、准确、全面报送重大信息的部门或个人，公司/组织将视情节轻重，给予相应的批评教育、警告、罚款、降职、撤职等处分。（二）因迟报、漏报、谎报、瞒报重大信息，给公司/组织造成重大损失或不良影响的，公司/