泄密人员规范管理制度

PAGE泄密人员规范管理制度一、总则（一）目的为加强公司/组织保密管理，规范对涉及泄密人员的管理，防止公司/组织机密信息泄露，保障公司/组织的合法权益和正常运营，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织全体员工以及与公司/组织有业务往来的外部人员，包括但不限于供应商、合作伙伴、顾问等。（三）基本原则1.预防为主原则加强保密教育和培训，提高员工保密意识，从源头上预防泄密事件的发生。建立健全保密管理制度和流程，加强对涉密信息的日常管理和监控。2.依法管理原则严格遵守国家法律法规和行业标准中关于保密的规定，确保公司/组织的保密管理活动合法合规。依据法律法规和本制度，对泄密人员进行严肃处理，维护公司/组织的合法权益。3.责任明确原则明确各部门、各岗位在保密工作中的职责，做到责任到人。对于泄密事件，严格追究相关责任人的责任，不姑息迁就。二、保密工作组织与职责（一）保密委员会公司/组织设立保密委员会，作为保密工作的决策机构。保密委员会由公司/组织高层管理人员、各部门负责人等组成，主任由公司/组织主要负责人担任。保密委员会职责：1.审议批准公司/组织保密工作方针、政策和制度。2.研究决定保密工作重大事项，协调解决保密工作中的重大问题。3.监督检查公司/组织保密工作的执行情况。（二）保密工作机构公司/组织设立保密工作机构，负责保密工作的日常管理和具体实施。保密工作机构可设在综合管理部门或指定专门部门负责。保密工作机构职责：1.贯彻执行保密委员会的决策和部署，制定和完善保密工作制度、流程和措施。2.组织开展保密宣传教育和培训活动，提高员工保密意识和技能。3.负责涉密信息的分类、定密、标识、存储、传输、使用、销毁等管理工作。4.对保密工作进行监督检查，及时发现和处理泄密隐患和事件。5.受理和调查泄密事件，提出处理意见和建议。（三）部门保密职责各部门负责人为本部门保密工作第一责任人，负责组织本部门员工开展保密工作，落实保密制度和措施。部门保密职责：1.组织本部门员工学习保密法律法规和公司/组织保密制度，开展保密教育和培训。2.明确本部门涉密岗位和人员，与员工签订保密协议。3.对本部门产生、使用、保管的涉密信息进行管理，确保涉密信息安全。4.配合保密工作机构开展保密检查和泄密事件调查处理工作。（四）员工保密职责1.遵守国家法律法规和公司/组织保密制度，自觉履行保密义务。2.积极参加保密教育和培训，提高保密意识和技能。3.不私自复制、传播、泄露公司/组织涉密信息。4.妥善保管个人持有的涉密文件、资料和物品，不得擅自转借他人。5.在离职或离岗时，及时清退所保管的涉密文件、资料和物品，并办理保密交接手续。三、保密范围与密级划分（一）保密范围1.公司/组织发展战略、规划、计划及重大决策信息。2.财务、税务、审计等方面的敏感信息。3.技术研发成果、技术秘密、工艺流程、技术方案等。4.产品设计、产品配方、产品生产计划等产品相关信息。5.客户信息、客户名单、客户需求、客户交易记录等。（二）密级划分根据涉密信息的重要性和敏感性，将涉密信息划分为绝密、机密、秘密三个等级。1.绝密级涉及公司/组织核心利益，一旦泄露会给公司/组织带来极其严重损失的信息。如公司/组织未公开的重大商业秘密、核心技术秘密、关键财务数据等。（三）密级确定与调整1.公司/组织对产生的信息，由信息产生部门或项目负责人提出密级初步意见，报保密工作机构审核，经保密委员会批准后确定密级。2.根据公司/组织业务发展、市场环境变化等因素，对已确定密级的信息，由保密工作机构适时提出密级调整意见，报保密委员会批准后进行调整。四、保密措施（一）涉密信息管理1.分类管理对涉密信息按照密级进行分类，分别建立涉密信息台账，详细记录涉密信息的名称、内容、密级、产生部门、产生时间、存储位置、使用情况等信息。对不同密级的涉密信息，采取不同的管理措施，确保涉密信息安全。2.存储管理涉密信息应存储在专门的涉密存储设备或系统中，存储设备应进行加密处理，并设置访问权限。涉密存储设备应妥善保管，专人负责，定期进行备份，防止数据丢失。严禁将涉密信息存储在未经授权的设备或系统中，严禁在互联网等公共网络环境中存储涉密信息。3.传输管理涉密信息传输应采用加密传输方式，确保传输过程中的信息安全。严禁通过普通邮件、即时通讯工具、社交媒体等方式传输涉密信息。在传输涉密信息时，应严格控制知悉范围，确保信息传输的安全性和保密性。4.使用管理涉密信息使用应严格按照规定的权限进行，未经授权不得擅自使用。使用涉密信息的人员应签署保密承诺书，承诺对涉密信息严格保密。在使用涉密信息过程中，应采取必要的保密措施，防止信息泄露。5.销毁管理涉密信息销毁应按照规定的程序进行，确保销毁彻底，无法恢复。涉密信息销毁前，应进行登记，记录销毁信息的名称、内容、密级、数量等信息。涉密信息销毁可采用物理销毁（如粉碎、焚烧等）或技术销毁（如数据擦除、格式化等）方式，销毁过程应进行监督，并留存相关记录。（二）涉密载体管理1.涉密文件管理涉密文件应按照密级进行标识，注明文件的密级、编号、发文部门、发文时间等信息。涉密文件的起草、审核、签发、印制、分发、传递、使用、保管、回收、销毁等环节应严格按照规定的程序进行，确保文件安全。涉密文件应存放在专门的涉密文件柜中，由专人负责保管，定期进行清查盘点。2.涉密资料管理涉密资料包括纸质资料和电子资料，应按照涉密文件的管理要求进行管理。对电子涉密资料，应存储在加密的存储设备中，并设置访问权限，防止资料被非法获取或篡改。3.涉密物品管理涉密物品包括存储设备、办公设备、实验设备等，应进行标识和登记，注明物品的密级、编号、使用部门、使用人等信息，并采取相应的保密措施。涉密物品的采购、使用、维修、报废等环节应严格按照规定的程序进行，确保物品安全。（三）涉密场所管理1.办公场所管理公司/组织办公场所应划分涉密区域和非涉密区域，对涉密区域采取必要的保密措施，如安装门禁系统、监控系统等。涉密区域内不得随意放置涉密文件、资料和物品，不得在涉密区域内进行与工作无关的活动。进入涉密区域的人员应进行身份验证和登记，严禁无关人员进入涉密区域。2.会议场所管理召开涉及涉密信息的会议，应选择在符合保密要求的场所进行，并采取必要的保密措施，如对会议场所进行封闭管理、对会议设备进行检查等。会议组织者应提前明确会议的保密要求，对参会人员进行保密提醒，要求参会人员妥善保管会议资料，不得擅自记录、传播会议内容。会议结束后，应及时清理会议场所，收回会议资料，确保会议信息不泄露。3.其他场所管理对公司/组织的研发场所、生产场所、实验场所等涉及涉密信息的场所，应按照办公场所和会议场所的管理要求进行保密管理，防止涉密信息泄露。（四）人员管理1.入职管理新员工入职时，应进行保密教育和培训，签订保密协议，明确保密义务和违约责任。对涉及涉密岗位的新员工，应进行背景调查，确保其具备良好的保密意识和职业道德。2.在职管理定期对员工进行保密教育和培训，提高员工保密意识和技能。加强对员工的日常管理和监督，及时发现和纠正员工的违规行为。对涉及涉密岗位变动的员工，应进行保密提醒和交接，确保涉密信息安全。3.离职管理员工离职时，应进行离职谈话，提醒其履行保密义务，并收回其持有的涉密文件、资料和物品。员工离职后，应在规定时间内对其进行脱密期管理，脱密期内不得从事与原公司/组织有竞争关系的工作，不得泄露原公司/组织的涉密信息。五、泄密事件处理（一）泄密事件报告1.公司/组织员工发现或知悉泄密事件后，应立即向所在部门负责人报告，部门负责人应在接到报告后及时向保密工作机构报告。2.保密工作机构接到泄密事件报告后，应立即启动应急预案，采取措施防止泄密事件进一步扩大，并及时向保密委员会报告。（二）泄密事件调查1.保密工作机构负责组织对泄密事件进行调查，查明泄密事件的原因、经过、后果及责任人等情况。2.在调查过程中，调查人员有权查阅、复制相关文件、资料和物品，询问相关人员，收集证据。3.被调查人员应积极配合调查工作，如实提供有关情况和证据，不得隐瞒、阻挠或干扰调查工作。（三）泄密事件处理1.根据泄密事件的严重程度和造成的后果，对泄密人员给予相应的处理，处理方式包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。2.对因泄密事件给公司/组织造成经济损失的，依法要求泄密人员承担赔偿责任。3.对构成犯罪的泄密人员，依法移送司法机关追究刑事责任。（四）泄密事件整改1.针对泄密事件暴露的问题，保密工作机构应组织相关部门进行整改，完善保密管理制度和流程，加强保密措施。2.在泄密事件处理完毕后，应及时总结经验教训，对全体员工进行保密教育，提高员工保密意识，防止类似泄密事件再次发生。六、监督与检查（一）监督检查职责1.保密工作机构负责组织对公司/组织保密工作进行定期和不定期的监督检查，确保保密制度和措施的有效执行。2.各部门应定期对本部门保密工作进行自查，及时发现和整改存在的问题。（二）监督检查内容1.保密制度的执行情况，包括保密责任制落实情况、保密教育和培训开展情况、涉密信息管理情况、涉密载体管理情况、涉密场所管理情况、人员管理情况等。2.保密工作机构对保密工作的组织管理情况，包括保密工作制度建设、保密工作机构运行、保密工作监督检查等情况。（三）监督检查方式1.定期检查，按照规定的时间间隔对保密工作进行全面检查。2.不定期检查，根据工作需要对特定部门、特定岗位或特定事项进行抽查。3.专项检查，针对保密工作中的重点问题或薄弱环节进行专项检查。（四）检查结果处理1.对监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改。2.责任部门应认真落实整改措施，按时提交整改报告。3.对整改不力或拒不整改的部门和个人，应按照规定进行严肃处理。七、奖励与处罚（一）奖励1.对在保密工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励。2.奖励方式包括